土地流轉相關研究的文獻綜述

吳朋生

(南京財經大學經濟學院，江蘇 南京210023)

一、 引言

土地流轉是指轉讓土地使用權。 土地流轉與土地的三權分置政策相關，三權分置即土地的所有權、承包權、經營權分離，土地所有權歸屬國家或集體，農戶擁有承包經營權，土地流轉即擁有土地承包經營權的農戶在保持承包權不變的情況下將土地使用權轉讓給其他農戶和經營組織。

2004 年，國務院頒布了《關于深化改革嚴格土地管理的決定》，規定了“農村集體所有建設用地使用權可以依法流轉”，開啟了我國農村經濟變革的大幕；2014 年，中共中央和國務院辦公廳聯合印發《關于引導農村土地經營權有序流轉發展農業適度規模的意見》，要求各級地方政府大力推行土地流轉政策、發展適度規模經營，文件還要求在五年內完成土地承包經營權的確權。 第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十二次會議審議并通過修訂《土地管理法》的決定，修訂后的《土地管理法》于2020 年1月1 日起正式實行，表明我國土地管理政策進入全新的發展階段。

在中國知網以土地流轉為關鍵字進行查詢，共出現38537 篇相關論文記錄，通過分析這些論文記錄不難得出關于該主題相關研究的發展脈絡：可查詢到的最早的關于土地流轉相關文獻發表于1891 年， 由J.W.Jenks 發表在Publications of the American Economic Association雜志上，雖然關于土地流轉的研究最初起始于國外，但是因為土地流轉帶有明顯的中國土地管理特色，因此國內有關研究鮮有提及國外相關研究，故文章主要集中于綜述國內對土地流轉的研究。 我國第一篇涉及土地流轉的文獻由學者楊經倫于1988年發表于《江漢論壇》，這篇文章明確指出應完善土地所有權制度，在土地確權的條件下規范土地所有權和經營權制度，在此基礎上允許土地的出租、入股等各種靈活經營方式以促進城鄉經濟快速發展。 第一篇以土地流轉為標題的論文是《三權分離：農地代營，完善土地承包制，促進土地流轉的新途徑》，由田則林、余義之、楊世友等人于1990 年發表在《中國農村經濟》上，該文首先提出了三權分離權利結構的設想，認為三權分離可以有效滿足不同經濟主體的各自經濟利益，即堅持土地集體所有制，可以避免農村生產關系出現大變動；部分非農業生產的農戶可以脫離土地的約束而又保留了經營退路；主要從事農業生產的人員能夠有效擴大生產規模，提高經濟效益。

圖1 我國關于土地流轉研究的文獻數量

由圖1 可以發現我國關于土地流轉的研究存在兩個明顯的關鍵時間節點：第一個關鍵時點為2004 年，在這之前學術界對土地流轉持續進行了大量研究，取得了相當多的理論成果，于是在該年度國務院頒布了《關于深化改革嚴格土地管理的決定》，土地流轉從學術探討上升為國家政策。 隨后幾年學者在國家政策的實施中總結經驗、創新理論，使得相關研究出現井噴式的增長。 第二個關鍵時間節點為2014年，在學術界的研究相對成熟的條件下，中共中央和國務院辦公廳聯合印發《關于引導農村土地經營權有序流轉發展農業適度規模的意見》，該文件的發布代表土地流轉進入發展的高潮，此后對于土地流轉的研究熱度雖然有所降低，但是每年仍有大量的研究集中于此。

由圖2 不難看出土地流轉的相關研究主要的研究視角為：土地流轉對農民收入的影響、土地流轉市場的建設、土地流轉對城市化的影響、土地流轉對規模化經營的影響、土地流轉的制度、土地流轉對勞動力選擇的影響、土地流轉對家庭農場經營的影響、土地流轉的確權問題等。

圖2 我國關于土地流轉研究的主題分布

綜觀國內現有與土地流轉相關的研究成果，大部分研究將關注重心放在定性分析土地流轉制度利弊、保障土地流轉有效運作的法制化建設、土地流轉過程中出現的主要問題，或是通過計量模型定性分析影響農戶土地流轉意愿的因素，卻鮮有學者對土地流轉研究成果進行系統性的梳理。 因此，本文致力于在土地流轉研究議題、研究路線等方面做出關于土地流轉研究的邊際貢獻，以此拓寬土地流轉的研究邊界，為進一步研究提供研究方向和思路。

二、 研究綜述

(一)定性分析

定性分析主要從實施農地三權分置的必要性、土地流轉進程中出現的問題、保障土地流轉有效運行的法制化建設等方面展開。

1.實行土地流轉政策的必要性

土地流轉的研究起始于農村土地政策與經濟發展形勢的不匹配。 改革開放后中國經濟進入快速發展軌道，經濟形態從傳統的農業經濟向工業化、城鎮化轉型，此時城市需要大量的勞動力以滿足工業生產的需要，然而大量的農業人口被緊緊地束縛在農村；同時農村由于勞動力基數龐大，龐大的勞動力相對于稀缺的土地資源顯得過剩，農業生產規模化經營難以實現。 在此經濟背景下，我國經濟學家楊經倫首先提出土地三權分置設想，將農地的所有權、承包權、經營權分離，允許非農業生產人員離開農地、專門從事農業生產人員擴大經營規模。 隨后，黃河清、向德楷、王俊元等學者均發表文章支持土地流轉的設想，他們認為當前土地承包制度不健全，無償或低償使用土地的現象普遍存在，不能實現土地應有的經濟收益；土地經營規模不經濟，土地生產效率低下，改善土地利用狀況迫在眉睫；另一方面，不論是實行土地“私有化”“國有化”，抑或是實行“兩田制”，均不符合我國的實情，因此實施三權分離政策促進土地流轉是我國的必然選擇。李資穎從土地流轉形式、流轉現狀、制約要素等方面分析了土地流轉相關的糧食種植效益、地區發展、農民增收效益，為實施土地流轉提供了參考和建議。

2.促進土地流轉的路徑

部分學者提出從多方面促進土地流轉的方案和設想。郭國偉從土地流轉與農村社會保障的關系角度出發對土地流轉問題進行了研究，他認為土地流轉與農村社會保障是相輔相成的關系，土地流轉為農村的社會保障事業提供資金支持，社會保障事業的發展也消除了農戶土地流轉的后顧之憂。 趙國亮通過對無棣縣的土地流轉實際情況進行分析，認為可以通過擴大宣傳、規范流轉、強化服務等方式促進土地流轉。 吳香源、錢銘杰對比分析了中部地區和東部地區土地流轉特點，從不同地區的實際情況出發給出了政策建議：中部地區需加強農戶對于土地流轉的認知、完善土地流轉制度、健全農村土地流轉體系、加強土地流轉信息平臺建設，東部地區需完善土地流轉服務體系、保障村民的合法權益、扶持綠色產業發展。 閆冰、楊成壽、高娥娥、路明、劉勤磊等人也支持相關論點，他們還建議加快市場主體培育、加強法制宣傳、實現與產業發展緊密對接、改善農村經濟結構。

3.土地流轉過程中突出問題總結與解決

針對土地流轉過程中出現的突出問題，奚小龍提出從立法角度完成土地確權工作，健全土地流轉法律體系、組建懂法且會用法的專業法律服務團隊。 王天琪研究了工商資本進入土地流轉可能帶來的風險，工商資本進入帶來的風險包括制度風險、市場風險、社會風險，建議加強對工商資本的引導和監督，確保工商資本發揮其自身優勢促進土地流轉制度的合理運行。 高建設對土地流轉進程中農戶的劣勢地位問題進行研究，提出政府應通過落實“三權分置”具體改革措施、及時修訂和完善與土地流轉相關的法律文件改善農戶的劣勢地位，保障土地流轉過程中農戶的合法權益。 李成民、蘇洋、劉健針對南疆阿瓦提縣土地流轉進程中出現的流轉信息不對稱、流轉市場不完善等問題建議促進農地集約利用、打造土地流轉平臺、健全農地流轉制度。

4.實行土地流轉地區取得的成效

一些學者從土地流轉對農村經濟發展的影響角度進行了研究：蔡春妹認為土地流轉能夠增加農民收入、促進勞動力轉移、提高農村土地使用效率、促進農業生產多元化、提高城市化水平。 于荔苑、邢懷振等人在相關研究中也論述了類似的觀點。 許彩華、余勁以糧食主產區3 省10 縣的農戶調查為基礎分析土地流轉的收入效應，確認土地流轉提高了農民整體的收入水平：參與土地流轉的農戶家庭收入相對于未參與土地流轉的農戶高26.11%，其中轉入戶的農業經營收入和財產性收入明顯提高，轉出戶的轉移性收入和財產收入也得到明顯提高。

(二)定量分析

定量分析多是針對特定地區的土地流轉意愿進行實地調查，此類研究的特點是數據來源于相關課題的問卷調查，數據可靠且具有說服力，多采用Logit、Logistic 模型進行計量建模。

1.土地流轉意愿影響因素分析

許連軍以浙江省的家庭調查問卷為基礎從行為經濟學角度使用Logistic 模型研究了農戶的土地流轉意愿，發現農戶的性別、年齡、家庭收入、就業情況以及土地流轉的租金和形式會對農戶土地流轉意愿具有顯著影響。 鞏慧臻、耿寧等運用Logit 模型分析影響山東平度農戶轉入轉出土地意愿的因素，發現農戶流轉意愿主要受政策認知、風險預期、家庭特征和個體特征的影響。 楊美春通過篩選中國健康和養老追蹤調查數據運用中介效應模型研究了農地產權強化對農地流轉的作用，得出的結論是農地產權強化通過農業受雇時長對土地轉出意愿產生顯著的負向抑制作用；同時，農地產權強化通過農業受雇時長對土地轉入產生顯著的正向促進作用。 秦夢華、馬瓊基于新疆386 份農戶調查數據運用Logistic 模型研究影響農戶轉入轉出土地的主要因素，結果表明戶主年齡、農戶對農業風險的感知程度、耕地面積、年流轉租金、流轉年限與對土地流轉政策滿意度對轉入土地具有顯著影響；影響農戶轉出土地的主要因素為受教育程度、對農業風險的感知、農業收入占家庭總收入的比重、年流轉租金以及流轉年限。

2.土地流轉后續政策舉措

劉麗利用田野調查法研究土地流轉后農戶生活需求和信息需求變化，通過聚類分析發現土地流轉后農民經濟壓力較小，但是缺乏文體娛樂活動導致生活空虛，建議強化農業科技信息服務、發揮公共文化服務教育和精神扶貧的作用、喚醒農民文化需求主動性和自覺性。 方文君、吳利新建議實施土地流轉政策后培育和引進農村新型經營主體。 蘭勇、蔣黽、何佳燦通過調研湖南省家庭農場的數據，運用層次分析法分析比較不同流轉模式下家庭農場土地經營權穩定性，研究發現股份合作制流轉穩定性大于反租倒包流轉穩定性，反租倒包流轉穩定性大于出租流轉穩定性，建議相關部門在推進家庭農場土地流轉進程時應優先考慮股份合作制流轉模式。

三、 述評與展望

土地流轉這一議題受到學者廣泛關注，本文通過總結現有相關文獻，對該議題做出如下思考：

(一)相關研究已較為成熟

國內關于土地流轉問題的研究起步較早，從1988 年至今已經經歷30 多年的歷程，在此期間大量學者從不同角度對這一問題進行了廣泛的研究，從理論研究到實證研究，已經形成了比較完善的研究體系。

(二)政策制度逐漸完善

我國政府根據學術界的研究成果制定了一系列相關政策，尤其是2004 年國務院頒布的《關于深化改革嚴格土地管理的決定》與2014 年中共中央和國務院辦公廳聯合印發的《關于引導農村土地經營權有序流轉發展農業適度規模的意見》，這兩項文件的出臺代表中國的土地流轉有了充分的法律保障。

(三)研究中存在的不足

1.缺乏對比分析

相關研究多以一個縣市為研究樣本，少有不同地區的對比研究。 多數研究樣本較為集中，缺乏東、中、西部土地流轉的比較，且研究地區集中在西部地區和非糧食主產區。

2.變量選擇不充分

相關研究變量選擇的視角主要是農戶、土地因素，如學歷、性別、年齡、對土地流轉的認知水平、耕地面積、租金等；缺乏政策因素，如可以考慮政府補貼力度、政府宣傳力度等。

3.缺乏對農業生產效率的考量

在研究土地流轉的影響時，主要考慮土地流轉對經濟收入的影響，而缺乏對實際糧食產量的影響。 因為轉入土地農戶經濟收入增加不一定是由于糧食畝產的提高或成本的節約，也可能僅僅是生產規模擴大和糧食價格提高，而對于我國這樣的人口大國而言，糧食畝產的提高顯然是極其重要的考慮因素。

(四)未來研究展望

1.擴充研究樣本選擇區域

關注糧食主產區、經濟發達地區影響土地流轉意愿的相關因素，將不同地區的研究樣本進行比較分析。

2.選擇更多的變量

綜合考慮影響土地流轉的相關因素，如農戶自身因素、農戶家庭因素、政策因素、經濟因素等。

3.考慮糧食生產效率

我國是糧食需求大國又是人均耕地資源較為缺乏的國家，糧食安全對于我國至關重要。 在考慮土地流轉的實際影響時不能忽視對每畝實際產量的影響。