中歐博士生培養模式比較分析與思考

郝玉玲 劉婉婷 林萱

[摘 要] 博士生培養是高等教育的最高層次，其教育質量和數量是衡量一個國家高等教育發達程度和文化科學發展水平的重要標準。在我國全面推進“雙一流”建設關鍵時期，對比分析中歐博士生不同培養模式，找出我國博士生培養的短板和不足，借鑒歐洲博士生培養的先進經驗，改革我國博士生培養模式，對健全教育質量保障機制，提高人才培養質量具有重要的啟示意義。

[關鍵詞] 中歐;博士生;培養模式;比較分析

[基金項目] 2019年東北大學研究生教育研究立項“二級學院碩士研究生培養質量保障體系初探”

[作者簡介] 郝玉玲（1963—），女，遼寧沈陽人，工學碩士，東北大學資源與土木工程學院副研究館員，主要從事高等教育管理研? 究;劉婉婷（通信作者）（1982—），女，遼寧沈陽人，理學碩士，東北大學資源與土木工程學院黨委副書記、副院長，助教，主要從事學生思想政治教育;林 萱（1970—），女，遼寧沈陽人，本科，東北大學資源與土木工程學院工程師，主要從事高等教育管理研究。

[中圖分類號] G643.0? ? [文獻標識碼] A? ? [文章編號] 1674-9324（2020）31-0011-03? ? [收稿日期] 2020-02-12

2015年，中央全面深化改革領導小組會議審議通過《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，對新時期高等教育重點建設做出新部署。博士生教育是高等教育重中之重，其培養質量反映一流大學人才培養高度和學術創新水平，同時在“雙一流”建設中占據重要位置。高質量博士生人才培養是“雙一流”建設的方面。目前，歐洲博士生培養的改革和發展處于世界高等教育最前沿，對區域國家的學術研究和科研創新起到了舉足輕重的作用。對比分析中歐博士生不同培養模式，找出我國培養的短板，借鑒歐洲培養的先進經驗，改革我國博士生培養模式，對健全教育質量保障機制，提高人才培養質量具有重要的啟示意義。

一、中歐博士生培養模式比較分析

博士生培養模式是指為實現博士生培養目標而采用的一系列培養程序的總和，包括招生、指導、課程設置、淘汰機制、學位授予等諸多方面[1]。下面對比分析中歐博士生培養模式關鍵要素，以期找出我國博士生培養模式的不足，汲取歐洲一流大學的先進經驗。

1.招生選拔方式。我國博士生招生方式普遍采取直博、碩博連讀、普通招考。2013年教育部、國家發展改革委、財政部聯合頒布《關于深化研究生教育改革的意見》提出，建立博士研究生選拔的“申請—審核”機制，一些院校對博士生招生制度進行了改革。申請考核制是申請者不參加博士生入學初試，由各學科組織專家審核申請者提交的材料，遴選合格者參加綜合考核，擇優錄取，具體說就是優選英語水平高、發表SCI文章等有創新能力和科研潛力申請者。目前，我國有42所一流大學主要采取申請考核制招生方式，其他普通高校也積極跟進，采取普通招考與申請考核制并存的招生方式。

歐洲博士生招生選拔制度靈活，工作規范，面向世界各國招錄優秀人才。歐洲各高校均采取“申請—考核”制度，不設入學考試，學校賦予導師絕對權力。導師及導師團隊根據項目和經費情況進行招生和確定招生人數，招生時間無規律可循。導師通過審核申請者材料、面試、綜合表現擇優錄取。導師看重申請者的學習動機、研究計劃及交流能力，并遴選與之吻合的具有研究經歷及方向的申請者。

對比看，我國一流大學近幾年吸取西方經驗把學術科研能力作為重要選拔條件，博士生生源質量得到一定提高，但多數高校仍看重考試成績，學術科研能力只作為重要參考。而歐洲博士生導師重點選拔學術科研能力強的學生，從生源質量上更有利于培養高質量博士生。

2.課程設置與科研訓練。課程學習在博士生培養過程中至關重要，是科研和學術能力培養不可或缺的環節。我國博士生課程設置一般比較固定，課業要求比較散，課程考核比較寬松。2014年教育部下發《關于改進和加強研究生課程建設的意見》，一些高校開始打破傳統，突破專業，按照一級學科和跨學科課程設置課程，增加研究類、實踐類課程。在教學方法與培養環節，加強案例式教學和實踐環節，博士生科研能力逐步提高。但我國博士生很少參與到導師課程教學任務中，缺乏教學經驗。

在歐洲，博士生課程是不可缺少的環節，必須完成課業學分，個人根據需要確定課程及學習計劃。博士生課程設置完全打破學科，選課學習可以跨學院和學校，學校鼓勵并提供經費支持。參加學術活動也可轉化為相應學分和得到經費支持，區域層面學分互認制度不斷完善。課程大都以研討或活動形式開展，每門課程一般由多位教師集體且集中授課。在德國，學校規定研究類課程必須體現國際上新發現、新觀點、新學說。在丹麥，課堂教學要采取有助于培養學生科研能力的方法教學，課程教學是學生組隊模擬一個科研過程。此外，歐洲博士生屬于學校員工，須承擔助教和部分授課任務，為以后成為教師打下基礎。德國博士生每學年至少承擔一個學期的助教任務，丹麥博士生三年內要完成840個小時的教學工作量[2]，如參與導師授課任務，或輔助導師指導本科碩士實驗課及學位論文任務。

對比看，我國博士生課程計劃基本固定，學科交叉選修課較少，前沿學術講座及專業學術討論較少[3]，教學方法單一，科研能力訓練不夠，不利于科研創新潛能的培養。歐洲博士生課程設置靈活，博士生根據研究方向制定個人課程計劃，更易實現個性化培養，在科研訓練體系建設方面較完善。

3.導師遴選、指導、懲罰機制。導師是引路人和監督者，是博士生培養質量的關鍵，有研究表明導師指導頻率和博士生完成論文時間有直接關系。我國博士生導師遴選制度近些年借鑒歐美經驗進行改革，一些高校逐漸打破按職稱遴選導師標準的做法，把項目及經費作為導師資格遴選條件，并打破單一導師制和終身制。例如，清華大學推行不以職稱論資格，把權力下放到各學位評定分委員會評定導師資格。南京大學建立博士導師聘任制度與監控機制，推動導師投入招收優秀學生與培養高質量學生上。哈爾濱工業大學推動“大師+團隊”導師隊伍建設，讓更多學生有參與科研的機會。目前，我國大部分高校仍采用單一導師制的傳統方式。此外，我國導師懲罰機制是根據2014年國務院學位辦《博士碩士學位論文抽檢辦法》，對連續二年抽檢不合格，對學校進行質量約談，學校和導師受到相應懲罰。國家層面抽檢比例較小，但震懾作用較大，因此博士生導師越來越重視，加大投入時間與精力指導博士生。

歐洲博士生導師遴選體現“寬資格審定，嚴監督評估”及非“終身制”。遴選標準是導師須有博士學位和相關領域多年研究經驗，同時科研項目和經費滿足一定年限才能申請導師資格。在培養上實行雙導師制或多導師制或導師小組制，一般有2～3位導師。例如，德國實行雙導師輔導制度，法國實行培養小組制度，丹麥實行導師小組制度。雖然多位導師指導，但每名導師職責分工明確。導師不同知識結構、學術觀點、學科交叉滲透，促進博士生創新思維的培養。此外，導師考核評價是作為一項制度實施，各國評價制度不盡相同，但主要采取導師與博士生簽訂合同或設置導師管理委員會，以促進導師指導的結構化和透明化。如法國采取博士生、系主任、博士生院院長和導師直接簽署一份書面合同[3]。對導師評價內容主要包括科研水平、教學能力、導師與學生關系、導師學術道德等，多元化和全方位評價有利于發揮導師積極性和有效約束導師行為。

對比看，我國大部分高校實行單一導師制，限制了博士生交叉學科培養，不利于創新思維的培養。我國導師遴選制度具有“嚴資格審定、寬監督評估”和終身制的特點，導師指導僅憑導師自覺性[4]。歐洲高校實行多導師指導方式，導師指導力度有相應合同約束，不存在“終身制”，導師遴選實行與科研項目掛鉤，但對指導過程監管較嚴格。

4.淘汰機制。我國博士生淘汰機制不完善，論文中期檢查過于形式化，更多的是一種督促。博士論文有“雙盲”評審制度?！半p盲”評審是由3位專家給出評審意見，對評審不合格的，規定修改時間再重新評審，直至評審通過方可答辯。

在德國，博士生淘汰機制主要體現在授予博士學位過程中。博士學位申請人一般要經過4～5年的努力完成學位論文后提出申請，而論文審查過程中經過層層淘汰，淘汰率高達27%[1]。法國博士生培養分兩個階段，即深入學習和撰寫論文階段。只有通過深入學習才有開展博士學位論文研究資格。深入研究學習課程難度很大，淘汰率高，平均約為40%[5]。丹麥博士生學習規劃的完成情況周期性受到學校和導師的監督和審核，如果違反學校計劃且三個月后仍未落實該計劃，則會被學校終止博士學業。

5.國際學術交流與資金資助體系。學術只有不斷交流才能持續進步，通過國際學術交流，博士生能快速提高科研與學術能力。博士生資助強度和覆蓋面與博士生科研產出、學業完成和博士學位獲得存在相關關系。

從交流渠道看，我國博士生主要有國家留學基金委、領域國際會議、學校國際合作、國外專家講學等等，但博士生出國交流時間與比例占比不高。歐洲擁有全世界最開放的學術交流平臺，學校規定博士生要參與各種學術會議，進行校級交流，只需擁有歐盟一個國家申根簽證就可方便出入其他歐盟國家，因此在雙方導師同意下，博士生通過校方注冊和認證即可出國交流，一般為3～6個月。

從資助類型看，中歐資助類型均包括獎學金、勤工助學金、學生貸款。然而歐洲資助來源更多樣化，一般有政府助學金、減免學費、被雇傭酬勞。歐洲博士生是大學員工，享受工資待遇，充足的工資支持使博士生全身心投入到科研工作。2014年我國實行博士生學費收費制度，2017年每位學生獲國家助學金年度資助標準為2.8萬元[6]。此外，各高校建立了多項獎助金形式的資助。

對比看，我國國家基金委每年派出計劃名額不斷加大，各高校建立國際合作院校和國際學術會議資助力度不斷加大，但與歐洲相比資助費用仍有較大差距。從資助強度和覆蓋面看，中歐差距也很大。

二、對我國博士生培養的若干建議

中歐高等教育理念、意識形態、社會文化等方面存在一定差異，我們應該認真分析，有選擇地“引進來”，建設適合我國博士生培養的模式，加快我國高等教育質量與國際標準接軌。根據上述我國和歐洲博士生培養模式比較分析，筆者提出以下幾點建議。

1.建立更具公平性的招生保障機制。申請考核制博士生招生方式是當下被認可的好方式，可以招錄到具有創新能力和科研潛力的人才，提高博士生生源質量，目前全國正在推廣。由于該方式導師有很大自主權利，為了保證招生考核機制公開公正，高校應采取多種措施，實行招生過程公開和透明。

2.推進跨學科課程和科研能力建設。豐富的課程內容和合理的課程結構能夠給學生構筑一個科學的知識體系，鍛煉學生的發散思維和批判性思維，促進創新能力的形成。各高校在課程建設中應注重加強研究類和實踐類課程設置，重視跨學科課程體系建設，讓博士生了解相近或相關學科領域的課程和學術前沿知識與方法，滿足市場人才需求。

3.探索導師團隊科學指導新模式。當前學科交叉融合逐漸加深，單一導師負責制已經無法滿足博士生對研究熱點和研究前沿把握與指導，建立導師團隊指導模式，發揮不同導師的學術專長，為博士生的學習和研究提供個性化和多樣化的指導。為激發導師隊伍活力，必須打破導師終身制，依據考核結果進行獎懲，建立優勝劣汰的動態管理機制，有助于有效配置教學科研資源。

4.建立博士生激勵淘汰機制。目前，我國博士生培養過程中沒有形成明顯的激勵淘汰機制，淘汰率偏低，在持續擴招的背景下，博士生培養質量難以保證。應該建立切實可行的各環節考核機制，尤其在論文開題、中期考核、論文答辯環節，二級學院應嚴把質量關，實施有效淘汰機制，對達不到或不符合要求的予以淘汰，被淘汰的學生可適當延長學習時間以達到培養要求。

5.完善學術交流和資助管理體系。為了讓博士生全身心投入到學習和科學研究中，需要提高博士生基本生活保障。積極創造博士生主持與學位論文相關的科研項目機會，給博士生提供更多機會和充足經費參加國內國際學術會議，開拓國際視野，提升學術能力，助力學校“雙一流”建設。

參考文獻

[1]束亞男.我國博士生教育培養發展趨勢探索——中、美、歐博士生教育培養模式比較與思考[J].高教學刊，2017（10）.

[2]王文禮.丹麥博士生教育的現狀、特點和啟示[J].現代教育科學，2016（8）.

[3]成花林，黃雨.從中歐博士生培養模式比較探索創新型博士的培養[J].研究生教育研究，2017（1）.

[4]劉麗娜.中國與歐美發達國家研究生導師制度比較研究[J].武漢交通職業學院學報，2014（2）.

[5]王煒，徐小強.法國博士研究生的培養與質量保障[J].高教發展與評估，2007（7）.

[6]劉延東.在國務院學位委員會第三十三次會議上的講話[Z].2017.