天津提升基礎(chǔ)研究能力的對策研究

◎文/王 方

新一輪科技革命正在興起， 科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革， 創(chuàng)新驅(qū)動已成為全球共識，學(xué)科交叉、科學(xué)與技術(shù)交叉、 自然科學(xué)與社會科學(xué)交叉的趨勢逐步顯現(xiàn)。伴隨科技創(chuàng)新的眾多變化，世界科技格局和版圖可能出現(xiàn)調(diào)整。 而我國當(dāng)前正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的重要?dú)v史階段， 如果抓住此次科技革命的機(jī)遇， 加強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力提升， 將成功助推我國實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界科技強(qiáng)國的目標(biāo)。一些發(fā)達(dá)國家通過實(shí)施貿(mào)易圍堵、技術(shù)封鎖、政策打壓等方式， 加強(qiáng)限制對中國的技術(shù)輸出，防范中國科技發(fā)展，阻撓中國經(jīng)濟(jì)向高端邁進(jìn)。尤其自2018 年以來，美國以貿(mào)易戰(zhàn)為基礎(chǔ)， 對中國科技企業(yè)的人才交流、技術(shù)引進(jìn)，進(jìn)行全方位打壓。 同時(shí)，英、法、德、日等科技強(qiáng)國跟隨美國腳步， 也開始加大對中國科技投資的審查力度， 逐漸收緊海外資本對國內(nèi)科技企業(yè)的收購并購交易。 西方國家對中國高新企業(yè)的限制、圍堵給我們敲響了警鐘，讓我們清醒地認(rèn)識到， 關(guān)鍵核心技術(shù)是買不來的， 只有依靠自身基礎(chǔ)研究的突破，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的自立和飛躍。

一、綜述

《國家“十一五”基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃》 是我國有關(guān)基礎(chǔ)研究發(fā)展的第一個(gè)國家層面的規(guī)劃。 規(guī)劃中首次將基礎(chǔ)研究定義為： 認(rèn)識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識、新原理、新方法的研究活動。主要包括：科學(xué)家自主創(chuàng)新的自由探索和國家戰(zhàn)略任務(wù)的定向性基礎(chǔ)研究； 對基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)、 資料和相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行采集、 鑒定、分析、 綜合等科學(xué)研究基礎(chǔ)工作。基礎(chǔ)研究能力的概念，學(xué)術(shù)界、 智庫界和政策界目前沒有統(tǒng)一定義。 但是通過對國家“十一五”到“十三五”基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃的總結(jié)提煉可以發(fā)現(xiàn)， 發(fā)展基礎(chǔ)研究必須做好以下幾個(gè)方面的重點(diǎn)任務(wù)： 一是學(xué)科體系建設(shè)與布局；二是重大科技項(xiàng)目；三是國家研究實(shí)驗(yàn)基地建設(shè)。其中包括重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、地方重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以及野外科學(xué)觀測研究站； 四是基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍。 要造就一批具有世界影響力的科學(xué)家和研究團(tuán)隊(duì)；五是基礎(chǔ)研究政策；六是基礎(chǔ)研究國際合作與交流。近年來， 科學(xué)研究要解決的問題越來越復(fù)雜， 單一學(xué)科的理念、知識、方法、工具等已不足以破解那些重大的科學(xué)難題， 基礎(chǔ)研究重大成果的產(chǎn)出也大多具有鮮明的學(xué)科交叉研究特征。 以自然科學(xué)領(lǐng)域諾貝爾獎為例： 經(jīng)粗略統(tǒng)計(jì)，1901—1920 年獲獎的成果中， 具有學(xué)科交叉研究特征的占比約為19%。 21世紀(jì)以來， 這一比例增至40%以上。 加強(qiáng)學(xué)科交叉是基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要趨勢和方向， 促進(jìn)跨界和學(xué)科交叉融合是各國對未來發(fā)展方向的共識。

表1 天津近五年研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出及基礎(chǔ)研究支出情況（單位：億元）

表2 2017 年全國基礎(chǔ)研究投入前10 位省市

二、天津基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀

（一）基礎(chǔ)研究投入情況

近五年， 天津全社會基礎(chǔ)研究支出以及占R&D 經(jīng)費(fèi)支出的比重有所提升，但還相對不穩(wěn)定，如表1。同時(shí)，天津基礎(chǔ)研究投入總量與北京、廣東、上海、江蘇等省市還有較大的差距，如表2。

（二）基礎(chǔ)研究人員數(shù)量

近年來， 天津基礎(chǔ)研究人員數(shù)量增長以及占研究與試驗(yàn)發(fā)展人員數(shù)量的比重還不是很穩(wěn)定，如表3。 天津從事基礎(chǔ)研究人員的數(shù)量和比重與北京、 上海等省市相比還有較大的差距，如表4。

表3 天津2014—2018 年基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量及占研發(fā)人員比重

表4 2018 年全國主要省市基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量及占研發(fā)人員比重

（三）科技論文發(fā)表情況

近年來， 天津國內(nèi)發(fā)表科技論文數(shù)逐步下降， 被三系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)穩(wěn)步上升，如表5。 在科技論文的發(fā)表總量上，與北京、江蘇、上海、 廣東等省市相比還有較大的差距，如表6。

表5 天津2012—2016 年發(fā)表科技論文數(shù)量 （單位：篇）

表6 2016 年國外主要檢索工具收錄我國科技論文數(shù)量 （單位：篇）

（四）國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目獲資助情況

以2018 年為例，天津獲面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助的單位數(shù)量與廣東、江蘇、 上海等省市有明顯的差距，如表7，這說明天津從事基礎(chǔ)研究工作的單位存量較少。 在天津?qū)用妫?天津大學(xué)、南開大學(xué)、天津醫(yī)科大學(xué)是獲得國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的主要單位， 占據(jù)了總項(xiàng)目量的50%以上，如表8、表9。由此說明了大機(jī)構(gòu)和大平臺對項(xiàng)目、人才的虹吸效應(yīng)。

三、制約天津基礎(chǔ)研究能力提升的原因分析

（一）基礎(chǔ)研究總體投入不夠

從世界各國經(jīng)驗(yàn)看，主要創(chuàng)新型國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例一般都在10%以上。 美國一直保持在15%以上，天津2018 年為4.8%，全國為5.5%。 最高水平為北京的14.85%。 并且天津近五年財(cái)政對基礎(chǔ)研究的支出減少， 勢必會影響未來重大原創(chuàng)性科學(xué)成果的產(chǎn)出，如表10。

表7 2018 年主要省市獲面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助單位數(shù)量（單位：家次）

表8 天津2018 年獲面上項(xiàng)目的主要單位及數(shù)量 （單位：項(xiàng)）

表9 天津2018 年獲青年科學(xué)基金項(xiàng)目的主要單位 （單位：項(xiàng)）

表10 天津2014—2018 年地方財(cái)政科技支出及基礎(chǔ)研究支出情況（單位：億元）

（二）基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)不平衡

除了財(cái)政支出是基礎(chǔ)研究支出的重要組成部分以外，大學(xué)、高校以及企業(yè)都應(yīng)該成為基礎(chǔ)研究的重要投入力量。近年來，美國政府投入在基礎(chǔ)研究資金中所占比例呈現(xiàn)下降的趨勢， 企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)在大幅度上升。 2017 年，美國企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占企業(yè)研發(fā)總支出的比例為6.59%， 我國為0.21%。2018 年，天津規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入為433 萬元， 占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的0.017%。企業(yè)對基礎(chǔ)研究的重視程度和投入力量不足，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究總體面向前沿、 面向市場需求的競爭力不足。

（三）缺少高端人才引領(lǐng)

天津在前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域， 高端人才還比較缺乏， 國家杰出青年基金項(xiàng)目的獲資助數(shù)量與北京、上海相比有較大差距， 如表11。在兩院院士數(shù)量上，天津也與北京、上海有較大差距。由此可見， 其他地區(qū)在高端人才的吸引上， 對天津產(chǎn)生了較強(qiáng)的擠壓效應(yīng)， 未來在高端人才的儲備上， 天津?qū)⒚媾R較大的競爭壓力。

表11 2014—2018 年獲杰出青年基金項(xiàng)目資助數(shù)量的主要省市（單位：項(xiàng)）

四、重點(diǎn)省市提升基礎(chǔ)研究能力的主要做法

（一）北京：創(chuàng)新基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)管理體制機(jī)制

一是擴(kuò)寬基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入渠道。 北京基金分別與該地市教委、區(qū)政府、研究院所、 企業(yè)等單位設(shè)立聯(lián)合基金。二是在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，探索推行經(jīng)費(fèi)管理“負(fù)面清單”制度，不設(shè)科目限制。

（二）上海：持續(xù)提升基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)額度

《2019 年 上 海 統(tǒng) 計(jì) 年鑒》 顯示，2018 年上海基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入105.69 億元，在2017 年的92.51 億元基礎(chǔ)上增加14.2%。 2018 年上海在全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中， 基礎(chǔ)研究投入比例為7.8%， 比全國高出2.3 個(gè)百分點(diǎn)，見圖1。

圖1 上海2014—2018 年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入情況

（三）深圳：加強(qiáng)基礎(chǔ)研究區(qū)域協(xié)同

在粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的背景之下， 深圳聯(lián)合大灣區(qū)其他城市謀劃建設(shè)“粵港澳大灣區(qū)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新聯(lián)盟”，加強(qiáng)各城市間溝通與協(xié)作，加強(qiáng)規(guī)劃制度銜接。 凡是在聯(lián)盟內(nèi)的基礎(chǔ)科研機(jī)構(gòu)、人員、設(shè)備、資金等，可以按照項(xiàng)目研究需要，自由組合、流動，打破行政邊界、身份歸屬等藩籬， 推動大灣區(qū)創(chuàng)新要素自由流動。

（四）江蘇：引領(lǐng)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新前沿

江蘇基礎(chǔ)研究工作主要立足兩個(gè)方面：一是承擔(dān)解除“卡脖子”難題的國家使命。 包括與國內(nèi)知名高校和科研院所聯(lián)合建設(shè)了一批具有國際、國內(nèi)影響力的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，不僅成為國家層面攻堅(jiān)克難、引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略科技力量，更為江蘇布局未來產(chǎn)業(yè)提供了重大機(jī)遇。 二是發(fā)揮科學(xué)基礎(chǔ)雄厚、研究人才密集的優(yōu)勢，打造基礎(chǔ)創(chuàng)新的“強(qiáng)磁場”，形成科技設(shè)施、科創(chuàng)中心和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)在江蘇的集群發(fā)展，帶動發(fā)展高端裝備制造等多個(gè)千億級創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群。

五、天津提升基礎(chǔ)研究能力的對策

以提升天津基礎(chǔ)研究綜合競爭力為核心， 以前沿技術(shù)研發(fā)為突破口，加強(qiáng)“從0到1”的基礎(chǔ)研究，加大基礎(chǔ)研究投入， 創(chuàng)新考核評價(jià)機(jī)制，推動形成“基金+人才+平臺+學(xué)科”的基礎(chǔ)研究支撐體系， 提升基礎(chǔ)研究服務(wù)的支撐能力。

（一）完善基礎(chǔ)研究投入機(jī)制

一是建立持續(xù)穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究投入機(jī)制。 確保基礎(chǔ)研究支出在財(cái)政支出中的比例， 且能夠獲得穩(wěn)定持續(xù)的財(cái)政支持。 同時(shí)， 支持有需求、 有實(shí)力的企業(yè)開展基礎(chǔ)研究活動。 二是探索與國家自然科學(xué)基金委員會合作設(shè)立地方基金； 針對國家重大基礎(chǔ)研究計(jì)劃， 發(fā)揮天津?qū)W科優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢， 探索建立由中央和天津共同組織、共同出資的機(jī)制。 三是探索天津基金與企業(yè)、 高校設(shè)立聯(lián)合基金。 四是鼓勵(lì)大型科研院所、 國有企業(yè)集團(tuán)投資基礎(chǔ)研究， 推動工程研究向應(yīng)用基礎(chǔ)研究、 基礎(chǔ)研究延伸。

（二）加大高端人才引進(jìn)培育

一是引進(jìn)一批前沿技術(shù)研究的領(lǐng)軍人才，通過引進(jìn)高端人才， 帶動重點(diǎn)項(xiàng)目、 重大項(xiàng)目的資助數(shù)量。二是有計(jì)劃地加強(qiáng)對天津中青年人才的培養(yǎng)與資助，提升其未來承擔(dān)大項(xiàng)目的能力，從源頭做好基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的支撐與保障。 三是注重人才團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與培養(yǎng)。優(yōu)秀的人才團(tuán)隊(duì)通常具有傳承性，由于研究方向的一致性能夠形成合力，通過打造更加龐大的學(xué)術(shù)圈，以此形成對其他高端人才的虹吸效應(yīng)。

（三）建設(shè)一批重大基礎(chǔ)研究平臺

一是借力國家大科學(xué)中心建設(shè)契機(jī)，立足天津傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科，建設(shè)一批“國之重器”級別的國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。 二是加強(qiáng)與國家級科研機(jī)構(gòu)的對接與合作， 借助北京基礎(chǔ)研究資源， 支持其在天津落地，加快推進(jìn)高水平基礎(chǔ)研究平臺體系建設(shè)，支持和謀劃設(shè)立前沿和交叉領(lǐng)域的研究所、研究中心。 三是支持天津與北京開展基礎(chǔ)研究項(xiàng)目合作，促進(jìn)高端創(chuàng)新資源在基礎(chǔ)研究平臺之間的流動。 四是吸引一批世界一流大學(xué)重點(diǎn)學(xué)科來津布局，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科，吸引國內(nèi)外資源和社會力量共辦大學(xué)，新建一批研究型大學(xué)。

（四）加強(qiáng)重點(diǎn)學(xué)科布局與建設(shè)

一是立足前沿， 精準(zhǔn)對接天津未來主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，在人工智能、生物醫(yī)藥、新能源新材料等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展頂尖學(xué)科建設(shè)，有針對性地分配資源。 二是創(chuàng)新學(xué)科領(lǐng)域組織模式，推動天津在化工、新材料、管理與經(jīng)濟(jì)、生命科學(xué)、電子信息等重點(diǎn)領(lǐng)域的學(xué)科交叉與融合，不斷培育新的學(xué)科增長點(diǎn)。 三是鞏固數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域，發(fā)揮學(xué)科群體優(yōu)勢，加強(qiáng)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)研究，支持高等院校與大型醫(yī)院在基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開展合作。