社會保險業務檔案證據作用研究

于麗紅

摘要：社會保險業務檔案是社會保險經辦機構在辦理社會保險業務過程中直接形成的具有保存和利用價值的專業性文字材料、電子文檔、圖表、聲像等不同載體的歷史記錄。隨著依法治國全面推進，公民依法維護個人權益的意識不斷增強，通過查詢社會保險業務檔案，作為法律依據來維護其社會保險待遇權益的案件逐漸增多。不斷完善社會保險業務檔案管理規范，充分發揮社會保險業務檔案的證據作用，有利于維護參保人員社會保險合法權益。

關鍵詞：社會保險業務檔案;證據作用;舉證

中圖分類號：G27 文獻標識碼：A ?文章編號：1003-9082（2020）07-00-01

社會保險業務檔案是社會保險經辦機構為參保人員辦理社會保險時形成的原始記錄，記載了參保人員的參保時間、參保單位，參加保險種類及繳存數額，真實性、可靠性強，是證明參保人員社會保險待遇的參考依據。隨著社會保險逐漸實現全民覆蓋，涉及參保個人與參保單位及社保經辦機構之間的保險權益糾紛逐漸增多，司法機關調取社會保險業務檔案作為證據協助辦案的需求逐年增加，社會保險業務檔案的證據作用不斷突出。深入開展檔案的證據作用研究，不斷發掘檔案證據價值，有利于促進社會保險事業健康發展。

一、社會保險業務檔案證據作用的重要意義

1.維護參保群眾的社會保險個人權益

根據《民事訴訟法》第六十四條一款“當事人對自己提出的主張，有責任提供證據”，《社會保險業務檔案管理規定（試行）》第十條“社會保險經辦機構依法為參保單位和參保個人提供檔案信息查詢服務”，參保人員可以持有效證件到其參保經辦機構查詢社會保險業務檔案。參保人員通過查詢檔案，將查詢結果作為有力證據提交至司法行政部門，作為獲取民事訴訟勝利維護自身權益的有力武器。

2.協助司法機關依法辦案維持社會公平秩序

社會保險業務檔案是公安局、檢察院、法院等司法機關進行案件調查的重要依據。例如公安局在追逃犯罪嫌疑人行蹤時可根據社會保險業務檔案記錄了解參保單位或近期就醫記錄，掌握罪犯行蹤，紀委監察委在審理涉嫌違法公職人員時，根據規定需調取相關人員醫療保險就醫檔案，掌握受審人員健康狀況。法院在審理民事或行政訴訟案件中涉及勞動爭議糾紛、離婚財產分割等其他涉及社會保險關系待遇糾紛案件時，調取社會保險業務檔案或保險證明，有助于理清案件思路，明確法律責任，保證案件審理得到公正審判。

3.保障社會保險經辦工作人員經辦依規合法

社會保險業務檔案記錄了社會保險經辦人員的經辦時間、經辦人員姓名及經辦過程，可以直觀地反映社保人員經辦工作是否合法規范。在社會保險糾紛案件中，除涉及參保個人及參保位外，甚至牽涉社保經辦人員及社保經辦機構是否存在違法經辦行為，引發行政訴訟案件。社會保險業務檔案的存在可以客觀地證明經辦人員是否存在經辦問題，維護經辦人員合法權益。一定程度制約了經辦人員出現違法操作行為。

二、影響社會保險業務檔案證據發揮作用的問題

1.以證據功能為側重點歸檔立卷意識不強

多數經辦人員缺少檔案證據意識，認為經辦工作完成材料即無留存意義，對檔案立卷歸檔重視度不高，忽視歸檔過程的關聯性及邏輯性，常出現部分文件材料不齊全或歸檔文件順序雜亂無章，為后期提供檔案查詢出證服務帶來阻礙，由于查詢人員并不了解歸檔人員當時經辦情況，出現查詢內容不全或增加查詢時間等問題，影響查詢效率及查詢

結果。

2.社會保險業務檔案歸檔內容不夠完善

社會保險業務材料歸檔范圍和保管期限表是社會保險經辦人員立卷歸檔的重要依據，在涉及社會保險案件的司法取證中，存在公檢法等司法機關部門調取的證據并未納入社會保險歸檔范圍之內，并未開放查詢，導致無法調取其作為證據作為審理依據，為執法人員查明案件真相帶來阻礙。

3.檔案查詢出證制度不夠完善

《社會保險業務檔案管理規范》（GB/T31599-2015）國家標準僅規范了檔案查詢利用的范圍及方式，個人、單位及司法部門查詢檔案并進行調查取證時需履行的審批手續、登記方式暫無參考標準，由于檔案原件無法帶出檔案保管機構，只能以復印件形式作為證據提交至司法部門，檔案復印件加蓋印章無統一印章標準，導致各經辦部門提供證據標準不一致，造成檔案舉證不規范。部分社保經辦機構因無相關制度規定，并未設立接待個人或單位檔案查詢窗口，造成參保個人或參保單位無處取證的問題。

三、強化社會保險業務檔案證據作用研究

1.深化社會保險業務檔案管理人員證據意識

提高經辦人員的檔案素養，強化其對檔案證據作用的認知，規范檔案立卷歸檔流程，保證案卷質量。加大檔案接收復核力度，對于不合格的檔案應及時整改，保證案卷的客觀性、完整性。嚴格建立監督和檢查機制，嚴防經辦人員出現違規經辦。提升檔案利用查詢人員查詢水平，加強法律知識學習及社會保險業務學習，在承辦檔案查詢舉證業務時順利配合司法機關部門調查取證，有效發揮檔案法律效力及證據作用。

2.從舉證角度完善社會保險業務檔案歸檔范圍

社會業務保險檔案是維護參保人員權益的重要保障，是體現經辦人員工作合法經辦的重要依據。除去定期根據社會保險政策不斷修改完善社會保險歸檔范圍，還應從檔案利用取證角度，深入了解檔案取證人員需求，堅持以人文本，深入發掘檔案證據價值研究，根據參保人員切身利益所需，不斷充實改進檔案社會保險業務檔案歸檔范圍，豐富檔案記錄內容。對于司法機關調取的未納入社會保險業務檔案管理范圍內的材料，對其重新鑒定，并建立特殊審批機制積極配合公檢法部門調查取證，避免發生取證矛盾。

3.完善檔案查詢制度，制定檔案查詢利用出證標準

完善社會保險經辦接待個人及單位查詢出證制度，制定檔案查詢利用標準，規范面向個人、單位及司法機關調取證據開具檔案查詢證明流程，統一檔案查詢出證結果樣式及加蓋印章樣式，明確檔案復印件的法律效力，增強檔案作為證據的規范性，充分發揮檔案的證據作用，實現檔案的法律效力，保障參保人員在維護合法權益時有法可依，有據可查，構建和諧的社會保險檔案調查取證環境。

參考文獻

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