基于模糊貼近度的水電工程安全管理合規性評價

任中陽

（雅礱江流域水電開發有限公司，成都610051）

安全管理涉及水電工程的各領域， 對水電工程管理具有重大意義［1］。 由于水電工程管理周期過長、涉及范圍廣、人為因素影響較大，致使安全管理過程中對規范與標準的執行力度普遍較低［2］。 因此，研究水電工程安全管理合規性， 有利于理清建設單位安全管理工作的總體思路， 指導安全管理標準在各部門單位的實施。

作為項目順利實施的保障， 安全管理具有極大研究價值。 近年來， 學者們對安全管理做了大量研究，Fern Ndez等［3］從企業安全文化的基本組成入手，探討企業對安全管理體系概念的認知， 并通過統計計算安全管理體系實施的可靠性與有效性， 驗證了安全管理體系的重要性；Cheng等［4］為研究安全管理概念化在管理人員中的深入程度，運用SEM模型，展示概念技能對施工安全管理影響， 強調了安全管理概念在施工中的重要性；李平等［5］通過分析水利建設工程施工特點，從組織結構、用人機制、責任分配出發，制定水利水利水電施工現場安全管理策略，指導了施工安全管理的方向；汪瑩等［6］以煤礦開采管理為對象，集成班組安全管理信息系統中的數據，運用模糊聚類理論挖掘各安全監測數據， 形成不同級別的安全管理區域，實現了安全管理的具體化；王建平等［7］針對結合建設工程施工模式，將安全管理劃分為多個層級， 實現交叉作業安全管理反饋調節機制，提升了交叉作業協調管理能力；Kumar等［8］將人為錯誤引入安全管理體系， 對人為錯誤進行分類評估，形成系統風險與錯誤風險兩個等級，根據等級臨界性，建立安全管理人為風險臨界標準。

上述學者從多角度評估了安全管理的重要性、方向性、可操作性，對安全管理的進一步發展做出巨大貢獻。然而，安全管理研究多集中強調安全體系在實際運用中的作用與地位， 闡述安全管理體系與管理對象之間的關系， 較少考慮安全管理體系的合規性。鑒于此，本文以評價水電工程安全管理合規性為目的，充分考慮安全管理過程評價的模糊性，根據行業內規范、標準和企業相關制度，生成合規性評價標準，結合模糊貼近度理論，建立安全管理合規性評價模型，厘定水電工程安全管理合規性大小，指導水電工程安全管理方向。

1 合規性評價體系

合規性是指水電項目現行安全管理過程與水電標準、規范的契合度，是水利水電項目安全管理執行力度的測量標準。在建設工程安全管理過程中，實施合規性評價，可有效減少安全事故的發生，優化安全生產投入。

在水電工程中， 建設單位會依據行業內法律法規、部門規章、規范標準，對項目安全管理過程進行規范化處理［6］。 為檢驗各單位對規范標準的執行力度， 考察各單位安全管理合規性情況， 參照GB/T33000—2016 《企業安全生產標準化基本規范》，從安全管理目標與職責入手， 檢查安全生產管理制度的合規性，并依照國家安全管理文件，統計各單位規范、標準參考清單。根據具體施工特點，結合《生產經營單位安全培訓規定》， 翻閱安全教育培訓記錄，考察安全教育管理體系。以施工現場為管理對象，聯系現場設備管理、 作業安全、 職業健康等現場管理內容，理清各單位安全監督情況［9］。 根據《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》，查閱較大安全事故分部分項清單，系統總結工程項目中的安全隱患［10］。

根據安全標準化管理體系，結合《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見》（2016年12月9日），分析安全管理合規性現狀，從安全管理機制、法制建設、監督教育體系等方面，建立包括安全生產管理制度（B1）、安全監督檢查（B2）、教育培訓（B3）、隱患排查與危險監控（B4）、安全管理體系（B5）、安全生產投入（B6）、特種設備管理（B7）、消防安全管理（B8）、職業健康管理（B9）、技術管理（B10）、特種作業管理（B11）、應急救援能力（B12）等12個安全管理合規性評價因素，如圖1。

圖1 安全管理合規性評價體系

2 合規性評價方法

2.1 合規性調查方式

為檢驗水電工程安全管理情況， 參照安全管理評價體系中的12個評價因素， 邀請行業內安全管理專家， 依據國家能源局《電力建設工程安全督查導則》。 調查形式如表1。

根據專家調查結果， 從安全管理文件、 管理現場、人員調查3個方面對各單位情況進行總結，以法律法規、規章標準為基礎，對照實際調查情況，得到對12個安全管理因素的合規性分數xi（i=1，2，3…，12）。

2.2 合規性評價方法

專家在評價過程中，利用評語集表達水電工程安全管理合規性大小等級［5］。 評語集具有較高理解性，更契合實際評價效果，在合規性評價中，考慮合規性評價的模糊性，將評價集分為差v1、一般v2、較好v3、好v4。

結合專家給出的各因素合規性評價值， 采用柯西隸屬函數解釋分數值與評語級之間關系， 從而得到合規性模糊評價值，具體隸屬函數如式（1）［7］：

依據上述隸屬度函數，將專家評分值xi（i=1，2，3…12）轉化為評語集矩陣，得到模糊子集T為：

引用特征模糊子集的定義， 結合所求得的模糊子集與評語集，得到評語集的特征模糊子集為：

通過式（6）對特征模糊子集的定義，得到4個評語的特征模糊子集分別為：

在求模糊子集與特征模糊子集貼近度時，考慮各等級隸屬度差所起的作用不同，需對模糊子集及特征模糊子集做標準化變換， 標注化的具體過程為：當特征模糊子集為Dj時，將tij放在第一位，對于?j′，j″，如 果|j′-j|＜|j″-j|，則 將tij′放 在tij″后 面，如 果|j′-j|＜|j″-j|，且j′＞j″，則將tij′放在tij″后面。 同理，將Dj進行標準化處理［14］。

依據標準化處理后的模糊子集與特征模糊子集，建立貼近度公式為［15］：

針對評語集中評語等級，運用貼近度公式，計算指標與標準規范的貼近度大小為：

將安全管理合規性評價指標帶入式（9），得到貼近度矩陣為Z：

為客觀反映安全管理合規性大小， 引入理想點法， 設置最大合規目標矩陣W+和最小合規矩陣W-，通過對比是合規性評價更加直觀、準確［8］。

為得到安全管理體系合規性判定結果， 方便與W+、W-進行比較，對評價體系做如下處理：

在求安全管理合規性大小時， 需要推算安全管理的合規性等級。 利用對稱貼近度，度量待測對象與最大合規目標、最小合規目標的差距，得到如下計算公式：

參照評語集中“差、一般、較好、好”四個等級，劃分安全管理合規性等級：

計算得到合規性等級為vp級。

3 案例分析

某水電工程位于海拔2000m的高原，施工難度巨大，施工環境惡劣，安全管理任務十分艱難。 其水電開發公司該工程安全生產管理工作中的問題，根據近幾年國家、行業發布的數十個法律、法規要求，建立了具有企業特色的安全管理體系，并逐步加大安全生產法律知識的宣傳普及工作， 營造企業安全生產氛圍。 同時，水電工程管理局根據總包單位、設計單位、監理單位、施工單位的工作情況，制定了41項安全管理制度， 健全了管理局各部門及各級崗位人員安全生產責任，并積極推動“一崗雙責”制度的執行。

由于項目不斷深入，管理局安全管理工作愈發加大，根據該水電單位的實際情況，依據建立的12個安全管理合規性評價指標， 參照企業合規性調查方式，收集企業安全管理信息，對比單位制度、規范標準，運用“德爾菲法”，請專家以十進制的方式對指標進行評價。 經過反復咨詢、整理、歸納、統計與反饋，得到12個指標的分數為x=（7，8，6，5，8，7，9，6，8，7， 6，9）。

綜合專家對12個指標的評分值，通過式（1）～式（4）計算各指標的模糊子集T。

根據評語集中評語等級的大小， 參照式（6）、（7），標準化求出特征模糊子集為：

D=［1 0 0 0］

依照式（8）貼近度的定義與式（9），計算得到決策矩陣：

由式（11）、（12），計算得到最大最小合規矩陣分別為：

W+=［0.6900 0.6725 … 0.6854 0.7400］

W-=［0.5400 0.4047 … 0.6062 0.4100］

按照式（14）、（15），得到該水電工程安全管理現狀與最大、最小合規目標的差距為：

δ（C+，C）=［0.7472 0.7901 0.9475 0.9357］

δ（C-，C）=［0.9601 0.9079 0.7571 0.7666］

依據所求的貼近向量， 計算安全管理各評語等級貼進度大小為：

通過模糊貼近度計算可得， 該水電工程安全管理合規性的評語等級排序為v3＞v4＞v2＞v1，結果可知與v3的貼近效果最好。 因此，該水電工程位的安全管理合規性較好，具有完整的安全管理程序，能夠按照規范標準的要求進行安全管理。

經過專家分析可知，該單位安全管理存在部分安全教育的完成情況未按規范做明確說明；存在隱患排查與危險監控的所形成的危險性分部分項工程清單未按標準編制；部分特種作業設備的管理未達到單位制度規定。 因此，安全管理體系還有待進一步完善。

4 結語

（1）針對建設工程安全管理合規性問題，以工程實際、法律法規、規章標準等為基礎，參照安全管理基本要素，構建了較全面的合規性評價體系，運用模糊貼近度理論， 對比分析水電工程安全管理合規性情況，確定了安全管理體系的合規性等級，揭示了安全管理體系與規范標準的契合程度。

（2）通過實例分析，該水電工程的安全管理合規性較好，但仍需改進。 在工程的安全教育方面須按規范制度進一步完善，并加大教育的頻率，提高教育質量； 對于隱患清單及危險源清單的編制還需參照規范加以改進， 按照規范要求編制危險性較大的分部分項工程清單，以保證清單內容的完整性；不斷提高安全管理人員的合規性意識， 促進安全管理人員對規范標準的深刻理解，以便運用于生產實際。

（3）合規性評價模型判斷了安全管理過程與規范、標準的契合程度，解釋了影響安全管理合規性的因素。