涉及算法類的人工智能領(lǐng)域?qū)＠麢z索策略分析

滕沖 趙強

摘 要 筆者結(jié)合審查工作實際，梳理圖像處理領(lǐng)域涉及算法類的發(fā)明專利申請?zhí)攸c，針對不同特點的專利申請，給出對應(yīng)的檢索策略，以期有助于提高檢索的質(zhì)量和效率，進而提高專利審查的質(zhì)量和效率。

關(guān)鍵詞 人工智能;圖像處理;算法;檢索策略

進入2020年以來，國家對人工智能等“新基建”政策支持力度不斷加大，人工智能已經(jīng)深入到生產(chǎn)生活的各個方面。隨著人工智能技術(shù)的快速發(fā)展，應(yīng)用于圖像處理等領(lǐng)域的涉及人工智能算法的專利申請明顯增多，專業(yè)技術(shù)性較強，因此對專利審查員提出更高的要求。為提高專利審查質(zhì)量和效率，本文結(jié)合涉及算法類的人工智能領(lǐng)域?qū)＠暾堊珜懙奶攸c，給出相對快速、有效的檢索策略，有助于檢索水平的提升。

1結(jié)合專利申請的撰寫特點優(yōu)化檢索策略

對于不同技術(shù)方案，由于申請人/發(fā)明人/代理人對專利申請文件撰寫能力的不同或?qū)＠暾埖淖珜懖呗圆煌笾滦纬扇缦聨追N類型。

1.1 撰寫規(guī)范、用詞準(zhǔn)確的專利申請檢索策略

通常，申請文件的撰寫方式會根據(jù)專利法及專利審查指南中的各項規(guī)定進行撰寫，技術(shù)方案完整，包含必要技術(shù)特征，用詞準(zhǔn)確，能夠采用本領(lǐng)域技術(shù)術(shù)語進行撰寫，如“采用Faster-RCNN方法進行圖像檢測分類”等，即在申請文件中對采用的算法給出準(zhǔn)確的名稱。針對該類申請，審查員可結(jié)合本領(lǐng)域知識，從申請文件中直接提取準(zhǔn)確的算法名稱作為關(guān)鍵詞在專利庫、非專利資源進行檢索。

1.2 以算法步驟描述、采用非標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語表述的專利申請檢索策略

對于某類申請文件，雖然其實質(zhì)采用的是某一特定的算法，如“Faster-RCNN”，但在申請文件中并未記載該算法的名稱，而是通過該算法實現(xiàn)的步驟或具體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)作為技術(shù)特征記載在申請文件及權(quán)利要求中。對此類案件，審查員在初步理解和檢索時，可能并非能達(dá)到本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平，此時，審查員需要通過檢索進一步站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，通過利用專利、非專利資源的檢索，定位本申請涉及的具體處理步驟或架構(gòu)的實質(zhì)是何種算法或是基于何種算法的改進，提煉技術(shù)術(shù)語作為關(guān)鍵詞進行檢索。

案例分析：某案涉及一種目標(biāo)跟蹤方法，權(quán)利要求請求保護一種目標(biāo)跟蹤方法，特征在于方法包括：建立基于隨機分類器和最近鄰居分類器的目標(biāo)物體外觀統(tǒng)計模型，在當(dāng)前幀中跟蹤前一幀的目標(biāo)物體位置，在當(dāng)前幀中檢測目標(biāo)物體位置;融合跟蹤與檢測的結(jié)果。然而通過檢索發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)中TLD及相關(guān)改進學(xué)習(xí)算法與本申請采用的方法步驟相似，繼而鎖定“TLD”算法進行精確檢索得到對比文件，此過程為學(xué)習(xí)型檢索1.3針對涉及至少兩種算法組合的專利申請檢索策略。

有時申請文件的技術(shù)方案并非是對單一算法的應(yīng)用或改進，而存在對兩種及以上算法的組合應(yīng)用或在應(yīng)用中對其中至少一種算法的改進，此時，可考慮選擇采用“兩步法”的檢索策略，在對基礎(chǔ)構(gòu)思檢索后，針對改進構(gòu)思進行檢索[1]，或在算法可拆分的情況下，進行各算法的獨立檢索，即分別檢索各算法或其算法的改進，再通過判斷包含各算法的各文件是否有結(jié)合啟示或改進動機以進行創(chuàng)造性的判斷。

2針對申請人制定檢索策略

針對申請人的不同，主要可分為企業(yè)、個人、高校及科研院所三大類。對于企業(yè)申請，存在各企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭和專利布局，考慮側(cè)重對中英文專利數(shù)據(jù)資源的檢索，檢索過程中也可結(jié)合企業(yè)研發(fā)人員、競爭對手、行業(yè)發(fā)展技術(shù)脈絡(luò)等內(nèi)容進行有針對性的擴展。對于個人申請，針對個人申請撰寫專業(yè)水平的不同，對于發(fā)明構(gòu)思并未體現(xiàn)在權(quán)利要求中的申請，為提升第一次審查意見通知書的全面性和有效性，推薦通過提煉申請文件的發(fā)明構(gòu)思以及說明書中與發(fā)明構(gòu)思相關(guān)的實質(zhì)性內(nèi)容一并檢索。對于申請人為高校或科研院所的申請，發(fā)明人一般為導(dǎo)師及學(xué)生，其研發(fā)團隊的研發(fā)技術(shù)前后關(guān)聯(lián)性很強，通常也會有學(xué)術(shù)論文在中外刊物發(fā)表，相關(guān)技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)資源會有大量技術(shù)資料公開，并且該類申請一般側(cè)重對算法的改進，綜上，對此類案件，通常推薦優(yōu)先采用以申請人/發(fā)明人為檢索入口的追蹤檢索，檢索是否存在論文及參考文件，進一步理解本申請的技術(shù)方案，再針對初步檢索結(jié)果側(cè)重在互聯(lián)網(wǎng)非專利資源，如百度、百度學(xué)術(shù)、IEEE、CSDN技術(shù)論壇等資源進行檢索。

本文梳理了涉及算法類的人工智能領(lǐng)域?qū)＠暾執(zhí)攸c，結(jié)合審查實踐給出了不同特點專利申請的檢索策略，為專利審查員提升站位本領(lǐng)域技術(shù)人員能力、擴展檢索手段與技巧提供了經(jīng)驗借鑒，有助于獲得更好的檢索結(jié)果和更高的檢索效率。（第二作者對本文所做貢獻(xiàn)等同于第一作者）

參考文獻(xiàn)

[1] 周勝生.技術(shù)創(chuàng)新性檢索“兩步法”研究—以專利為視角[J].知識產(chǎn)權(quán)，2018（8）：48-53.

作者簡介

滕沖（1988-），女，遼寧省丹東人;畢業(yè)院校：北京航空航天大學(xué)，專業(yè)：儀器科學(xué)與技術(shù)，學(xué)歷：碩士，現(xiàn)就職單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，研究方向：電學(xué)領(lǐng)域?qū)＠麑彶椤?/p>

趙強（1988-），男，天津市人;畢業(yè)院校：天津大學(xué)，專業(yè)：光學(xué)工程，學(xué)歷：碩士，現(xiàn)就職單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，研究方向：電學(xué)領(lǐng)域、通信領(lǐng)域?qū)＠麑彶椤①|(zhì)量評價。