政府和企業在自主創新中的定位研究

金鑫

摘要：建設創新型國家戰略與自主創新戰略的提出引起我們對制約社會經濟發展痛點——自主創新能力不足的重視。企業和政府作為經濟活動的微觀和宏觀主體，是推動自主創新的重要力量。本文探討了企業和政府這兩個主體在自主創新中的角色定位，以及如何發揮各自作用提高我國自主創新能力。

關鍵詞：自主創新;企業主體;政府引導

一、研究背景

目前，我國面臨著人口老齡化，資源利用率低、生產制造處于價值鏈下游、高端技術被封鎖的難題，實施創新驅動發展戰略已成為破局的必然選擇。在改革開放的初期，由于技術基礎薄弱和資金積累限制，我國企業的技術追趕多依托于技術引進，且缺乏二次創新。隨著我國企業通過技術升級在國際市場上迅速崛起，國外技術轉讓方開始對高精尖技術進行封鎖，并借此打壓中國企業。在基礎研究和核心技術上處于弱勢的國內企業處于極度被動局面，只能受制于國外技術提供方。因此，走出資源和技術的困境，必須依靠自主創新。

二、自主創新的發展及理論沿革

創新理論是由熊彼特（1912）提出的，他認為創新是實現經濟管理效益最大化的生產方式;1950年以后，美國經濟學家羅斯將“創新”的概念縮小為“技術創新”。自主創新就可以理解為創新主體能動地進行技術創新以實現生產升級的活動，我國學者陳勁（1994）較早地使用了“自主創新”這一概念，霍晶（2007）強調了政府在推動自主創新中的重要作用，王毅（2008）認為發展中國家的自主創新的主體有別于發達國家，還需要考慮中觀和宏觀層面的創新主體，即行業和企業對于自主創新的助力。部分學者使用數學模型來分析各種因素對自主創新能力的效用，牛雄鷹（2018）估算了國際人才流入對創新效率的影響，發現兩者有著顯著的正相關關系，柳學信（2019）等人分析政府補助政策對企業自主創新的激勵作用，計量結果表明補助政策的正面效用是存在的。回顧我國自主創新的發展道路，其呈現出階段性的特征，可以歸納為以下幾個階段：改革開放后的技術引進、市場經濟建立后的以“創新、科技”為核心，2006年科技大會提出的建設“自主創新體系與創新型國家”，十八大后的國家創新驅動戰略。可以發現，自主創新在整個社會發展中的地位不斷提升。

三、企業在自主創新中的主體地位

自主創新是能動性創新的體現，各種社會組織都會參與到創新活動中，比如科研機構參與技術研發、知識產權部門提供產權保護等，但這些都無法成為自主創新的主體，只能作為創新中的一個環節和部門存在。自主創新的主體只能是企業，企業作為市場上的微觀主體，對創新有著更現實的需求。因此，這要求企業要做好對技術的創新、保護與應用。

（一）企業加強對引進技術的消化和吸收

在基礎研發能力處于相對不足的情況下，大部分國家會優先選擇技術引進，但技術引進只有與消化、吸收相結合，才能形成轉化為自身的創新能力，這是大部分處于發展階段的國家實現經濟起飛的有效經驗。以日本和韓國為例，兩國在發展初期都積極引進國外的高新技術，并且全力實現技術的本土化，兩國對引進技術與創新的投入之比為1∶8左右，遠遠高出我國的1∶0.07，因此我們只是“拿來主義”，并沒有真正吸收，新技術與新產品的自主開發能力依然薄弱。只有將先進的技術化為己用，才能實現自主創新的可持續發展。

此外，對于不同規模的企業，在自主創新上也應根據企業特點選擇不同的模式。比如，技術領先的大型企業，因為可以吸收到更多的技術人才和資金，并且創新投入力度更大，效率更高，應積極實踐“原始創新”，形成自主研發知識和技術;對于已經有基礎進行技術創新，但能力不足的企業，可以充分利用內外部資源，廣泛吸收社會上具有價值的知識技術產權，并通過規范化操作，形成自己的創新體系;而中小型企業本身面臨著資金的制約、信息不對稱、人才流失等現實因素，再加上激烈的市場競爭，自主創新起始階段依然要借助于技術引進。

（二）企業必須對自主知識產權引起重視和依靠

由于我國企業對知識產權保護的不重視，導致每年有大量假冒、抄襲的情況出現，造成巨大的經濟損失，從而也引發企業不愿創新、不敢創新的局面。在以技術為主要競爭力的國際市場上，我國企業經常受到國外公司以專利、技術標準、反傾銷等一系列手段的打擊，處于消極被動局面，全球市場上的競爭力受到影響。隨著我國參與到國際價值鏈的環節逐漸走向高端，國內企業與外國企業的知識產權糾紛也逐漸增加，比如美國對中國啟動“301”調查，中美之間的技術爭奪進一步升級;美國對中興的“禁售令”更讓人反思我國在自主創新和基礎核心技術上的不足。企業的國際競爭力，只能靠企業自身長期不懈地堅持自主創新，并將研究成果進行有效的保護才能形成。

（三）企業應當對創新成果展開應用

我國科技創新體制的特點決定了我國大量的科研成果是由國家科研機構和大學產生的，這就造成科研環節和生產環節之間嚴重脫節。創新體系主要包含著研發與應用兩個環節，研發是最上游的環節，關注的是技術產生的過程，追求先進性和超前性;而應用則是最下端的環節，關注的是經濟效益，重視技術在市場上的適用性。可以發現，兩者利益訴求不同，但是關系緊密，如果能將這兩種力量進行互補、互動和協調綜合，就能夠保證創新的應用性，因此也就需要“產學研”之間的緊密結合，如今產學研一體化也面臨著諸多制約：利益和風險承擔的不平衡、缺乏監督機制等，而解決問題的關鍵則需要企業主動成為研發和應用的投入者，彌補創新體系中信息不對稱，實現產學研機制的暢通。

四、政府在自主創新中的引導地位

企業作為我國的創新主體易受到市場分布、創新風險等因素的影響，有時不能發揮有效作用，政府可以通過一定的引導作用彌補企業的不足，實則也是宏觀層面對微觀主體的補足。擁有強制力的政府，擁有其他創新主體或社會團體無法擁有的組織管理力量。政府作為自主創新體系中的重要組成部分，多方面參與創新活動中，政府設立或提供的財政資金，以及在財政扶持下的絕大多數科研院所、大學等，這些科研機構在知識創造中起著不可忽視的作用，為創新活動培養了一大批高端人才。

（一）財政資金投入的必要性分析

要發揮政府資金的杠桿作用。我國企業經常面臨著自身研究資金不足的問題，一定的財政補貼可以破除企業的資金約束，并引導社會資金進入，幫助企業攻克基礎性和專業性的技術難題，彌補企業進行獨立研發所承擔的投資和收益風險，從而使企業的創新意愿、能力和創新績效得以提升。另一方面，政府的科技立項資金支持應該側重于那些風險性大、不易產品化的基礎科學，這類項目研發的資金需求量大但產出效率不高，而這些卻是保障基礎民生的重要領域，企業作為盈利性的機構多不愿意從事。

政府在制定財政補助政策的時候需要考慮到自主創新是一個收益期很長的過程，我國由于發展起步較晚，所以在科技研發、成果轉化等階段上與國外領先水平有一定的差距，因此，明確自主創新并不是一蹴而就的過程，政府要給予創新主體——企業充分的信心與時間。首先，政府對企業提供技術創新補貼應該更具有傾向性和針對性，國有企業原本的研發資金較多，創新轉化效率更高，因此財政補貼的對象應該主要集中在其他非國有制企業，提升整體的水平，而在非國有制企業中，又應以處于成長期的中小民營企業為主;其次，應該完善、加強對補貼資金運用的監督和管理，增強透明性，對補貼項目所取得成果的進行科學評估，對不合格的項目減少或取消支持，以保證補貼資金的運用取得切實的效果;最后，政府可以減少對企業的直接技術補貼，改為稅費優惠等間接方式補貼，發揮市場作用，激勵企業的研發創新，以提高效率。

（二）政府對于人才培養的充分性分析

創新是一種能動性的活動，要想自主創新取得實際效果，需要充分發揮科研人員的創造性作用。在影響自主創新的所有因素中，人才是第一決定因素。一個后起的國家完全可以通過人力資本的有效積累，實現經濟起飛。我國人口資源豐富，但是人力資源相對來說較為匱乏，勞動者接受中高等教育的比例偏低，在不少領域中，存在著“技術崗工資低、勞動強度高、不受重視”的狀況，創新型的技術人才缺口較大，對科研人員的關注、投入和保障不足，其作為創新的中堅力量未被認可。

因此，我國首先應建立有助于人才培養的教育制度，完善中高等教育制度，在素質教育中樹立學生的創新意識和能力;其次，營造一個良好的科研創新環境，提升技術人員的待遇。要引導全社會尤其是高校對人才的培養、企業對人力資本的投資，重視科研人才，建立有效的績效體系，切實保護技術人員的利益。

五、結語

國家引導和扶持是企業自主創新的重要保障，同時企業自主創新的落地應用是推動國家經濟發展的源動力，兩者相輔相成，不可或缺。企業自主創新能力的構建要從樹立創新主體地位的意識開始，選擇適合自身發展的創新模式，注重對知識產權的保護;此外，企業在發展過程中或多或少面臨著市場失靈的問題，這就需要國家或者政府作為“看得見的手”進行合理引導，集中財政力量和社會資源，大力培育創新人才，對創新成果給予法律保障。

參考文獻：

[1]霍晶，李健.政府在推動企業成為自主創新主體中的作用[J].生產力研究，2007（20）.

[2]王毅.自主創新主體動態選擇的影響因素分析：來自發展中國家的視角[J].科學管理研究，2008（5）.

[3]吳曉波，等.基于二次創新動態過程的組織學習模式演進——杭氧1996—2008縱向案例研究[J].管理世界，2009（2）.

[4]牛雄鷹.國際人才流入、人力資本對創新效率的影響[J].人口與經濟，2018（6）.

[5]柳學信，等.政府補助是否促進了企業的自主創新？[J].首都經濟貿易大學學報（雙月刊），2019（1）.

[6]鄒薇，等.技術模仿、人力資本積累與經濟趕超[J].中國社會科學，2003（5）.

[7]路風.走向自主創新：尋求中國力量的源泉[J].教學與研究，2019（10）.

作者簡介：金 鑫（1996—），女，江蘇揚州人，學生，主要從事政治經濟學、當代中國經濟理論研究。