基于扎根理論的機場建設項目風險識別研究

摘? 要：民用運輸機場作為航空運輸和城市發展的重要公共基礎設施，其對航空運輸業的發展起著根本性作用。隨著未來外部環境不確定性的增大，機場建設項目面臨的風險壓力大大增加。本文基于扎根理論，以機場建設項目案例和相關研究文獻資料為依托，全面識別機場建設項目面臨的風險，以期對機場建設風險管理提供參考。

關鍵詞：機場建設;扎根理論;風險識別

中圖分類號：TP308? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ?文章編號：2096-6903（2020）07-0000-00

0引言

航空運輸是公共交通運輸體系的重要組成部分，其對我國社會進步和經濟發展起著重要作用。近年來國家出臺了多項利好政策促進航空運輸業的發展，在國家出臺的利好政策的大力推動下，近年來我國無論是通用機場數量，還是機隊規模和全行業通航飛行小時數都在逐年增長，這有力的推動了航運運輸業的發展。根據發改委發布的民用運輸機場發展規劃，到2025年我國要建設形成京津冀、長三角、珠三角3大世界級機場群，國際樞紐機場增加到10個，國內區域性樞紐機場增加到29個。同時航空運輸服務覆蓋面進一步擴大，全國民用運輸機場規劃布局總體達到370個，其中新增布局機場136個。這意味著未來5年內，我國機場建設將處于一個高速發展期，而隨著風險管理意識的增強和對高水平管理需求的提高，機場建設項目的風險管理日益受到重視。

1 風險與風險管理

不同的學者基于不同的研究角度和所處行業的不同，對風險的定義各不不同，當前我們把風險理解為：由于潛在的風險因素的存在而可能導致的未來發生的某事件造成的現實出現的結果與最初的預定目標發生的偏離，而現實出現的結果將會對預定的目標造成損害，即風險就是不確定性事件與其造成的損失的綜合。

風險管理是工程項目管理的重要內容，這在很大程度上決定著工程項目目標的實現程度[1]。風險管理的概念從20世紀50年代出現以來，已經經過了70年的發展，隨著時代的發展和研究的不斷深入，衍生出了大量的風險管理方法，不同的方法應用于不同的風險情況。但是對于風險管理的程序，經過多年的發展已經形成了一個相對固定的流程，主要分為：風險識別、風險評估、風險分析、風險應對和監控[2]。

2 基于扎根理論的風險識別

扎根理論的研究過程是一種范式化、動態化的研究過程。其研究流程可以分為[3]：

（1）提出研究問題。扎根理論的研究問題在于研究過程中的自然涌現。研究者通過對社會實際中某一現象產生好奇和興趣，從而進入該現象的相關情景中，通過對情景的持續觀察和深入了解，自然出現自己所要研究的問題。程序化扎根理論基于實用性考慮，也可以預先設定對研究問題的構想。

（2）進行資料的收集。研究者可以根據提出研究問題的需要，確定選取樣本的類型和范圍并進行數據搜集。其中主要的數據收集方法有深度訪談、問卷調查、相關文獻整理和案例等。

（3）分析與處理收集的資料。在使用扎根理論時，需要對資料一邊收集一邊處理，以便對其不斷進行比較。而有關數據處理的方法和步驟，扎根理論的三大不同流派的步驟大體一致但有所不同。程序化扎根理論的編碼過程分為“開放性編碼—主軸編碼—選擇性編碼”三個步驟。

（4）理論構建。在對資料進行收集和分析處理后，通過編碼過程得出初始概念和范疇，進而通過典范模式對范疇進行整理，得出主范疇和副范疇。最后基于主副范疇的邏輯關系提出核心范疇和理論框架，構建出所研究問題的理論體系[3]。

3基于扎根理論的機場建設項目風險識別

3.1資料搜集

本文在運用扎根理論研究研究機場建設項目的風險識別時，選擇了具有代表性的樞紐機場項目作為分析資料來源，共搜集整理了北京首都國際機場等四個國際樞紐機場和武漢天河國際機場、成都雙流國際機場等9個區域性樞紐機場的相關研究文獻、項目報告和新聞資料等信息。形式包括文字、圖片、音頻、視頻等多種形式，從而最大限度的提高研究數據的準確性、全面性、豐富性和有效性。

在本文編碼的過程中，采用質性分析軟件Nvivo12plus對前期搜集整理的數據資料進行編碼。該軟件是為了幫助研究者整理、洞察和找到對非結構化或定性數據的深刻見解而設計的，便于發現數據中的聯系，形成新的見解[4]。

3.2開放性編碼過程

在開放性編碼階段，通過仔細閱讀待編碼文本資料，提取出與機場建設風險相關的段落、語句和詞語等。然后對提取的相關段落、語句和詞語等進行概念化處理，在概念化處理的基礎上，通過對各概念的相關性和相似性的合并進行范疇化處理。

在開放性編碼過程中共整理出相關段落、語句和詞條共708條，鑒于分析資料的段落、語句和詞條過多，經過相同項整合共得出52個概念。在進行初步范疇化處理后共獲得32個范疇。

3.3主軸編碼過程

主軸編碼的主要任務是尋找和建立概念和范疇之間的各種關系。本文通過深入剖析概念之間和范疇之間潛在的聯結關系，對概念和范疇進行逐步合并與提煉，最終將其整合成內涵豐富的概念類屬，從而更好的解釋所研究的問題。

在開放性編碼的基礎上，一般可以基于概念之間的相互關系建立節點之間的聯系，將概念范疇表述意義相關的關鍵詞進行合并，進而將在開放性編碼階段提取的初級范疇整合為更高一級的范疇，即Nvivo 12plus軟件的子節點，并建立處理范疇和高級范疇之間的隸屬關系。

依據開放性編碼過程的結果，通過對開放性編碼的概念和初級范疇進行分析，根據概念和范疇之間的聯結關系，在主軸編碼階段將開放性編碼的32個初級范疇整合成以下8個高級范疇。

（1）經濟風險。主要考慮項目存在的外部經濟風險，通過對概念和初級范疇的整合，該風險范疇包含開放性編碼階段的初級范疇如下：人材機價格、經濟系統性波動、利率、稅收。這些風險都是項目外部所具有的與經濟相關的不確定性風險，這些風險的變動最終通過對項目實施過程的影響引起投融資環境，建設環境的不利變化，進而對項目功能的實現和投資效益產生影響。

（2）政治政策風險。機場建設，特別是樞紐機場建設項目，是國家重要的公共基礎設施的組成部分，在投資建設過程中，主要是由政府部門主導，因此其投資和建設過程必然要受到國家政策和政府相關部門政策影響。在對開放性編碼初級范疇的整理下，政治政策風險主要包含：宏觀政策調控、行業政策、行政管理和政治腐敗。這些宏觀的政治政策環境，對項目投資和建設環境均會產生影響。

（3）社會穩定風險。大型工程的建設往往跟外部社會存在密切的關系，對外部社會關系和社會結構造成一定程度上的重構，因此在投資建設過程中需要特別注意因項目建設對社會穩定造成的影響和壓力。通過整合開放性編碼的概念和范疇，社會穩定風險包含：社會沖突和拆遷安置。樞紐機場對當地居民的文化風俗、生活習慣等的沖擊引起當地居民與項目的沖突，這對項目的組織管理將產生壓力和不利影響，可能造成項目投資建設進程的不順利。而拆遷安置無法妥善解決，同樣會對項目投資建設進程產生影響。

（4）自然生態環境風險。建設活動是處于一定的自然生態環境中的，在項目投資建設的過程中，必然會與自然生態環境產生交互影響。隨著人們對自然生態環境保護程度重視的逐漸提高，項目投資建設受到自然生態環境的影響制約程度也越來越大。自然生態環境風險包含的開放性編碼初級范疇有：地理地質、氣候氣象、動植物保護和環境污染等。

（5）投融資風險。樞紐機場屬于公共基礎設施，同時其投資額大、建設周期長，因此樞紐機場的投資收益存在很大的壓力和不確定性。對于樞紐機場這種重大工程建設項目來說，融資壓力大，融資成本的高低，融資模式和融資渠道都會對項目建設資金需求產生影響。投融資風險包含：投資周期、投資概預算、融資模式和招投標。投資建設周期和投資回收周期對投資收益影響巨大，投資概預算如果出現偏差，會對項目建設的財務和資金流產生不利影響，融資模式對于投資風險的分擔和融資的難易至關重要，而招投標出現的失誤對于投資也會產生不同程度的損失。

（6）組織管理風險。在樞紐機場投資建設過程中，會有非常多的部門參與其中，那么工程項目內部的所有統籌管理工作是否合理、項目部之間的協調合作是否順暢、對于投資建設中的決策是否有科學依據等，都會直接對工程項目的目標實現產生影響[5]。通過對開放性編碼過程的整合，組織管理風險可以涵蓋：合同管理、參與主體協調、員工管理、農民工管理、承包分包管理和組織模式。

（7）施工風險。施工過程是實現樞紐機場功能效用的主要階段，樞紐機場由于規模大，參與方眾多，與外部環境交互密切等，因此比一般的項目面臨更多的施工進度和成本風險，而樞紐機場的技術要求高，施工復雜對施工安全和施工質量產生較大壓力。主軸編碼過程中整合的施工風險包含：施工進度、施工質量、施工成本和施工安全。

（8）技術風險。機場建設有很高的技術要求，需要使用很多尖端科技，因此就會出現各種因為技術方面的因素產生的風險點，比如：勘測測量出現失誤、工程設計方案出現內容錯漏、存在技術難題需要攻克、科研技術進步后帶來的新材料使用不熟練等問題。這些技術風險將會對工程的投資數額產生影響，對工程的施工過程也產生影響。本文開放性編碼整理的技術風險有：新技術材料應用、技術難題、設計和勘測。

3.4選擇性編碼過程

選擇性編碼是在已發現的概念類屬的基礎之上進行系統的比較與分析，找出具有統領性的核心類屬，將其與其它概念或類屬進行聯系，從而形成一個系統的理論框架。其中核心類屬的選擇在本過程中是極為重要的，核心類屬在選擇時必需要證明其統領性，而統領性的證明是要求其不斷的與其它類屬進行關聯比較，看看其是否能夠將大多數的研究成果概括在一個較為寬泛的研究范圍之內[6]。

通過對本文開放性編碼和主軸編碼獲得概念類屬的進一步比較與分析，從所有概念類屬所處的系統環境中，提取出“外部環境風險”和“項目自生風險”兩個核心類屬。其中“外部環境風險”統領“經濟風險”“政治政策風險”“社會穩定風險”和“自然生態環境風險”四個主范疇相關的風險因素。而“項目自生風險”則包含“投融資風險”“組織管理風險”“施工風險”和“技術風險”四個主范疇相關的風險因素。

內部環境風險與項目自生風險之間是相互聯系，相互交互的，外部環境風險通過影響項目自生風險，導致自生風險事件的發生，從而給項目帶來風險損失。而外部環境風險之間的風險也存在相互影響的聯系，項目自生風險之間也會相互交互發生聯系。內外部環境的相互影響與作用，最終形成了機場建設項目面臨的風險類型體系。

4 結語

隨著社會和經濟的不斷發展，人們對于如何提升效率的具有更高的追求，而航空運輸作為當下最為快捷的客貨運輸方式，正日益受到人們的青睞。目前，我國的機場數量還處于較低水平，市場的需求一方面帶來了投資建設的壓力，另一方面也給機場投資建設帶來了前所未有的機遇。在機場投資建設領域快速發展的同時，更多的風險也會逐漸暴露，加上未來社會經濟發展的不確定性，在機場投資建設中需要更加注重風險防控，提高機場的投資經濟效益，充分發揮機場的功能。本文在對現有樞紐機場案例和相關資料的分析中，運用扎根理論編碼程序盡可能全面的識別機場項目風險，對機場建設項目的風險研究和風險管理實踐具有重要指導意義。

參考文獻

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[3]陳向明.扎根理論的思路和方法[J].教育研究與實驗，1999（4）：3-5.

[4]Bazeley P.Qualitative Data Analysis with NVivo[M].London： SAGE Publications，2007：82-83.

[5]陳衡.民用機場建設工程項目風險管理研究[J].現代經濟信息，2018（21）：298-299.

[6]楊超.基于扎根理論能源站精細化管理BIM運維系統價值識別[D].天津：天津大學，2018.

收稿日期：2020-06-03

作者簡介：劉威（1986—），男，河南南陽人，碩士研究生，研究方向：工程管理。

Research on Risk Identification of Airport Construction Project Based on Grounded Theory

LIU Wei

（1. School of Civil Engineering and Architecture， Guangxi University， Nanning Guangxi 530004;

2.Shenzhen Branch of China Construction Fifth Engineering Bureau Co.，Ltd.，Shenzhen Guangdong? 518054）

Abstract： As an important public infrastructure for air transportation and urban development， civil transportation airport plays a fundamental role in the development of air transportation industry. With the increasing uncertainty of the external environment in the future， the risk pressure faced by airport construction projects has greatly increased. This article is based on grounded theory， relying on airport construction project cases and related research documents， to comprehensively identify the risks faced by airport construction projects， in order to provide references for airport construction risk management.

Keywords：airport construction;grounded theory;risk identification