上海市科技成果轉化問題及對策研究

王紅 黃琨

摘要：科技成果的轉化始于知識的生產，終于產品的形成，科技成果轉化是科研成果在經濟社會價值上的實現。一個國家或者地區未來的發展是否具有潛力，取決于這個國家或者地區能否將科研能力轉化為現實的經濟社會價值。本文從上海市科技成果現狀出發，分析目前上海市科技成果轉化存在的一些問題，為上海市建立更加健全完善的科技成果轉化體系提供新的理論視角和建議，以促進上海市科技成果轉化效率。

關鍵詞：科技成果轉化;科技成果轉化體系;轉化效率

1.科技成果轉化涵義

有關科技成果轉化的定義，國內外的說法不一，2015年修正的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》中，科技成果定義為通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果，所稱的科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動[1]，是科學技術與經濟融合的一種經濟行為。

2.文獻回顧

有關科技成果轉化影響因素的探索，我國學者做了很多的研究。從定性研究方面看，祝甲山等認為技術創新機制、激勵機制、投入要素、政策扶持、技術引進等因素是影響我國科技成果轉化的主要原因[2];劉姝威等認為，科研課題立項的適用性、科技成果的推廣和成果轉化后的服務3個要素影響科技成果的轉化[3];朱寧寧和王溦溦從五個角度分析，認為市場、技術、資金、政策和非技術因素將影響科技成果的轉化[4]。在定量研究方面，劉家樹和菅利榮利用Tobit回歸方法，回歸結果發現政府財政科技經費支持、R&D經費內部支出、科技服務和地區因素顯著影響了科技成果轉化[5];王華統等利用主成分分析方法把影響科技成果轉化因素，簡化為這幾個部分：企業內部因素，企業外部因素，科研成果自身因素，社會的科技因素，環境因素[6]。

綜上，影響科技成果轉化的因素有很多，主要因素有：科技投入、人才培養、技術創新、科技中介服務、政策扶持機制、外部經濟環境等;但是，有關區域科技成果轉化的影響因素還有待進一步研究，本文從上海市科技成果現狀出發，分析目前上海市科技成果轉化存在的一些問題，并給出相應的對策，促進上海市科技成果轉化效率。

3.上海市科技成果轉化現狀

3.1上海市科技投入現狀

3.1.1R&D經費投入

本文選取了10年的數據來展現上海市政府從2009年—2018年對R&D經費的投入變化。

如表1所示，上海市政府對R&D經費投入持續的加大，從2009年的423.4億元上升到2018年的1359.2元，投入強度也一直呈上升的狀態，2018年R&D經費投入強度達到4.16%。

3.1.2R&D活動單位數

如表2 所示，除了2010年R&D活動單位數有所下降，其余年份都在上升，在R&D活動單位中，企業一直占據絕大部分的比例，2018年R&D活動單位中，各個單位占比如圖2所示。

3.1.3R&D人員全時當量

R&D人員全時當量是指全時人員數加非全時人員按工作量折算為全時人員數的總和，為國際上比較科技人力投入而制定的可比指標，上海市R&D人員全時當量情況如表3所示。

3.2科技成果產出情況

隨著上海市政府對科技人力與研發經費的投入不斷增加，科技成果產出的成績也不斷地提升。如圖3所示，2018年新產品產值達到8609.79億元，新產品銷售收入達9796.73億元。如圖4 所示，2010年—2016年技術合同成交金額呈緩慢上升的趨勢，2017年有所下降，2018年激增，增長率從2010年的7.27%上漲到2018年的50.22%。

4.上海市科技成果轉化存在的一些問題

4.1科技成果轉化率低

基于patsnap數據庫2008年到2017年十年數據，可以推算中國成果轉化率約為6%。而美國大學目前成果轉化率為50%左右，中美兩國的科技成果轉化率差距明顯。上海市科技成果轉化率于全國其他地方平均數，但是轉化率仍然低下，以2018年計，各類技術合同一共 21 630項，而只有1 203項技術合同轉讓，僅有5.6%的技術進行了轉化。

4.2科技成果轉化產值低

當前我國企業缺乏自主創新能力，原創性技術成果由綜合性大學和研究機構提供，因此，提高大學和研究機構的研究能力，完成科技成果轉移，對促進企業創新和國家經濟發展有重要作用。然而，上海市絕大部分高校和科研機構對科研人員的激勵機制是晉升與科研成果掛鉤，在某種程度上，這種激勵機制提高了科研成果的數量與水平，也鼓勵了科研人員積極開展科學研究。但是大部分科研成果只是理論成果，科技項目還處在基礎研究階段，很少有科研人員去考慮科研成果的產值問題，相應忽略了科技成果轉化的進程，這樣導致能夠轉化的科技成果的數量大大減少，無法滿足市場的需求。

4.3科技成果技術不成熟

科研是一件復雜且充滿不確定性的事情，有很多科技成果剛產生的時候，技術就不夠成熟。所以在中試的時候會碰到各種問題，導致難以批量生產，企業不能獨自承擔風險而不敢接盤，這種情況下就會導致科技成果轉化率低。

4.4科技成果要素集成程度低

科技成果轉的轉化是一個復雜且持久工程，它具有戰略性和綜合性，還需要持續的管理與服務。所以在科技成果轉化的整個過程中涉及到諸多要素，例如體制、機制、政策、資金、人才等問題。需要政府、高校、科研機構、企業等主體各司其職，發揮各自的優勢，將各種資源進行整合與集成。

4.5科技成果轉化平臺缺乏

科技成果轉化是一項復雜的工程，由于信息的不對稱，很多高校和科研機構找不到可靠的平臺合作，來完成科技成果的轉化。所以，我們急需一些科技中介提供完善可靠的轉化平臺，但是目前我國科技中介隊伍尚在起步階段，服務功能單一，結構還不完善，也缺乏相應的高素質技術管理人才，目前還不能有效推動我國科技成果轉化。

5.對策及建議

5.1政府統籌規劃

當前我國的科學技術呈現多元、專業、復合的特點，首先，科技成果的轉化需要有更多的資源主體完成，這種情況下需要政府出面，政府承擔統籌的責任，負責整合可用的資源。其次，科技成果轉化難度的增加使在科技成果轉化的整個過程中需要政府政策的引導和支持。政府提供協調和保障，推出科技成果轉化的政策保障制度，推進科技成果轉化管理體系運行順暢。

5.2加強復合型人才培養

人才是創新的驅動，是科技成果產生的源泉。為了促進高校、科研機構和經濟市場的良好互動，我們可以構建科技資源共享平臺，定期組織產學研論壇，鼓勵高校、科研機構與企業建立聯合實驗室等方法。培養復合型人才，高校與科研機構開展科研活動，依據企業的創新發展規劃和其對科技成果的需求，來創造促進我國經濟發展的科技成果，并在高校、科研機構企業的聯合下，完成科技成果的轉化。再結合當前我國蓬勃發展的“互聯網 + ”與眾創空間的平臺，形成了多樣化轉化渠道和形式，可以吸引更多中小企業、創業基金等形式的資金入駐，能夠大大地促進科技成果的產業化和市場化。

5.3金融機構的資本扶持

由于當前我國科學技術發展的專業化、跨領域化以及持續性等特性[7]，因此，在科技成果的研發階段跟科技成果的轉化階段，都需要投入巨大的財力、人才以及設備等，給高校、科研機構、企業等帶來巨大的經濟負擔，高校、研發機構與企業無法承受巨大的經濟壓力，造成科技成果轉化進程緩慢，科技成果轉化率不高。這時，金融機構的介入對促進科技成果轉化有巨大的幫助，金融機構作為資金的重要組成結構參與其中。首先金融機構在科技成果轉化過程中整合社會資源，幫助投資的科研項目順利轉化。其次，金融機構的幫助其他主體分擔科技成果轉化地風險。科技成果轉化投入高，回報也高，但是也存在投入巨大卻沒有回報地風險，高風險讓風險厭惡者的企業和科研機構望而卻步。而金融機構的加入一方面提供了資金支持，提供了社會資源方面的幫助，從而提升了成果轉化的成功率，縮減了科技成果轉化地風險。另一方面刺激了更多主體的加入，這樣導致的結果就是增加了科技成果轉化的總體項目數量，提高了科技成果轉化的科研價值和經濟價值。

5.4科技中介牽線搭橋，明確自身定位

首先，科技中介需要進一步提升中介服務核心競爭力，增強信息獲取的能力，幫助高校和企業認清國際科技發展的趨勢，我國科技發展的不足，準確了解國際科技發展的最新前沿;其次，提高中介服務水平，增強協同發展組織能力，促進校企全力協作;最后，科技中介要自主擔負制定行業標準、整體工作規劃、宣傳科技教育和行業咨詢服務的責任，協調科技行業內進行各項活動工作，促進和協調高校科技成果轉化。

5.5新聞媒體加強宣傳，培養全民熱愛科研的意識形態

我國各類新聞媒體應承擔起科學研究的宣傳責任，客觀公正地大力宣傳科技成果轉化案例以及帶來的正面結果，塑造有利于科技成果轉化的社會文化氛圍。激勵有抱負的科研人員更加致力于科研事業中，培養青少年熱愛科學研究的意識，為將來我國的科研事業提供人才儲備。提供相應的策略，幫助企業正確認識科技成果轉化促進經濟發展的特性，提高知識存量，降低科技成果轉化壁壘，吸引企業與金融機構融資，參與到科研成果轉化的整個過程中。

參考文獻：

[1]全國人民代表大會常務委員會.中華人民共和國促進科技成果轉化法[Z].2015-08-29.

[2]祝甲山，康海生，隋志強.我國科技成果轉化的影響因素分析[J].科技管理研究，1997， （5）：33-35.

[3]劉姝威，陳偉忠，王爽等.提高我國科技成果轉化率的三要素[J].中國軟科學，2006 （4）：55-58.

[4]朱寧寧，王溦溦.我國科技成果轉化典型模式及影響因素研究[J].科技進步與對策，2011， 13 （6）：34-37.

[5]劉家樹，營利榮.科技成果轉化效率測度與影響因素分析[J].科技進步與對策，2010， 27 （20）：113-116.

[6]王華統，曹光源，郭韌.影響科技成果轉化的主成分分析[J].運籌與管理，2003， 12 （6）：123-126.

[7]張浩凌.場域理論視角下科技成果轉化的多主體特征分析[J].科學技術哲學研究，2019，36（6）：111-115.