浙江省科技創新券政策實施效果評估研究

黃嘉宜

摘要：中小企業在創新活動中普遍面臨困境，科技創新券政策是為了鼓勵中小企業積極參與創新，提升區域創新能力和經濟效益的制度安排。浙江省作為中小企業發展代表性省份，已實施科技創新券多年時間。本文通過構建指標體系對浙江省科技創新券政策的實施五年來的效果進行評估，并根據評估結果提出政策建議，可以為創新券在全國成熟推廣提供有益的借鑒。

關鍵詞：科技創新;科技創新券;政策效果評估;模糊綜合評價

“創新券”項目最早是在荷蘭首先實施，隨后歐盟很多國家和地區都紛紛出臺相關政策，已經成為刺激中小企業創新的一項重要政策。自江蘇省宿遷市吸收借鑒荷蘭創新券項目之后，創新券作為一種政府補助企業創新的方式日益受到國內地方政府的注意和重視，紛紛出臺相關文件進行創新券試點工作，一時間，創新券成為刺激中小微企業創新，加速科研機構科技成果轉化的一項重要政策。2015年，國務院發布了《關于大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施意見》的通知（國發〔2015〕32 號），明確提出研究探索創業券、創新券等公共服務新模式，這一通知為地方政府實施創新券政策提供了有利的依據。2019年《關于新時期支持科技型中小企業加快創新發展的若干政策措施》提出“推廣科技創新券。支持地方設立科技創新券專項資金。”

1.浙江省科技創新券政策實施概況

浙江省作為市場經濟十分發達的省份，近年來十分注重中小微企業科技創新能力的提高。2013年中共浙江省第十三屆委員會第三次會議通過了《中共浙江省委關于全面實施創新驅動發展戰略加快建設創新型省份的決定》，將科技水平的提高擺在浙江省未來發展戰略的重要位置。《中國區域創新能力報告》評價了全國各省的區域創新能力，報告顯示2014～2019年來浙江省排名穩定在全國第五名，可見浙江省對科技創新的重視。2015年1月，浙江省人民政府辦公廳發布《關于加快培育發展科技型小微企業的若干意見》，2015年2月浙江省科學技術廳和財政廳就發布了《關于推廣應用創新券推動“大眾創業、萬眾創新”的若干意見（試行）》，《關于進一步推廣應用創新券、推動大眾創業萬眾創新的若干意見》（浙科發條〔2017〕70號）。隨后，各市縣 （市、區） 科技局制訂出臺了符合本地實際的創新券管理辦法和工作方案，落實專項經費，自主確定創新券的支持范圍、支持對象、支持力度、保障條件、工作程序等。浙江省于2015年開始在全省全面推廣創新券政策，隨后省市縣級出臺各類相關政策形成了非常完善的創新券政策支撐體系。

就全省創新券發放情況來看，截至2018年12月31日，全省累計發放創新券23.9億元，使用額達到15.8億元，已兌現創新券11.7億元，共有2860家創新載體為22181家企業提供各類科技創新服務90085次。其中2018年全年發放創新券11.4億元，使用8.15億元，兌付5.8億元，有1634家載體為11535家企業，提供各類科技服務35133次。就各個地級市不同情況來看，各區域創新券推廣應用仍然存在一定的差距，部分縣市走在創新券使用和創新的前列。通過推廣應用創新券，推動了科技資源開放共享，降低了企業和創業者創新成本，優化了市縣科技資源配置方式，提升了中小型企業的創新意識，有力推動了“大眾創業、萬眾創新”縱深發展。

2.浙江省科技創新券政策評估指標體系構建

由于浙江省科技創新券政策從2015年初才開始正式實施，因此本文選取2015年到2018年4年間的數據作為評估樣本，雖然該項政策實施的時間跨度較短，但由于現實背景下這一政策的重要性和可復制性，值得對其進行一次較為全面的評估，以確定其實施效果如何。本文所選取的數據來源于浙江省科學技術廳、2015年到2018年的浙江省統計年鑒、浙江省科技統計年鑒、浙江省中小企業發展報告以及浙江省統計局網站電話咨詢的相關數據

本文以彭富國、郭強和徐霞研究的創新政策評估指標體系和科技創新券政策評估指標體系為基礎， 結合前文所述并考慮到現實的科技創新券政策重點， 運用科技政策學者Martin B R的邏輯關聯方法，從三個方面建立科技創新政策券評估指標體系，分別是浙江省創新券供給、創新券需求以及創新券環境（區域經濟效益）。創新券供給則是加速企業進行科技創新與加強產學研合作的動力，主要指是資金和人力的投入;創新券產出是指高新技術產業和中小企業為了實現經濟利潤，提高企業自主創新能力和競爭力而產生的對創新券的需求;創新券環境是中小企業利用科技創新券進行科技創新促進區域經濟發展的重要體現。指標體系如下表所示：

3.基于模糊綜合評價的浙江省科技創新券政策效果評估

首先，建立因素集和評語集。浙江省科技創新政策效果評價因素集就是運用因子分析法確定的浙江省科技創新政策效果最終評價指標體系，即X={x1，x2，…，x15} ，其中x1表示R&D總額，x2表示R&D經費占GDP比重，x3表示創新券累計發放金額，x4表示地方財政科學技術支出，x5表示規上工業科技活動經費支出，x6表示高新技術產業科技活動經費支出，x7表示中小企業研發機構，x8表示中小企業發明專利申請量，x9表示中小企業擁有有效發明專利數，x10表示技術合同交易總額，x11表示中小企業新產品銷售收入，x12表示人均地區生產總值，x13表示中小企業生產總產值，x14表示高新技術產業總產值，x15表示高新技術產業增加值。評語集為浙江省科技創新券政策效果評估指標體系2015年到2018年的數據，即V={v1，v2，v3，v4}。

其次，計算各因素對評價集false的隸屬度，由此構建單因素評價矩陣，根據計算結果顯示，按整體看，2015年所有指標隸屬度為0.278781，2016年為4.811662，2017年為7.799124，2018年為14.594799;從二級指標來看，2015年到2018年，B1科技創新券供給指標隸屬度分別為0、1.729653、4.113826和6.969773;B2科技創新券需求指標分別為0、1.168062、1.853472和4;B3科技創新券環境指標隸屬度分別為0.278781、1.913947、1.831826和3.625026。

為了能得到較為客觀的權重，運用MATLAB對原始指標數據進行處理，在評價指標數據同度量化之后，依次計算各個指標的信息熵、差異系數、權重值，計算結果顯示二級指標權重中，B1科技創新券供給指標為0.477482，B2科技創新券需求指標0.265723，B3科技創新券環境指標權重為0.256797。

最后，根據上述數據，計算浙江省科技創新券政策效果得分。 首先，確定每項三級指標的打分值，將浙江省2015到2018年這四年間的創新券政策評估的每個三級指標的打分值定義為隸屬度乘以100。再用權重值乘以打分值，可得每個三級指標的得分值，其次，分別將浙江省創新券4年間的每個三級指標得分相加，得到各年最終累計分。

4.浙江省科技創新券政策效果評估結果分析

2015年至2018年浙江省科技創新券政策整體效果穩步上升，科技進步和經濟社會發展方面取得實質性的進展。如圖6-1所示，2018年科技創新政策整體得分97.34是2015年得分1.81的53倍，另外不難看出，2017年到2018年間，科技創新券政策效果顯著攀升，政策得分提高86%，經過分析這主要有兩個原因，一是因為政策效果存在滯后性，推行到第三年開始逐漸成熟，持續執行顯現出其效果，二是因為在2017年5月，浙江省科學技術廳和浙江省財政廳印發了《關于進一步推廣應用創新券 推動大眾創業萬眾創新的若干意見》的通知，在2015年的基礎上，對創新券的意義，覆蓋對象和范圍，使用和兌付，補助與激勵，管理和監督都進行了更為細化的規定，有效促進了政策進一步推動落實。

科技創新政策效果評估的二級指標中，科技創新供給指標的效果最為顯著，科技創新券需求指標上升幅度較大，并與2018年超過了科技創新券的環境指標，從浙江省科技創新券政策產出的經濟效益來看，整體來看效果明顯。2018年科技創新供給得分47.53，是2016年得分的4倍，可見浙江省創新券政策支出以及政策帶來的企業和政府的R&D投入，對加強科技資源基礎實力起到了有效的作用。科技創新需求指標得分在2018年超過環境指標，可見浙江省著重發揮創新需求的拉動作用，主要通過加速科技創新成果轉化、提高技術市場交易、增強產業創新能力來帶動科技創新產出的增加。另外，日益增強的科技創新資源基礎實力，也為提高創新產出奠定了良好的基礎。值得關注的是，科技創新券環境指標的經濟效益提高幅度相對緩慢，2016-2017年出現下滑趨勢，究其中緣由，一是浙江省科技創新券政策主要著重提升中小企業和地區創新能力，而新產品研發周期可能長于統計周期;二是由于近年來世界經濟整體步入大調整與過渡階段，我國改革逐步進入深水區，經濟增速階段性回落。因此，浙江省實施創新券政策時，不僅要在供給和需求方面發力，更要加強和改善科技創新環境，努力提高浙江省經濟發展水平和經濟效益，充分發揮經濟發展對科技進步的貢獻潛力，為科技創新活動的開展創造良好的外部條件。

5.小結和建議

從評估結果分析來看，2018年浙江省科技創新券政策整體效果三類政策效果均顯著優于2015年。表明浙江省科技創新券實施時間雖然不長，但是創新券在刺激中小企業科技創新和促進經濟社會發展方面的作用已經有所顯現。其中，科技創新供給效果最為顯著，提高幅度最大，反映了浙江省各級政府解決中小企業創新資源不足難題，提高科技創新能力的力度和決心。在加強浙江省科技創新資源過程中，政府財政支持和中小企業自身對研發的投入起到了主要的推動作用。科技創新券需求指標分數排在第二，體現了創新券對企業研發的巨大激勵作用。科技創新券環境指標得分略低于需求指標，排在第三，整體的上升反映了浙江省在利用創新券促進科技創新成果轉化方面取得了良好的效果，尤其是高新技術產業生產總值和增加值得分逐年上升，體現了創新券政策對高新技術產業的傾向性扶持和普惠性的特征。

基于上述各章研究和浙江省創新券政策實施效果的評估分析結果，并參考國內外創新券推廣先進做法和經驗，提出了如下初步政策建議。

（1）優化創新券政策頂層設計。 “標準創新券”可以快速推進了創新券服務從“經驗性”向“規范性”的轉變，也是“最多跑一次”改革背景下創新券服務優化的重要助力。浙江也應當審時度勢加快創新券的標準化建設進程，為全省范圍內創新券的資源互通、服務質量、管理規范等進行定標立規，確保每一次的科技創新服務標準可量化、質量可預期、過程可跟蹤、結果可考核，使得申領創新券的企業在全省各地都能享受統一規范的科技服務，實現同一類別的科技服務事項同標準辦理，以此逐步彰顯創新券實施“標準化+”的聯動效應。

（2）提升創新券政策科技產出。科技產出需要創新券政策適度放寬服務資源范圍。一方面，繼續以高校、科研院所、重點實驗室等經認定機構、大型儀器共享單位等財政長期資助的機構為主要方向，擴充地方創新券服務的主要供給來源，通過正向引導、獎補激勵、行政指令等措施提高其參與政策實施的積極性，將參與創新券服務的績效納入機構/平臺申報資助、評優獎勵等考核范圍，擇優對相關單位和人員予以獎勵。另一方面，對能力強、信用好、服務規范的社會化服務機構保持開放態度，滿足企業多樣化需求。

（3）提升創新券政策經濟效益。提升區域經濟效益需要強化科技創新券與中小企業金融、財稅支持政策的協同作用。創新券能夠起到撬動更多的企業資金進入科技創新領域的作用。從企業的角度來說，創新券雖然刺激了企業進行創新的欲望，但中小企業往往現金流不太充裕，缺乏配套資金成為中小企業申請創新券進行科技創新的一大障礙。浙江省應該積極打造科技產業投融資平臺，匯聚社會風投資金，讓中小企業有更暢通的融資渠道輔助，將會讓科技創新券撬動企業創新資金投入和刺激企業創新的功能，解決其受創新資金約束問題。

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