裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

張麗葉，蘇玉朋

（解放軍裝備指揮技術(shù)學(xué)院裝備采辦系，北京101416）

裝備預(yù)先研究，是為裝備發(fā)展而先期進(jìn)行的國(guó)防科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。裝備預(yù)研項(xiàng)目具有內(nèi)容廣泛、探索性強(qiáng)、科技含量高、獨(dú)創(chuàng)性強(qiáng)、研制周期長(zhǎng)、不確定性大和技術(shù)成果應(yīng)用面寬等特點(diǎn)，因而在預(yù)研項(xiàng)目壽命周期的各個(gè)階段，都存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐證明，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的成功與否，將直接影響著項(xiàng)目的成敗和經(jīng)費(fèi)的使用效益。本文主要從裝備預(yù)研項(xiàng)目管理者的角度出發(fā)，研究如何開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，力求為裝備預(yù)研項(xiàng)目的管理者提供思路。

1 裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架

裝備預(yù)研項(xiàng)目具有的本質(zhì)特點(diǎn)，決定了裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程。本文參考美國(guó)NASA的管理專家提出的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾、排序和管理框架（Risk Filtering，Ranking and Management Framework，RFRM），構(gòu)造我軍特色的裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架（如圖1所示）。

圖1 裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架

裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，就是要在壽命周期的各個(gè)節(jié)點(diǎn)，采用RFRM進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，即在裝備預(yù)研項(xiàng)目壽命周期的每個(gè)節(jié)點(diǎn)，首先識(shí)別任務(wù)包含的各種形式的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，然后過(guò)濾對(duì)任務(wù)成功有著至關(guān)重要影響的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，這些被過(guò)濾出的風(fēng)險(xiǎn)，往往具有發(fā)生的高概率特性，并且一旦發(fā)生，將造成非常嚴(yán)重的影響。針對(duì)每一種發(fā)生概率較高的風(fēng)險(xiǎn)，提供多種可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，最后形成的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施，用來(lái)開(kāi)展有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。

2 裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

表1 技術(shù)驗(yàn)證試驗(yàn)階段各主要工作節(jié)點(diǎn)內(nèi)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源

裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，是指在裝備預(yù)研項(xiàng)目研制的各個(gè)階段，如何采用RFRM進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，即圖1中的step1～step6，其中核心步驟是step2～step5。

（1）裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。采用RFRM的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，即利用項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)方法（WBS），將裝備預(yù)研項(xiàng)目壽命周期各階段、階段內(nèi)節(jié)點(diǎn)以及節(jié)點(diǎn)內(nèi)的主要工作任務(wù)梳理清楚。我們以技術(shù)驗(yàn)證試驗(yàn)階段內(nèi)主要工作的完成情況評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，查找存在于其中的技術(shù)、費(fèi)用、進(jìn)度、管理和計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，歸納總結(jié)了若干條可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素（風(fēng)險(xiǎn)源），詳見(jiàn)表1。

（2）裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾排序。裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾排序所采用的定性、定量評(píng)估的方法主要有：調(diào)查和專家打分法，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)規(guī)則推理法，Monte－Carlo模擬方法，控制區(qū)間記憶模型（CIMM模型）等等。經(jīng)過(guò)過(guò)濾排序，形成風(fēng)險(xiǎn)事件匯總表。

（3）裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程，確定裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃表一般包括風(fēng)險(xiǎn)事件、發(fā)生的概率、應(yīng)對(duì)措施、應(yīng)對(duì)責(zé)任人、參加人。例如，在裝備預(yù)研項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)證試驗(yàn)階段，針對(duì)第5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源“驗(yàn)證試驗(yàn)品不適應(yīng)實(shí)驗(yàn)環(huán)境”的應(yīng)對(duì)措施：必須針對(duì)驗(yàn)證試驗(yàn)品的環(huán)境需求，在技術(shù)攻關(guān)的同時(shí)，實(shí)行邊攻關(guān)、邊設(shè)計(jì)、邊技改。

（4）裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。在裝備預(yù)研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目造成的影響建立跟蹤控制表，并進(jìn)行周期性動(dòng)態(tài)評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑黾印h除、修改。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤控制單一般包括項(xiàng)目名稱、風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)事件名稱、控制責(zé)任單位、直接責(zé)任人、誘因、影響、嚴(yán)重度、發(fā)生概率、綜合值、風(fēng)險(xiǎn)種類、控制方案、驗(yàn)證手段、控制過(guò)程記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果確認(rèn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人簽名。

3 結(jié)束語(yǔ)

本文主要構(gòu)建了我軍裝備預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架，研究了裝備預(yù)研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，為裝備預(yù)研項(xiàng)目管理者如何實(shí)施全壽命階段的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了思路，從而為保障裝備預(yù)研項(xiàng)目的順利完成奠定了基礎(chǔ)。

[1]沈建明.國(guó)防高科技項(xiàng)目管理概論[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2004.

[2]楊 林.先期技術(shù)演示驗(yàn)證項(xiàng)目管理控制技術(shù)研究[D].西安:西北工業(yè)大學(xué)，2002.