簡析文山州專利工作現狀及發展對策

李名可

（文山州科技局，云南 文山 663099）

0 引言

隨著經濟社會的發展，科學技術進步對經濟增長的貢獻越來越明顯。專利是技術創新的產物，專利技術是衡量科學技術發展的一個主要指標，有效把創新成果知識產權化，方能很好地體現一個企業、一個產業甚至某個區域的綜合實力和核心競爭力。黃慶等認為專利可分為質量類、數量類和價值類，數量類代表專利的被關注度、質量類則表示專利本身的創新程度和科技含量，而價值類代表專利在社會經濟中的應用程度，帶來的價值如何。我們常常用專利申請量來表征數量類專利，用專利授權量以及專利授權率來表征質量類專利，而價值類專利我們常常用專利實施量及實施率、專利許可量及許可率、專利權轉移量及轉移率等幾個指標［1］。綜合考慮當地的實際情況，主要選用數量類和質量類指標來反映文山州專利發展情況。

1 文山州專利工作現狀

1.1 “十二五”期間專利工作成績突出

“十二五”文山州的專利工作有了可喜成績，據統計全州專利申請量逐年增長，不論是專利申請量、還是專利授權量，或者說專利的有效量都呈現出增長態勢，全州組織的專利申請數、獲得專利授權數、有效發明專利的擁有量分別達1328 件、616 件、97件，是“十一五”期間679 件、321 件、27 件的1.96倍、1.92 倍、3.59 倍。重點企業知識產權運用能力明顯提升，在文山三七、丘北辣椒、以油茶為主的木本油料和以鋅銦為主的礦冶等等產業中，擁有專利技術的企業競爭力明顯增強，已有10 余項專利技術進入國家、省及州、縣科技計劃。文山市通過國家知識產權強縣工程考核驗收，全市范圍內專利技術實施率高達80%，尤其是三七產業方面的專利技術實施率達90%以上。“十二五”以來，全州共有364 件專利（專利申請）獲得省級專利資助，資助金額為105690 元，207 件獲得州級專利資助，資助金額100230 元，通過對專利申請進行資助，極大地調動了企業和群眾專利申請的積極性［2］。

1.2 近十年來文山州專利申請量逐年攀升

根據國家知識產權局公布的統計數據，2006年到2018年的13年之間，文山州的專利申請總量逐年增長、專利授權數量呈現出連年遞增的良好態勢，從數據可看出，自2013年起，文山州組織的專利申請量增長幅度增長速度明顯。然后，在2014年全州的專利授權量卻出現了小幅度的減少(圖1)。2007-2018年，文山州專利申請量年平均增長率為12.98%，全省同期增長率為10.38%，比全省平均增長率高2.6 個百分點；專利授權年平均增長率為12.99%，全省同期平均增長率為9.93%，比全省平均增長率高3.06 個百分點。

表1 2006-2018年專利申請量和授權量統計表

圖1 2006-2018年專利申請量和授權量變化圖

從申請量來看， 2015年以前三個類型專利申請量的走勢相對平穩，呈現“穩中有升”的態勢。發明專利與實用新型的申請量在2016年之前量和增幅都非常接近，2017年出現一個反差，實用新型申請量快速上升而發明申請量快速下降，實用新型申請量比上一年增長20.53%，但是發明專利申請量比上一年降低了54.63%；外觀設計專利申請量在2015年以前均高于發明和實用新型，在2016-2018年出現了較大波動（見圖2）。

從授權量看，發明專利的授權量一直是平緩上升，2006年以來平均增長率為20.39%，實用新型和外觀設計的授權量則波動比較大，特別是2017-2018年兩個類型的專利都出現了快速沖高的態勢（圖3）。

圖2 2006-2018年三種類型專利申請量變化圖

圖3 2006-2018年三種類型專利授權量變化圖

2 文山州專利工作存在的問題

近年來文山州專利工作雖然取得了一些成效，但同時也有不少問題，具體表現為：

2.1 發明專利授權量比例低

2006-2018年，全州發明專利申請累積量僅占專利總量的26.6%，占授權總量比例僅僅為11.65%，占比低。反映出質量不佳，為專利進一步開發和產業化應用帶來不便。

2.2 縣市發展不平衡

以2016年為例，全州申請量為524 件，其中硯山縣、文山市、馬關縣的申請量位居全州前3 位，這3 個縣市的申請量占全州總量的72.13%，其余5個縣僅占27.87%。當年全州授權量為169 件，其中文山市、硯山縣、馬關縣的授權量位居全州前3 位，這3 個縣市的授權量占全州總量的76.92%，其余5個縣僅占23.08%。縣市發展的不平衡拉大了專利數量和質量的差距。

2.3 企業專利意識淡薄

企業是專利申請的主力軍，也是專利轉化的主體，近年來，經過調研發現，文山州企業專利保護意識淡薄，很多專利申請都是為了申報高新技術企業認定而被動申請。

3 對文山州專利工作的建議

1）提升專利數量質量 。鼓勵開展產學研協同專利創造。圍繞產業鏈統籌研發資源構建創新鏈，建立產學研聯合創新與專利供需對接機制，形成“以需定研、權屬清晰、專利對接”的產學研結合新模式。支持高校院所面向產業技術制約瓶頸和未來產業技術需求與企業開展協同創新，通過專利產品訂單式開發、專利技術產業化孵化，提升創新效率，支撐產業發展。

2）完善專利資助政策。《文山州專利申請資助管理辦法》已經不能適應當前形勢，專利資助短時間能直接導致專利申請量的快速增長，然而，有部分申請人或者代理公司為了專研專利申請資助辦法，為獲取資助而提出一些質量不高的申請，由于措施的不完善，某種程度上造成政府財力浪費及低價值專利累積。針對類似的現象，作為地方專利管理部門應認真研究制度缺陷，立足實際制定嚴格的、具有切實執行性的審批制度體系，對申報的專利作出相關的規定，對審批人員的權力行使進行制約和規范。當前執行的專利申請者的申請能否通過審核，是決定申請人是否能夠得到專利資助資金的關鍵，假如審核環節出現失誤或者是有人為操作因素，則會影響到整個專利政策體系的正常運行。故需要通過規范嚴密的審批機制確保專利資助資金的科學合法使用。

3）推進優質專利開發工程。創造環境，立足文山州實際，實施優質專利的培育、開發工程，推動文山鋁業、苗鄉三七科技公司等企業、文山學院、農科院等科研院所、知識產權服務機構聯合組建一批高價值培育平臺，圍繞產業重點環節關鍵技術，開展協同創新、集成創造。打造一批創新水平高、權利狀態穩定、保護范圍寬、競爭優勢強的高價值專利。

4）推進知識產權公共服務平臺和體系建設。立足文山州的基礎條件，深入挖掘潛在條件，著力創新服務機制、大力完善服務平臺和網絡體系，通過政府的有效引導和相關政策支持，切實健全服務平臺開展自主知識產權商品化、產業化、國際化全過程的法律、政策、技術服務。按照知識產權強園、知識產權強州的總體要求，積極開展面向中小科技型企業的知識產權資產管理和資本運作服務。搭建綜合專利信息服務平臺，為政府部門、事業單位、企業提供國內外知識產權發展形勢分析、競爭態勢分析、預警預報、信息檢索、技術跟蹤及信息開發利用等綜合服務。切實推進知識產權維權援助服務平臺建設，建立健全資源和信息共享機制，充分調動和科學整合有關部門及社會各界知識產權維權資源，著力建立健全維權援助工作機制，建立知識產權維權援助專家庫，為廣大企業擴大市場和應對反傾銷訴訟提供知識產權咨詢服務、維權服務和法律服務。

5）切實強化知識產權維權及援助機制建設。建立健全中國（云南）知識產權維權及援助中心服務機制，提高公益舉報電話“12330”在社會公眾中的認知度，探索建立知識產權維權援助快速反應機制。加強市場知識產權監管，建立市場主體監管名錄庫、執法檢查人員信息庫和“雙隨機”抽查事項清單，出臺實施《文山州知識產權（專利）社會信用管理暫行辦法》。