創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與績效驅(qū)動(dòng)機(jī)制分析
——基于RIS 框架下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新

吳中超

（成都大學(xué)商學(xué)院，四川 成都 610106）

一、引言

RIS(Regional Innovation Systems)框架是用于分析區(qū)域創(chuàng)新過程的最常見和科學(xué)上被接受的框架之一(Doloreux and Parto，2005)。其核心是，區(qū)域參與者的創(chuàng)新不是孤立的，而是嵌入在相互關(guān)聯(lián)和相互作用的區(qū)域創(chuàng)新過程中。這種相互聯(lián)系和相互作用要求將區(qū)域視為“創(chuàng)新系統(tǒng)”，并意味著它們的創(chuàng)新成功取決于區(qū)域參與者的創(chuàng)新能力及其相互作用的結(jié)構(gòu)。然而，RIS 理論關(guān)于RIS 組織之間的交互結(jié)構(gòu)的討論和分析仍然很少，在許多情況下，概念以一種相當(dāng)隱喻的方式使用。因此，對RIS 的研究通常缺乏關(guān)于組織間相互作用和知識交換關(guān)系的結(jié)構(gòu)和特征的理論精確和定量可測的表述(ter Wal &Boschma，2009)。最終，這種模糊性阻礙了RIS 研究對創(chuàng)新者互動(dòng)學(xué)習(xí)與組織間關(guān)系形成明確的科學(xué)假設(shè)和政策建議。

當(dāng)今，在一個(gè)日益受創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)中，知識已經(jīng)成為國家和地區(qū)競爭力的關(guān)鍵因素。當(dāng)代創(chuàng)新研究得出的核心發(fā)現(xiàn)之一表明創(chuàng)新主要來自企業(yè)之間以及企業(yè)與科學(xué)機(jī)構(gòu)之間的互動(dòng)，而且知識資源的互聯(lián)性同時(shí)發(fā)生在不同的空間尺度上(Cooke，2002)。簡單地說，區(qū)域主要的創(chuàng)新動(dòng)力來自于企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等各種異質(zhì)性知識資源體的相互聯(lián)系——形成區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識網(wǎng)絡(luò)。區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是由政府、企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)等多種主體協(xié)同創(chuàng)新的組織形式，具有內(nèi)部協(xié)作性、根植性、開放性和穩(wěn)定性及其與環(huán)境的依存性等共同特征。這種區(qū)域知識網(wǎng)絡(luò)可以促進(jìn)特定區(qū)域各種異質(zhì)性知識資源的優(yōu)化配置并創(chuàng)造新知識，從而成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)競爭力與發(fā)展?jié)摿Φ闹匾嚓P(guān)因素，也是形成區(qū)位優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。遺憾的是，目前已有的文獻(xiàn)對區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)如何影響區(qū)域創(chuàng)新，尤其是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征對區(qū)域創(chuàng)新增長與績效的影響機(jī)理與驅(qū)動(dòng)機(jī)制并沒有給出過多解釋，相關(guān)的研究非常稀缺。

二、文獻(xiàn)回顧

1. 區(qū)域創(chuàng)新體系框架

RIS 框架植根于對國家創(chuàng)新系統(tǒng)(NIS)的討論，其理論基礎(chǔ)是基于異質(zhì)性研究領(lǐng)域（演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)集群、新區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、網(wǎng)絡(luò)理論等）。RIS 框架突出了創(chuàng)新過程的區(qū)域范圍，并強(qiáng)調(diào)了區(qū)域的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)競爭優(yōu)勢如何與參與者之間的地理位置相近，參與者和機(jī)構(gòu)在空間上的相互聯(lián)系方式以及如何根據(jù)組織和社會(huì)制度框架條件來構(gòu)成RIS。圖1 是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)示意圖。

如圖1 所示，RIS 構(gòu)成了一個(gè)由相互作用的參與者（亮框）和子系統(tǒng)（暗框） 組成的系統(tǒng)，通常參與者被理解為組織。從理論的角度來看，RIS 中的組織屬于知識應(yīng)用和利用（即公司和客戶），或者屬于知識生成和傳播子系統(tǒng)（即支持組織、公共管理、教育組織）。前子系統(tǒng)的參與者是RIS 中商業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的主要驅(qū)動(dòng)力。后一個(gè)子系統(tǒng)的參與者進(jìn)行商業(yè)部門的支持活動(dòng)，并從事知識和技能的生產(chǎn)和傳播。根據(jù)此描述，RIS 通常被描述為“與全球國家和其他區(qū)域系統(tǒng)鏈接的交互式知識生成和利用子系統(tǒng)”，“在這種情況下，企業(yè)和其他組織通過以下方式系統(tǒng)地參與交互式學(xué)習(xí)：以嵌入為特征的機(jī)構(gòu)環(huán)境”（Cooke 等，1998）。因此，RIS 構(gòu)成了區(qū)域生產(chǎn)系統(tǒng)中的支持性機(jī)構(gòu)，組織和技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)示意圖

行為者與子系統(tǒng)之間、內(nèi)部與區(qū)域之間以及外部與世界之間的相互作用，是由多種類型的交互作用導(dǎo)致的，相互聯(lián)系形成了系統(tǒng)創(chuàng)造的基礎(chǔ)(Uyarra，2011)。這種聯(lián)系通常意味著互動(dòng)的學(xué)習(xí)，合作和知識交流活動(dòng)，以確保外部專業(yè)知識，提高效率并減少不確定性。機(jī)構(gòu)環(huán)境，例如區(qū)域規(guī)則、態(tài)度、標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值觀決定著這些聯(lián)系的力量和運(yùn)作方式。環(huán)境及其影響是針對特定地區(qū)和特定環(huán)境的，使得難以復(fù)制地區(qū)創(chuàng)新體系(Doloreux，2002)。一個(gè)支持性的環(huán)境將簡化與知識相關(guān)的互動(dòng)和聯(lián)合項(xiàng)目的協(xié)調(diào)，從而支持建立和維護(hù)區(qū)域參與者之間的聯(lián)系，從而促進(jìn)組織間知識的溢出。這些溢出促進(jìn)了區(qū)域知識的產(chǎn)生和傳播，最終提高了RIS 的創(chuàng)新績效。

自從Cooke(1992)和Cooke＆Morgan(1994)的開創(chuàng)性工作以來，RIS 研究的主要領(lǐng)域之一就是闡述RIS 的結(jié)構(gòu)和作用方式。因此，主要焦點(diǎn)是機(jī)構(gòu)和組織的規(guī)模、演化特征、治理和政策方面，企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)對RIS 發(fā)展的重要性以及RIS 在不同類型的地區(qū)中存在的程度。該領(lǐng)域的絕大多數(shù)實(shí)證研究都描述了創(chuàng)新過程是如何組織的，以及如何與不同的組織、機(jī)構(gòu)和政府部門相聯(lián)系。但是在創(chuàng)新過程方面，對RIS 內(nèi)部和外部交互的實(shí)際作用和結(jié)構(gòu)的關(guān)注卻很少。一些學(xué)者討論了RIS 的交互行為和網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)性①例如 Cooke 和 Morgan(1993)，Cooke(1996)，F(xiàn)ornahl 和 Brenner(2003)。。這些作者強(qiáng)調(diào)了區(qū)域網(wǎng)絡(luò)和互動(dòng)的一般重要性，以及特定類型的創(chuàng)新參與者（如高校和公司） 之間關(guān)系的相關(guān)性。通過實(shí)證研究可以更準(zhǔn)確地提供這些見解。

到目前為止，現(xiàn)有的理論和經(jīng)驗(yàn)研究都忽略了RIS 的至少兩個(gè)固有特征，它們代表了相互聯(lián)系和相互依存的復(fù)雜系統(tǒng)：間接關(guān)系或直接關(guān)系完整系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征。間接關(guān)系是指兩個(gè)不直接交互的組織可能仍然（間接） 相關(guān)，因?yàn)樗鼈兘换サ慕M織可能通過交互鏈接在一起。有關(guān)知識網(wǎng)絡(luò)的文獻(xiàn)表明，這種間接關(guān)系對于知識的傳播和創(chuàng)新至關(guān)重要②例如 Grabher(2006)，Glückler(2007)，ter Wal(2011)。。鑒于間接關(guān)系的相關(guān)性，整個(gè)關(guān)系系統(tǒng)（即網(wǎng)絡(luò)） 的結(jié)構(gòu)特征也很重要。

此外，與RIS 相關(guān)的文獻(xiàn)通常認(rèn)為RIS 內(nèi)的所有組織（獨(dú)立于RIS 的特定類型） 都可以從區(qū)域知識溢出中平等受益③例如 Asheim(1994)，Cooke(2001a)。。這是基于這樣的假設(shè)，即由于地理位置和社會(huì)制度的接近，所有參與者都是廣泛的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)的一部分。該論點(diǎn)暗示所有區(qū)域參與者都類似地嵌入?yún)^(qū)域網(wǎng)絡(luò)中，并且網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在區(qū)域和RIS 類型之間幾乎不變。但是來自網(wǎng)絡(luò)研究的見解顯然與此觀點(diǎn)相沖突，相反他們認(rèn)為組織在區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中的嵌入度以及異構(gòu)的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)具有顯著的異質(zhì)性（Fleming 等，2007）。這兩個(gè)方面對于RIS 的知識傳播進(jìn)而對RIS 的創(chuàng)新活動(dòng)都具有實(shí)質(zhì)性的意義，但很少被討論。

綜上所述，由于忽略了RIS 內(nèi)部的間接關(guān)系、異構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的嵌入性以及區(qū)域網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，RIS 系統(tǒng)特性的重要部分仍未被探索。換句話說，如果不添加包含這些面向網(wǎng)絡(luò)的觀點(diǎn)，RIS 作為“交互元素的系統(tǒng)”就不能被完全理解。RIS 概念的網(wǎng)絡(luò)理論基礎(chǔ)不足阻礙了在此框架下對區(qū)域網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的清晰分析。更準(zhǔn)確地說，RIS 框架中關(guān)于相互作用和網(wǎng)絡(luò)的大多數(shù)理論陳述都表述模糊，不允許對相互作用的區(qū)域結(jié)構(gòu)做出精確的結(jié)論④例如 Grabher(2006)，ter Wal&Boschma(2009)。。因此，現(xiàn)有的RIS 研究很少明確地關(guān)注創(chuàng)新過程中的交互行為，這在今后的研究中需要補(bǔ)充。

2. RIS 框架下的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的概念出現(xiàn)在20 世紀(jì)80 年代末到90 年代初(Lundvall，1988；Freeman，1991)。Chesbrough(2003)提出了“開放式創(chuàng)新”一詞，以描述創(chuàng)新過程中不同階段外部投入的系統(tǒng)集成。雖然關(guān)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究目前尚未取得一致公認(rèn)的參考框架，但通過描述網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新過程的特征已經(jīng)取得了重要的進(jìn)展，強(qiáng)調(diào)了它的非正式性質(zhì)，并將其描述為多維和多層次，或研究其社會(huì)方面。學(xué)者形成一定共識，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有助于促進(jìn)創(chuàng)造力，提高發(fā)明能力，并作為創(chuàng)新的催化劑(Hagedoorn，Prahalad and Ramaswamy)。對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分類方面，Tidd 提出根據(jù)兩個(gè)中心來識別不同類型的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)：創(chuàng)新的激進(jìn)主義和合作伙伴的相似性。最新的、最能揭示網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式發(fā)展的分類是基于與創(chuàng)新來源相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的分類。從這個(gè)角度來看，文獻(xiàn)區(qū)分了三種類型的協(xié)作：與其他機(jī)構(gòu)的外部合作；通過客戶協(xié)同創(chuàng)新；通過創(chuàng)新主體——?jiǎng)?chuàng)新市場平臺進(jìn)行合作。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作為一個(gè)主要?jiǎng)?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)類型，目前得到學(xué)者們的更多關(guān)注。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和政府等多種異質(zhì)性知識主體協(xié)同創(chuàng)新的新型組織形式。關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的定義雖然有多種，但更多的研究一般把產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)界定在“區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”⑤當(dāng)然，限制于區(qū)域地理空間范圍有一定局限性，最新的一些研究已從跨區(qū)域的角度研究協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。。

圖2 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的不同類型

創(chuàng)新績效研究一直是區(qū)域創(chuàng)新研究的一項(xiàng)重要課題，該類研究可以為區(qū)域創(chuàng)新政策的制定和修正提供科學(xué)依據(jù)。目前國外主流研究范式是用系統(tǒng)論考察區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效，把區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)看成一個(gè)“投入-產(chǎn)出”的生產(chǎn)系統(tǒng)，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)看成一種知識研發(fā)生產(chǎn)活動(dòng)，從生產(chǎn)率角度分析系統(tǒng)的綜合投入產(chǎn)出效率，可以看成研發(fā)的生產(chǎn)效率。近年隨著對創(chuàng)新增長的研究已逐漸從總體層面的擴(kuò)散轉(zhuǎn)向探索特定社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對增長的影響。Eitan Muller and Renana Peres(2019)認(rèn)為社會(huì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的成長是由社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)決定的，并借用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域研究市場結(jié)構(gòu)對市場績效的影響，將這一研究創(chuàng)新增長的新浪潮描述為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效的影響。因此，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征應(yīng)該納入創(chuàng)新績效增長的研究。

Fleming 等研究發(fā)現(xiàn)專利合作網(wǎng)絡(luò)的小世界結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新績效有正向作用。Stefan Kr?tke 利用網(wǎng)絡(luò)中心勢、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度等指標(biāo)考察了德國都市圈地區(qū)的專利網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征。Eisingericha 等把網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)歸納為網(wǎng)絡(luò)開放度和網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度兩大類指標(biāo)，并認(rèn)為兩類指標(biāo)都對創(chuàng)新績效有正向效應(yīng)，但由于環(huán)境的不確定性導(dǎo)致兩類指標(biāo)的影響效應(yīng)不同。國外學(xué)者也對基于網(wǎng)絡(luò)整體行為的網(wǎng)絡(luò)績效測度問題進(jìn)行了廣泛的研究（Provan等；Kenis 等），但這些研究多以公共組織為研究對象。目前國外學(xué)者已形成共識：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的核心要素是區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有協(xié)同特征，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心內(nèi)容，區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)由于地域差異等諸多因素具有異質(zhì)性特征。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)研究尚處于發(fā)展階段，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績效的研究目前處于起步階段，迫切需要進(jìn)一步深入的、定量的研究。此外，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新增長的影響機(jī)理與機(jī)制研究還需要深入探討。

正如國外學(xué)者對創(chuàng)新管理的歷史觀認(rèn)為，創(chuàng)新過程本質(zhì)的研究已經(jīng)從簡單線性模型發(fā)展到日益復(fù)雜的交互模型——“第五代創(chuàng)新”的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型一樣，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研相關(guān)理論進(jìn)展，國外研究從產(chǎn)學(xué)研合作到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，目前已進(jìn)展到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的階段。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有助于促進(jìn)創(chuàng)造力，提高發(fā)明能力，并作為創(chuàng)新的催化劑。雖然關(guān)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究目前尚未取得一致公認(rèn)的參考框架，但通過描述網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新過程的特征已經(jīng)取得了重要的進(jìn)展，強(qiáng)調(diào)了它的非正式性質(zhì)，并將其描述為多維和多層次，或研究其社會(huì)方面。這方面主要以創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)視角為核心內(nèi)容與突破口。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的概念流程分析框架見圖3。

三、區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征

圖3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的概念流程框架

區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一定地理范圍內(nèi)，各種創(chuàng)新主體（企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)及各種中介組織） 在協(xié)同創(chuàng)新中，彼此建立起相對穩(wěn)定、并有利于創(chuàng)新的正式與非正式關(guān)系總和。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)理論，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征可以從網(wǎng)絡(luò)個(gè)體結(jié)點(diǎn)特征與網(wǎng)絡(luò)整體特征兩個(gè)方面進(jìn)行刻畫。目前有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的研究一般從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心勢、網(wǎng)絡(luò)中心度、網(wǎng)絡(luò)開放性、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞和網(wǎng)絡(luò)連接等方面進(jìn)行描述（于明潔等，2013；張秀萍等，2016；Kratke，2010；Eisingericha 等，2010）。本文認(rèn)為根據(jù)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的含義，可以從區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體特征和個(gè)體節(jié)點(diǎn)特征兩方面進(jìn)行結(jié)構(gòu)描述，整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征可以從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)開放性、網(wǎng)絡(luò)密度、中心性等方面度量；個(gè)體結(jié)構(gòu)特征包括結(jié)構(gòu)洞、中間人、區(qū)域（內(nèi)部） 連通性等方面。

1. 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)特征

（1） 網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。網(wǎng)絡(luò)基本特征是它們的大小和密度。網(wǎng)絡(luò)的整體規(guī)模指的是網(wǎng)絡(luò)中包含的全部行動(dòng)者的數(shù)目，即節(jié)點(diǎn)（即參與者） 的數(shù)量。網(wǎng)絡(luò)的密度為觀察到的數(shù)量與理論上可能的鏈路數(shù)量之比。在研究設(shè)定的討論框架下，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對應(yīng)于一個(gè)地區(qū)內(nèi)可能建立知識交換關(guān)系的組織數(shù)量，包括該地區(qū)的政府、高等教育機(jī)構(gòu)、企業(yè)的數(shù)量⑥實(shí)證分析時(shí)需要進(jìn)行一定的前提假設(shè)與限定條件。。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模指區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)各創(chuàng)新主體的數(shù)量多少，反映了協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的各節(jié)點(diǎn)基本構(gòu)成。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)包括企業(yè)、政府、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)、其他創(chuàng)新中介組織。通常來看，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各節(jié)點(diǎn)相互交流機(jī)會(huì)越多，產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)會(huì)也越多，創(chuàng)新能力可能更強(qiáng)。

（2） 網(wǎng)絡(luò)開放性。開放性是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)基本結(jié)構(gòu)特征之一，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)本質(zhì)上是一種開放式創(chuàng)新。相對于傳統(tǒng)個(gè)體創(chuàng)新模式，網(wǎng)絡(luò)的開放性使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各異質(zhì)性主體間相互開放，關(guān)鍵的異質(zhì)性互補(bǔ)知識資源，從而引入外部的創(chuàng)新能力。同時(shí)對于區(qū)域而言，網(wǎng)絡(luò)開放性也是指區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研各主體與區(qū)域外的創(chuàng)新主體遠(yuǎn)距離互換知識與異質(zhì)性資源的過程。Eisingerich 等證明了網(wǎng)絡(luò)開放性對集群性能的正向影響隨著環(huán)境不確定性的增大而增大。通常來講，網(wǎng)絡(luò)開放性程度越高，各創(chuàng)新主體越容易從網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)外獲取互補(bǔ)性知識、信息與新技術(shù)等創(chuàng)新要素，提升自身的創(chuàng)新能力；同時(shí)客觀上也實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新在區(qū)域范圍內(nèi)的擴(kuò)散，從而增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力，最終促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效的整體提升。

（3） 網(wǎng)絡(luò)密度。網(wǎng)絡(luò)密度也稱網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)度，網(wǎng)絡(luò)密度與其規(guī)模密切相關(guān)，因?yàn)殡S著節(jié)點(diǎn)數(shù)量的增加，實(shí)現(xiàn)所有理論上可能的組合的可能性通常會(huì)降低。這可以用單個(gè)節(jié)點(diǎn)啟動(dòng)和維護(hù)與其他節(jié)點(diǎn)的鏈接的能力受到限制來解釋，尤其是當(dāng)鏈接暗示某種社會(huì)關(guān)系時(shí)。因此，規(guī)?？赡艽砹俗畲蟮幕?dòng)潛力，而密度則是信息、知識和創(chuàng)新在網(wǎng)絡(luò)中傳播速度的一般指標(biāo)。Eisingerich 等借鑒社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，建立了區(qū)域集群績效模型?？冃У膮^(qū)域集群是由網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度和網(wǎng)絡(luò)開放性支撐的，但這些因素對集群整體績效的影響受環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)。其中網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度對集群性能的正向影響隨著環(huán)境不確定性的增大而減小。即，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度越大，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間聯(lián)系強(qiáng)度也越大，說明產(chǎn)學(xué)研各方主體之間開展協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)，互補(bǔ)性信息、知識資源等共享程度可能更高，有助于提高各方創(chuàng)新能力進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升。

（4） 中心性。中心性指的是“那些與其他網(wǎng)絡(luò)成員有廣泛關(guān)系的人”。它用于描述網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的位置，通常表示它們的影響力和相關(guān)性。近幾十年來，出現(xiàn)了許多不同的關(guān)于中心性的概念，其中最重要的指標(biāo)是中心度和中介中心性。中心度是節(jié)點(diǎn)到其他節(jié)點(diǎn)的直接鏈接數(shù)。相反，中介中心性更為復(fù)雜，因?yàn)樗€考慮了間接鏈接?；谧疃搪窂剑ㄒ卜Q為測地距離） 的概念，這是網(wǎng)絡(luò)上到達(dá)另一個(gè)節(jié)點(diǎn)的最小“步數(shù)”?！安襟E”對應(yīng)于兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的直接鏈接?；诖怂枷?，中介中心性將節(jié)點(diǎn)描述為當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中大量最短路徑包含焦點(diǎn)節(jié)點(diǎn)時(shí)為中心。兩種中心含義不同。程度中心性是衡量節(jié)點(diǎn)局部中心性和對網(wǎng)絡(luò)的總體嵌入程度的一種方法。具有高度中心性的節(jié)點(diǎn)對其直接環(huán)境（直接鏈接的節(jié)點(diǎn)） 具有很大的影響，并且它們的網(wǎng)絡(luò)嵌入性很強(qiáng)，并且可以抵抗外部沖擊。以中間性為中心的大型節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中擁有“經(jīng)紀(jì)人位置”。例如在知識網(wǎng)絡(luò)中，信息最有可能沿著最短的路徑通過網(wǎng)絡(luò)傳播，這使具有較大中間性的組織處于控制傳播的位置。

2. 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)個(gè)體結(jié)構(gòu)特征

（1） 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞。Burt 認(rèn)為結(jié)構(gòu)洞是網(wǎng)絡(luò)中兩個(gè)行動(dòng)者之間的非冗余聯(lián)系。結(jié)構(gòu)洞能為其占據(jù)者獲取“信息利益”和“控制利益”提供機(jī)會(huì)，從而比網(wǎng)絡(luò)中其他位置上的成員更具有競爭優(yōu)勢。結(jié)構(gòu)洞代表由至少三個(gè)行動(dòng)者之間關(guān)系構(gòu)成的一種特殊結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)可能為中間人帶來利益。因此，這種結(jié)構(gòu)就會(huì)成為社會(huì)資本，其中間者扮演著中介人(broker)角色。例如對區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)而言，如果行動(dòng)者是高校，這種結(jié)構(gòu)可以為企業(yè)知識溢出做出貢獻(xiàn)。結(jié)構(gòu)洞的存在界定了各種機(jī)會(huì)的大小，它與網(wǎng)絡(luò)的密度、規(guī)模、等級度和中間性有關(guān)。結(jié)構(gòu)洞的計(jì)算比較復(fù)雜，總的來說存在兩類計(jì)算指標(biāo)。第一類是Burt 本人給出的結(jié)構(gòu)洞指數(shù)，第二類是中間中心度指數(shù)。后一類包括針對整體網(wǎng)的中間中心度指標(biāo)及其推廣形式，以及Everett and Borgatti 給出的針對個(gè)體網(wǎng)數(shù)據(jù)的個(gè)體中間度指標(biāo)。一般來講，區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞越多，越有利于信息與知識在異質(zhì)性創(chuàng)新主體之間流動(dòng)，從而有利于協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效提高。

（2） 中間人。在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中可能存在一些中間人，在不同的網(wǎng)絡(luò)之間也可能存在中間人，中間人往往掌握著多個(gè)群體之間的秘密。因而具有一定的競爭優(yōu)勢。Burt(1992)提出的“中間人”概念，將中間人界定為向一個(gè)位置發(fā)送貨源，卻從另外一個(gè)位置那里得到資源的行動(dòng)者。具體到區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)方面，政府、大學(xué)、行業(yè)企業(yè)等各種異質(zhì)性知識資源擁有者都可以成為中間人，這主要取決于三螺旋模型中各主體參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的方式等因素。

（3） 區(qū)域（內(nèi)部） 連通性。除了區(qū)域參與者之間的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)外，區(qū)域參與者與區(qū)域外參與者在知識和創(chuàng)新產(chǎn)生過程方面的聯(lián)系程度對于區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)也至關(guān)重要。Broekel 等(2011)和Broekel(2012)的經(jīng)驗(yàn)表明，需要平衡區(qū)域參與者之間以及區(qū)域和區(qū)域外參與者之間的互動(dòng)強(qiáng)度，以對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響。與此相關(guān)的是關(guān)于區(qū)域“看門人”的討論⑦詳見 Provan 等(2007)。?？撮T人是區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中的中心角色，它將區(qū)域網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域外網(wǎng)絡(luò)連接起來。看門人確保從區(qū)域外獲?。ㄐ拢?知識，并幫助在區(qū)域內(nèi)傳播這些知識。它們還在一定程度上協(xié)調(diào)這些知識流動(dòng)，使它們在區(qū)域知識網(wǎng)絡(luò)中處于關(guān)鍵地位⑧Graf(2011)。。

四、區(qū)域產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作用機(jī)理與績效驅(qū)動(dòng)機(jī)制

1. RIS 框架下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作用機(jī)理——知識視角的兩階段模型

根據(jù)企業(yè)基于資源的觀點(diǎn)和基于知識的觀點(diǎn)，創(chuàng)新和長期生存需要獲得外部知識。然而相關(guān)知識的相當(dāng)一部分不是免費(fèi)提供的，或者不能簡單地在市場上購買，主要原因在于知識與信息相反，可能具有隱性（即沒有經(jīng)過編碼），高度特定于上下文，并且可能需要某些功能才能被吸收。融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以幫助企業(yè)獲得這些知識。實(shí)證研究表明，知識可能會(huì)從嵌入網(wǎng)絡(luò)中以及與網(wǎng)絡(luò)伙伴的空間接近中受益。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可以看成一個(gè)具有一定網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)屬性的知識創(chuàng)新“投入-產(chǎn)出”知識網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)系統(tǒng)。區(qū)域知識創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)行為，可以視為大學(xué)（或科研機(jī)構(gòu)） 與企業(yè)等異質(zhì)性組織之間知識流動(dòng)的過程，可以將知識創(chuàng)新活動(dòng)分為知識共享、知識創(chuàng)造和知識優(yōu)勢的三個(gè)階段。文章借鑒以前學(xué)者研究，將區(qū)域知識創(chuàng)新活動(dòng)分為知識創(chuàng)造與知識轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，把專利授權(quán)量作為中間變量，既作為知識創(chuàng)造子系統(tǒng)的產(chǎn)出，也作為知識轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)的投入；同時(shí)引入產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變量作為第二階段的系統(tǒng)外部投入，構(gòu)建基于知識的區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新兩階段模型（如圖4 所示）。區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的總績效分解為知識創(chuàng)造子系統(tǒng)績效與知識轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)績效，系統(tǒng)的整體效率是兩個(gè)階段協(xié)調(diào)的結(jié)果。

第一階段創(chuàng)新投入方面，一般把R&D 人力資源和R&D 財(cái)力資源作為創(chuàng)新體系的原始投入資源。區(qū)域R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D 人員全時(shí)當(dāng)量是學(xué)者實(shí)證研究中廣泛采用的創(chuàng)新系統(tǒng)投入指標(biāo)。R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出可以反映區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的財(cái)力資源投入。R&D 人員全時(shí)當(dāng)量可以反映區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的人力資源投入。

圖4 區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)兩階段模型

如果把區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)看成是一個(gè)“投入-產(chǎn)出”系統(tǒng)，創(chuàng)新產(chǎn)出就是區(qū)域創(chuàng)新績效。長期以來，對區(qū)域創(chuàng)新績效的研究結(jié)果尚未形成一種普遍接受的創(chuàng)新投入指標(biāo)，但是在創(chuàng)新產(chǎn)出層面，專利是一個(gè)廣泛采用的指標(biāo)。分析區(qū)域知識創(chuàng)新績效技術(shù)性能的變化及影響因素需要較長時(shí)間和多個(gè)區(qū)域的數(shù)據(jù)，而專利提供了多地區(qū)和較長時(shí)間內(nèi)的一致、具體和可比的數(shù)據(jù)。專利被廣泛認(rèn)為是國家、地區(qū)、公司和行業(yè)技術(shù)績效的指標(biāo)。由于這個(gè)原因，第一階段知識創(chuàng)造的產(chǎn)出變量選擇專利指標(biāo)來衡量。

在第二階段的投入產(chǎn)出指標(biāo)選取上，側(cè)重考查知識轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)成果的效率。首先，將第一階段的產(chǎn)出（專利授權(quán)數(shù)） 作為第二階段的一種投入。其次，根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的研究，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的成長是由網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)決定的，因此網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征應(yīng)該納入創(chuàng)新績效增長的研究。本文選擇區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)作為系統(tǒng)外部投入變量，認(rèn)為知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的第二階段知識轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響，可以作為第二階段的外部投入指標(biāo)。

人均GDP 可以反映各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，居民人均可支配收入則反映各區(qū)域人民實(shí)際生活水平的提高。這兩項(xiàng)指標(biāo)能反映科技創(chuàng)新對各區(qū)域經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)與人民生活改善作用，可以選擇這兩項(xiàng)作為第二階段的知識轉(zhuǎn)化產(chǎn)出指標(biāo)。

2. 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新績效的驅(qū)動(dòng)機(jī)制

本文認(rèn)為區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平是影響區(qū)域創(chuàng)新績效的重要影響因素，而產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是反映與影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平的重要因素，借鑒產(chǎn)業(yè)組織理論中“結(jié)構(gòu)-行為-績效”分析范式，選取產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)作為區(qū)域創(chuàng)新績效的結(jié)構(gòu)影響因素。構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下區(qū)域創(chuàng)新績效的一個(gè)理論分析框架（見圖5）。

圖5 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新績效的驅(qū)動(dòng)機(jī)制框架

圖5 中，區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)具有網(wǎng)絡(luò)屬性特征。區(qū)域主要的創(chuàng)新動(dòng)力來自于企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等各種異質(zhì)性知識資源體的相互聯(lián)系——形成區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。區(qū)域知識生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化主要是通過知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。這一框架將知識創(chuàng)新績效影響因素分為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施和知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)兩方面。

首先，考察區(qū)域知識創(chuàng)新影響因素的相關(guān)研究，歐洲和美國率先采用了一種新的區(qū)域發(fā)展方式，即建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施是指促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新行為、提高區(qū)域知識創(chuàng)新績效的環(huán)境因素，為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)開展提供良好平臺，能夠?qū)^(qū)域創(chuàng)新水平的提升產(chǎn)生積極作用，主要包括經(jīng)濟(jì)增長水平、信息基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)投入強(qiáng)度、地理區(qū)位、政府支持強(qiáng)度、企業(yè)創(chuàng)新活力、市場開放程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素。其次，根據(jù)前文對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)可以從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)開放性、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞、網(wǎng)絡(luò)密度等方面分析。這些網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)因素共同作用于區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并與區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施一起對區(qū)域知識創(chuàng)新績效起著影響作用。

五、結(jié)論

研究認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可以看成一個(gè)具有一定網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)屬性的知識創(chuàng)新“投入-產(chǎn)出”系統(tǒng)，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)行為，可以視為產(chǎn)學(xué)研等異質(zhì)性組織之間知識流動(dòng)的過程，可以將區(qū)域知識創(chuàng)新活動(dòng)分為知識創(chuàng)造與知識轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了RIS 框架下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作用機(jī)理模型——知識視角的兩階段模型。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心內(nèi)容——?jiǎng)?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)研究方面，目前關(guān)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新增長的研究比較缺乏實(shí)證研究的支持，特別是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新績效的實(shí)證研究，其主要原因在于缺乏關(guān)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的分析框架，實(shí)證研究缺乏產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新績效驅(qū)動(dòng)機(jī)制的理論基礎(chǔ)。文章借鑒產(chǎn)業(yè)組織理論中“結(jié)構(gòu)-行為-績效”分析范式，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下區(qū)域創(chuàng)新績效的一個(gè)理論分析框架，認(rèn)為區(qū)域產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與區(qū)域環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施共同作用于區(qū)域創(chuàng)新績效，對區(qū)域知識創(chuàng)新活動(dòng)起到影響作用。

未來運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等方法對區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識流動(dòng)與轉(zhuǎn)移、網(wǎng)絡(luò)治理等相關(guān)機(jī)理的研究還需更深入探討。