創新驅動發展戰略下科技“三評”改革研究

陸桂軍 常青

摘? 要：隨著科技體制機制改革進入深水區，以項目評審、人才評價、機構評估（科技“三評”）為主要內容的科技評價被上升到推動國家創新驅動發展戰略的高度。對實施創新驅動發展戰略而言，科技評價制度就是風向標和指揮棒。如何樹立正確的科技評價風向標和用好科技評價指揮棒，關系到創新驅動發展戰略的深入推進和有效實施。文章結合“三評”改革的探索實踐開展科技“三評”改革研究，在深入研究分析科技“三評”改革的現狀、存在問題的基礎上，提出進一步深化“三評”改革的對策建議，為構建科學、規范、高效、誠信的科技評價體系，加快推創新驅動發展戰略實施提供對策建議和決策參考。

關鍵詞：科技評價;科技“三評”;改革;創新驅動發展戰略

Abstract：Follows the technical system mechanism reform to enter the deep water area，by the project appraisal，the talent evaluation，the organization appraised（science and technology“three comments”） is the primary coverage technical appraisal is also risen to the impetus country innovation actuation developmental strategy altitude.Speaking of implements the innovation actuation developmental strategy，the technical appraisal system is the windvane and the music director stick.How sets up the correct technical appraisal windvane and uses the technical appraisal“the music director stick”，concerns the innovation actuation developmental strategy the thorough advancement and the effective implementation. This article unifies“three comments” the reform exploration practice development science and technology“three to comment” the reform research，“three comments” the reform present situation in the thorough research analysis science and technology，in the existence question foundation，proposed further deepens“three comments” the reform countermeasure to suggest，for construction science，standard，highly effective，good faith technical appraisal system，speeds up pushes the innovation actuation developmental strategy implementation to provide the countermeasure suggestion and the policy-making reference.

Key words：Technical appraisal;The science and technology“three comments”;Reform;Innovation actuation developmental strategy

項目評審、人才評價、機構評估（簡稱科技“三評”）是科技評價活動的主要內容，也是影響科技創新質量和效率的三大指揮棒。當前，以科技“三評”為主要內容的科技評價在科技體制改革中的作用愈加凸顯，已經被提升到推動國家創新驅動發展戰略實施的高度。2018年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳專門針對科技評價聯合發布了科技“三評”改革文件，這是國家針對科技評價改革出臺的最系統全面的綱領性指導性文件[1-2]。因此，在當前國家大力推進科技評價改革和深入實施創新驅動發展戰略的形勢下，結合“三評”改革的探索實踐開展科技“三評”改革研究具有重要現實意義。

一、創新驅動發展戰略下科技“三評”改革的重要性與緊迫性

隨著科技體制機制改革進入深水區，科技評價已被上升到推動國家創新驅動發展戰略的高度。科技評價制度對實施創新驅動發展戰略而言就是風向標和指揮棒，關系到創新驅動發展戰略的深入推進和有效實施。近年來，我國在包括“三評”在內的科技評價領域的改革取得重大突破，但科技體制改革尤其是“三評”改革仍有許多科研人員反映強烈的“難點、痛點、堵點”問題要破。因此，創新驅動發展戰略下深入開展科技“三評”改革具有突出的重要性和緊迫性。

（一）科技“三評”改革是創新驅動發展戰略實施的內在要求

調動廣大科技工作者的積極性是實施創新驅動發展戰略的基礎和關鍵[3]。全國政協委員吉永華認為，“能調動科技工作者的積極性，讓他們充分發揮作用，才能使創新真正驅動發展”。但長期以來，包括“三評”在內的科技評價存在諸多機制體制問題，如在項目評審方面存在評審標準“一刀切”、評審質量效率不高、評審行為不規范等突出問題;在人才評價方面存在“要帽子—要待遇—要項目—發論文—提職稱—再要更大的帽子”的怪圈;在機構評估方面存在科研機構偏離職能定位、同質化發展、急功近利、考核評價簡單化行政化等突出問題。這些問題的存在嚴重束縛了科技工作者的科研積極性。

（二）科技“三評”改革是順應當前科技體制改革趨勢的必然要求

深化科技“三評”改革是全面深化科技體制改革的先手棋，是一場從觀念到體制再到機制的深刻革命。為順應深入推進科技體制改革的時代趨勢，國家專門出臺了深化科技“三評”改革的綱領性文件。在國家的導向指引下，福建省、河北省、黑龍江省、海南省、四川省、遼寧省、浙江省、天津市、內蒙古自治區等全國多地已陸續出臺“三評”改革政策或發布“三評”改革實施意見或實施方案，其他省市也均已啟動科技“三評”改革工作。

（三）“三評”改革是解決現有科技評價機制體制問題的內在要求

科技評價不僅關系到廣大科技工作者的切身利益，更關系到評價的導向和激勵機制的有效性。當前，科技評價活動中仍存在一些體制機制上的障礙，如對基礎研究、技術開發、成果轉化等不同類別的科研活動，采取統一評價標準;項目評審仍存在重科研、輕轉化現象;對人才評價缺乏對業績成果價值的深度剖析評價以及對未來發展潛力的評估等。因此，亟須進一步深化項目評審、人才評價、機構評估改革。

二、當前科技“三評”改革現狀與存在的主要問題

當前，國家和各地聚焦完善科研管理、推進成果轉化、優化分配機制、賦予科研單位和科研人員自主權等科技工作者關注的熱點和焦點問題實施了一系列改革舉措，圍繞項目評審、人才評價、機構評估工作初步建立了較完整的政策體系。但總體上來說，還面臨著改革不徹底、不到位，政策落地仍存在最后一公里等問題[4]。一是項目評審方中仍存在重創新、輕轉化現象。項目評審仍注重把技術水平作為評價的核心指標，而對項目的轉化和產業化應用關注不夠;項目評審和考核也存在過于頻繁、重短期輕長遠的問題，致使大部分項目執行期成效不明顯。二是人才項目評審存在不合理的現象。人才評價仍傾向于依賴人選已獲得的獎項、榮譽稱號、承擔課題等的評價，缺乏對業績成果價值的深度剖析評價以及對未來發展潛力的評估。因此人才項目的評價缺乏前瞻性和深度，容易造成評價失真，不能做到評價價值最大化[5-6]。三是管理政策創新力度還不夠。如職稱評審與崗位設置仍然存在“評聘矛盾”的問題，職稱評審專業化程度不夠高，評價手段比較單一。諸如人才評價、職稱評審權下放等諸多改革舉措仍需制定相關配套措施才能真正落地。

三、廣西科技“三評”改革的實踐與探索

廣西在領會貫徹國家科技評價改革精神的基礎上，結合廣西實際，研究制定了系列與國家改革精神相符、具有廣西地方特色的配套政策。除了印發廣西科技“三評”改革“1+3”文件外，還有針對性地對現有相關制度辦法和規定進行了修改完善，形成廣西推進科技“三評”改革的“組合拳”和完整政策體系，取得了初步的改革成效。在深化項目評審改革方面，構建了差異化項目指南形成機制，進一步精簡了項目申報流程，實現了科技項目申報“網上辦，不見面”，真正做到了讓申報者“最多跑一次”“最多交一次材料”。根據項目特點對不同類型科技項目采取不同評審方式，項目評審環節、時間進一步縮減。在深化人才評價改革方面，深化職稱評審權限下放改革，組織各系列相關單位結合系列特點，修訂完善職稱評價條件，目前全區已完成了33個系列（行業）評審條件的修訂工作。進一步下發職稱評審權限，目前已在5個市、6個企業下放了工程系列高級評審權，在8個市、4所大學和2所醫院下放了衛生系列高級評審權，在14個市下放了中小學教師系列、中等職業教師系列的高級評審權限，在全區80所高校下放了職稱評審權。在深化機構評估改革方面，委托第三方機構對完成組建并通過驗收、運行滿3年的125家廣西工程技術研究中心開展了績效評估工作，對全區9個科技計劃項目管理專業機構及全區87家技術轉移示范機構進行了評估。

（一）強化問題導向，注重改革措施的科學性、可操作性、可落實性

聚焦當前廣西科技評價活動中主要問題，從體制機制上進行改革，健全完善廣西“三評”改革政策體系，尤其是科技“三評”改革主體文件中“深化科研項目評審等管理改革”“改進科技人才評價方式”“深化科研機構評估改革”“加強監督評估和科研誠信體系建設”的22條內容。聚焦當前科技“三評”中亟須解決的突出問題，緊扣科技“三評”的堵點、難點。文件在已有政策的基礎上進一步解放思想，堅決貫徹落實廣西壯族自治區黨委《關于進一步解放思想 改革創新 擴大開放擔當實干 加快建設壯美廣西共圓復興夢想的決定》精神，深挖和拓展改革空間。條文中的措施有70%左右具有創新突破性，50%左右走在全國前列。

（二）強化制度創新，注重形成能夠管長遠、治根本的制度成果

廣西在推進“三評”改革中，注重健全完善“三評”改革的配套措施，突破國家只有一個總體意見的做法，在主文件的基礎上起草了3個配套文件，形成“1+3”的政策文件體系。同時，在改革過程中，注重通過制度供給、制度導向、機制創新來解決制約“三評”發展的制度缺陷，力爭形成能夠管長遠、治根本的制度成果。尤其針對當前科研人員反映強烈的督察檢查過多問題，規定對同一科研項目，實行監督、檢查、審計、紀檢監察結果互認，逐步統一科技、財政、審計等部門的檢查和監管標準，科研人員凡是依據相關部門制定的規章制度開展科研活動均視為合法合規，審計檢查和巡視督查應予以認可。同時，實行科研機構分類評估，建立科研機構績效評估指標體系和以科技創新績效為核心的中長期績效評估制度。

（三）強化銜接匹配，既注重與國家“三評”改革精神的銜接，又注重與最新的政策相匹配

廣西“三評”改革既貫徹落實國家關于“三評”改革的總體要求，保持與國家“三評”改革文件相銜接，又廣泛聽取各方意見和借鑒兄弟省份的先進經驗，并充分吸納國家和自治區新出臺有關“三評”內容的最新精神和最新要求，確保了改革措施的科學性和有效性。比如，國家倡導提出探索實行項目“包干制”，建立經費更靈活使用的新機制后，廣西“三評”改革專門新增了項目“包干制”改革試點的內容，提出選擇廣西自然科學基金面上項目、廣西“外專聚桂”“東盟杰青”“港澳臺英才”引進人才智力的資助類項目等開展經費，進行“包干制”改革試點。2019年5月，廣西壯族自治區黨委出臺《關于進一步解放思想 改革創新 擴大開放擔當實干 加快建設壯美廣西共圓復興夢想的決定》，對“三評”改革也提出了新要求。為此，起草組進行了專題研究和修改，新增了建立科研項目綠色通道和建立以企業為主體的科技專項支持體系等內容。

四、進一步深化科技“三評”改革的對策建議

科技“三評”改革涉及整個評價系統的優化，既是一場深刻的觀念變革，更是一次全面的制度創新。目前，盡管圍繞項目評審、人才評價、機構評估工作初步建立了較完整的政策體系，但僅靠出臺改革文件和政府力量，難以從根本上解決“三評”領域的“堅冰”問題。進一步深化科技“三評”改革，不僅需要在三評”改革新政落實上下功夫，還需要持續創新科技工作分類評價方法。

（一）加強部門配合協調，形成改革落實合力

從實踐來看，當前科技“三評”改革領域還需要各部門、各地區進一步出臺相應的配套政策措施才能確保改革新政落地實施;同時，針對部分政府部門和創新主體對“三評”改革重要性認識不足的問題，需要予以更大程度的重視。因此，要建立落實改革新政的協同配合機制，進一步加強科技、人社、教育等各部門之間的協調，細化任務分工，明確落實工作的時間表、路線圖，并適時組織開展專項督查和評估工作，確保改革落地實施，真正發揮出科技評價的風向標和指揮棒效應。

（二）繼續探索和創新評價方式方法，建立深度評價標準

鼓勵和支持各類創新主體結合自身實際積極探索和創新科技評價方式[7-8]，構建與自身發展相適應的特色化分類評價體系，并通過組織開展科技評價理論、科技評價標準與行業規范和科技評價實踐等主題的學術研討，不斷探索和創新評價方式方法，建立深度評價標準[9-10]。繼續推進職稱制度改革，不斷創新人才評價機制，激勵科技人才職業發展，激發創新創業創造活力，切實加強科技人才隊伍建設。

（三）解決“各自為政、煙囪林立、信息孤島”問題，實現信息互聯互通

當前，項目、人才、機構與科研平臺等信息數據大部分仍被分割存儲在不同部門的信息系統中，無法實現互聯互通、互相分享。針對這種“各自為政、煙囪林立、信息孤島”的問題，建議分類建立綜合的科技信息數據平臺和信息系統，實現對各類科技計劃項目、各類科技人才和科研機構的統一管理和綜合評估。同時，完善科技誠信數據庫建設，推動構建以科研誠信為基礎的科技管理體系建設，著力從科研管理、學術評價、學術道德、監管治理等方面加強研究和數字化建設，建立一套基于信息充分公開的開放研究數據，開放同行評議的數據共享的信息化管理平臺，推動科研誠信從強制監管轉向自我管理和公眾監督為主，加強科研信用體系建設，達到“放管服”要求，消除政府管理“一管就死，一放就活”的弊端，以保障資金的規范高效使用，真正為科技人員松綁。

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