政府職能轉變背景下科技成果轉化的促進策略研究

李韶馳

科技成果轉移轉化是實施創新驅動發展戰略的核心內容，是科技創新支撐供給側結構性改革的關鍵環節。政府是推動科技成果轉化的重要力量，轉變政府職能是完善創新管理、推動科技成果轉化的重要途徑?；诖耍疚氖紫确治隽苏诳萍汲晒D化中的職能，然后就優化政府職能、推動科技成果轉化提出了幾點對策建議，以期推動我國科技成果轉化率的提升，反哺國民經濟的發展。

當今世界，各國間的競爭日趨激烈，國際競爭歸根結底是對人才與技術的競爭，因此各個國家都將目光聚焦到了如何將科技成果轉化為現實生產力上。黨的十九大報告提出，到2035年我國躋身創新型國家前列，這對我國的科技創新水平與科技成果轉化能力提出了新的要求。從相關數據來看，我國2019的科研經費投入總量超2萬億元，主要科技創新指標穩步提升，我國研究與試驗發展（R&D）經費支出超過歐盟15國平均水平，研發人員總量居世界第一，發明專利申請量和授權量居世界首位，科技作為創新驅動發展“第一動力”的作用更加凸顯。但與此相對應的是，我國科技成果轉化率卻只有30%，與發達國家的60%至70%相去甚遠。提升科技成果轉化率已成為當前亟待解決的重要課題，這是一項復雜的社會系統工程，政府在其中具有重大職責，只有找到政府職能發揮失靈的問題，才能切實有效地促進科技成果轉化。

一、政府在科技成果轉化中的職能

在科技成果轉化過程中，政府是行為主體一方，應為科技成果轉化創造良好的環境，并協調好各方的利益，通過宏觀把控來促進科技成果轉化。從科技成果轉化的全過程來看，政府在科技成果轉化中應發揮如下職能：

一是在科技成果轉化的源頭發揮作用，加大對企業科技成果需求的調查，全方位征求意見，選擇能夠帶動區域產業結構升級、帶動區域創新和涉及到國家安全以及國計民生的項目進行重點扶持，確?？蒲谐晒a出的高質量。

二是在獲取科研成果轉化產品后，支持相關團隊完善成果技術成熟度，并給予政策支持。政府要組織科技成果評審，邀請相關專家給予技術指導，使轉化后的科研成果更符合市場需求。同時政府也要積極培育轉化主體，協調各主體的轉化工作，提升轉化效率。

三是推動企業成為科技成果轉化的主體，提升企業開展科技成果轉化的積極性與主動性，為企業提供政策、資金支持，降低企業的后續運營風險、資金風險，并跟進科技成果轉化后服務工作，解決后續問題。

二、新形勢下科技成果轉化對政府職能的要求

（一）科技成果轉化現狀分析

近年來，我國科技經費投入力度持續加大，研究與試驗發展（R&D）經費投入保持較快增長，投入強度持續提高，全國R&D經費合計從2013年的11846.6億元持續提升到2018年的19677.9億元。同時，按研究與試驗發展人員（全時工作量）計算的人均經費也在不斷提升。

與此同時，我國科技成果轉化數量也持續增加。據統計，2018年全國登記的科技成果總量較上年有較大幅度增長，為65720項，比2017年增長9.91%，如圖1所示。以2018年登記的科技成果為例，得到了產業化應用的比例為54.46%，得到小范圍應用的比例為25.22%。

最后，為了推動科技成果轉化，各個地方政府紛紛出臺鼓勵與扶持政策，有效提升了科技成果轉化的收益空間，激發了科研機構、企業的積極性，見表2。

（二）科技成果轉化對政府職能的要求

在新時代背景下，科技創新是增強綜合國力的支撐，依托創新驅動發展是大勢所趨，在推動科技成果轉化的過程中，政府應明確自身定位，從以下三個方面為科技成果轉化提供可靠的保障：

一是職能定位。在不同的歷史階段，政府有著不同的職能。在市場化經濟環境中，要想持續推動科技成果轉化的進行，我國政府的職能就必須由管理型向服務型轉變，政府的職能不再是管制，而是為市場經濟主體、為人民服務。

二是職能范圍。改革開放以來，我國的主要任務轉變為經濟建設，全能型政府向有限型政府的轉變，將為科技成果的研發與轉化提供更為廣闊的空間。

三是職能方式。在新形勢下，政府將成為公共服務的決策者，其能夠鼓勵更多的生產者服務于社會公眾，為公眾選擇更加可靠的公共服務提供方，這對于控制科技成果轉化質量意義重大。

三、優化政府職能，推動科技成果轉化的策略

（一）優化政府行政理念

一是建立法治理念。法治的國家需要法治的政府，科技成果轉化不僅僅是技術問題，更有賴于法律的保障。因此，政府應建立法治化的思維和施政方式，將法治思維遍及各個角落，為科技成果轉化提供法制保障。二是建立服務理念，隨著社會的不斷進步，政府的職能得到了革新，我國政府開始由管理型向服務型轉變，科技成果轉化離不開政府各部門提供的服務與支持，因此政府應不斷強化服務理念，為科技成果轉化提供更為完善的服務。三是樹立公正理念，政府在行使權力和職能的過程中，應秉持公平正義的原則，對各類型企業一視同仁，為各個科技創新主體提供公平的服務，確保資源分配的合理性。

（二）優化政府公共服務職能

1.加大科技成果轉化經費支撐

科技成果轉化離不開科研經費的支持。

政府首先應加大對科技項目立項審查，確保項目的合理性，為科技成果轉化奠定基礎。政府科技管理部門可以從以下兩個方面對科技項目進行分析：一是分析該項目能否形成專利，研究項目成果是否獨一無二，競爭力如何，是否會產生資源浪費、環境污染等后果;二是從市場角度分析成果前景，如市場成熟度、如何占領市場、市場受眾如何等，良好的科技成果必須符合國家產業政策和市場需求。通過對這兩個方面的分析，可以預見科技成果的轉化前景，進而決定政策、資金幫扶程度。

其次，對于技術和市場前景較好的科技成果，政府應加大投入，提升政府在產品研發注資中的資金占比，具體而言可以從以下幾個方面采取措施：一是按照傳統，加大對重點扶持項目的投資;二是拓寬創業投資融資渠道，推動風險投資事業的發展，吸引社會資本參與科技成果轉化，或是運用財政杠桿引導銀行支持企業科技成果轉化。

再次，政府可以通過政府采購來推動科技成果的轉化和運用。在政府科技預算中，應加大對自主創新產品的支持，通過政府采購這種間接投入來支持科技成果轉化與推廣，通過訂購重大技術裝備示范項目、實驗項目等應用自主創新產品，或是在政府投資項目中放寬市場準入，優先使用自主創新產品。

2.完善科技成果轉化服務體系

分工明確、組織嚴密的服務體系是科技成果轉化的重要保障，完善科技成果轉化服務體系既包括建立完善的科技信息平臺，也包括建立各類型的服務機構，還包括建立科技成果轉化模范區。

在組建科技信息平臺方面，首先要站在需求方角度考慮，由政府出面整合各方資源，建立統一的公共信息服務平臺，幫助信息需求方和信息提供方取得聯系。其次要建立高新技術成果庫，涵蓋一批優質待轉化科技成果，對技術作好記錄。科技信息平臺展示著科研人員、科研機構的實力，其建立需要政府帶頭、全社會的共同參與。

在服務機構方面，可以借鑒發達地區的經驗，給予科技中介服務機構政策支持，加快其發展，拓展科技中介服務機構的廣度與深度，按照行業大類開展科技中介分類指導，并為其運行提供可靠的資金保障。

在建立科技成果轉化模范區方面，應由地方政府牽頭，依托研究院所、高等院校、大型企業建立懂市場、靈活性強的科研轉化組織，深入研究科技成果轉化的手段和機制。可以鼓勵企業與研究所、高等院校合作，共同組建科技創新聯盟，按照現代企業管理模式、市場機制開展業務，實現各方的最大效益。

3.培養和引進科技人才

首先，政府要堅持科普教育，強化民眾的科學意識。在互聯網和新媒體不斷發展的環境中，地方政府應借助這些高效的宣傳手段，使普通民眾走近科學、了解科學，進而熱愛科學。

其次，政府應完善高層次人才引進政策。目前，我國各區域經濟社會發展迅速，再加之高等教育的發展，高層次人才培養數量大幅增加。面對這一契機，各地方政府應繼續完善人才引進戰略，給予高層次人才安家補助、子女教育、家屬就業補助，為高層次人才投入科研保駕護航。同時，還應進一步簡化人才引進流程與手續，提升人才引進的效率。

再次，要重視專業從事技術轉移的人員的培養和引進。專業從事技術轉移的人員不但具有扎實的專業知識，同時還具備經濟、金融、管理等方面的知識，以及良好的洞察力、敏感性，以成為推動科技成果轉化的關鍵性力量。各地方政府應依托高校、科研機構儲備多樣化的創新型人才，盡快形成一批既懂得市場需求又了解科技成果轉移的人才隊伍，為科技成果轉化提供更強大的動力。

（三）優化科技成果轉化內部機制

1.推動科研體制改革

科學的科研體制是開展科技成果轉化的前提。首先，應優化科研機構和依托高校技術建立的科研型企業的運作方式。這類科研公司應順應市場運行趨勢，明確產權制度，摒棄校企不分的管理模式，使高校和企業相分離，建立更科學、更高效的現代企業管理機制。隸屬國家財產的科研類公司的科研產出、成果轉化必須嚴格依據市場體制運行，實施有償交易，激發校企類科研單位的創新熱情。其次，健全科技轉移組織，按照新修訂《促進科技成果轉化法》的要求，對科技轉移組織的建設給予科學指導，建立該類型組織的協同合作發展機制，并不斷提升其專業化水平，推動該類組織發揮其應有作用。

2.推動轉化機制改革

首先，由政府進行調研摸底，形成科技成果轉化情況報告，明確哪些行業容易開展科技成果轉化，哪些行業難以開展科技成果轉化。其次，政府根據企業科研能力重點培養一批科技成果轉化示范企業，給予政策幫扶，如建立科技成果轉化綠色通道等，推動龍頭企業科技成果轉化，提升轉化效率，帶動小企業發展。最后，通過“政府摸底——培養科技成果轉化示范企業——示范企業帶頭轉化”的模式，提升科技成果轉化效率，這種模式也有利于促進企業間的交流，利用各方的優勢解決困難和短板。此外，科技成果在誕生初期往往不夠成熟，需要不斷地完善才能投入市場。對此，政府必須為技術研發、成果轉化提供政策、資金支撐，加大對科技成果誕生初期的扶持。

3.推動產學研合作

科技成果轉化是推動科技創新和經濟發展的重要動力，政府相關部門應結合實際需求來推動產學研的緊密結合，實現科技成果轉化的本地化、特色化，進而實現科技成果的產業化。對此可以從如下幾個方面采取措施：

一是組織架構方面。政府可以建立區域性科技站點，培養技術轉移與科技聯絡人才，充分發揮科技聯絡員和技術轉移專員的作用，了解企業在技術方面的需求和科研機構最新技術信息，推動科技成果轉移服務。同時，還應在各區域良好合作的基礎上推動同行業內部合作，依托產業共性推動技術創新，滿足企業的多樣化需求。

二是資源整合方面。政府應依托技術轉移平臺，借助技術市場和網絡平臺加深高校、科研院所、企業間的聯系，舉辦科技成果推薦會、產學研對接會等，在交流中提升科研水平，結合多方優勢，使企業的發展獲得更加個性化、專業化的技術支持。

三是科技成果信息發布方面?？萍汲晒畔l布應通過新媒體、接洽會、發布會等方式，進行定期、不定期發布，形成公開、透明、公正的科技成果信息發布機制。

（四）優化成果轉化外部環境

1.法律環境

科研創新和科技成果轉化離不開合適的法律法規。一方面，地方政府應密切關注科技創新與科技成果轉化，出臺或修訂一系列與國家相關規制制度相適應的文件，運用法律治理手段保護好知識產權，提升知識產權維護、監管水平，嚴厲懲治侵犯知識產權的行為。另一方面，地方政府應提升依法行政水平，加大對科技方面法規的執行力度，積極推進標準化、法治化進程，在全社會氛圍內營造法制、公平的環境，維護科研人才的合法權益。

2.政策環境

科技的更新與發展與政府的政策、營造的環境有著密切的聯系，在優化政策環境方面，地方政府一是要推出合適的方案、安排、策略、方針，營造良好的政策分為，使各項保障措施落實到位，集中力量消除障礙、克服困難，營造良好的科技成果轉化分為。二是要發揮推動、保護和督查的職責，在推行各項政策、法律規章時維護好各方利益，在科技價值評估中擔負起督查責任，在推動風投組織、科技轉化中間機構發展中起到推動作用。

3.輿論環境

良好的社會輿論環境對新思想、新理念和新成果的產生大有裨益。對此，政府相關部門應加大對科研創新的宣傳力度，激發群眾對科學文化創新的熱情，促使人民群眾關注科研事業、關注科技成果，在此基礎上不斷做出新的科技成就。其次，相關部門要引導群眾尤其是青少年學習科學文化知識，引發青少年一代對科學的熱情，科研人員也要以傳播科學文化為己任，在全社會范圍內營造認識科學、支持科學和研究科學的氛圍，為科研強國的建設貢獻力量。

四、結語

科技成果的轉化有賴于政府職能的優化和發揮。在新形勢下，各級政府部門應認清自身在科技成果轉化中的角色，積極轉變觀念，從公共服務、科研成果轉化管理、環境管理等方面著手，為科技成果轉化和應用打通障礙，推動科技成果轉化為實際生產力，推動區域經濟社會的持續發展。

（作者單位：中共廣州市委黨校;澳門科技大學）

基金課題 ?廣州市哲學社會科學規劃2019年度課題（廣州建設國家科技成果轉移轉化示范區研究，課題編號：2019GZZK13）;廣東省哲學社會科學規劃項目（廣東省地方政府數據開放的評估模型構建，課題編號：GD15CGL09）。