2019 年安徽省中央引導地方科技發展專項資金績效分析研究

文/許舒雯 王 凱 杜 珵（.安徽省科學技術研究院 .安徽省科學技術廳）

中央引導地方科技發展專項資金（以下簡稱專項資金）是中央財政用于支持和引導地方政府落實國家創新驅動發展戰略和科技改革發展政策、優化區域科技創新環境、提升區域科技創新能力的專項資金。安徽省按照科技部《中央引導地方科技發展專項資金管理辦法》的要求，對2019 年度安徽省承擔的專項資金項目進行了績效評價。本文依據《2019 年安徽省中央引導地方科技發展專項資金績效自查報告》相關數據，對2019 年度安徽省專項資金配置情況、績效完成情況等進行分析，根據發現的相關問題，提出針對性的意見建議。

一、專項資金基本情況

根據專項資金管理辦法的規定，專項資金主要用于支持安徽圍繞國家科技發展戰略和安徽經濟社會發展目標，立足改善全省各級科研基礎條件，優化科技創新環境，支持基層科技工作，促進科技成果轉移轉化，提升區域科技創新能力等方面。根據《安徽省中央引導地方科技發展專項資金管理辦法實施細則》，重點支持科技基礎條件和能力建設、專業性技術創新平臺建設、科技創新創業服務機構和科技創新示范等4 個類別項目。

根據專項資金管理辦法，結合2018 年度專項資金績效考核情況，2019 年安徽省專項資金優先選擇切合現實需求、符合目標導向、服務整體戰略的129 項項目立項，支持總經費7000 萬元。其中專業性技術創新平臺建設類項目71 項，占總數目的55.04%，支持金額4140 萬元，占總金額59.14%；科技創新創業服務機構類項目25 項，占總數目的19.38%，支持金額1220 萬元，占總金額17.42%；科技創新示范類項目25項，占總數目的19.38%，支持金額1030 萬元，占總金額的14.71%；科技基礎條件和能力建設類項目8項，占總數目的6.20%，支持金額610 萬，占總金額的8.71%（見圖1）。

二、績效評價主要情況

1.績效評價主要方法

鑒于專項資金項目的特殊性，在績效評價過程中遵循分類評價原則、客觀評價原則、實用性原則以及定性與定量相結合原則，選用層次分析法和熵值法相結合的方法來確定專項資金項目績效評價指標[1]。績效評價指標是衡量評價對象工作的依據。根據專項資金支持方向和強度，按照《安徽省財政廳安徽省科學技術廳關于2019 年度安徽省中央引導地方科技發展專項資金實施方案的報告》和《中央引導地方科技發展專項資金管理辦法》要求，共設定年度績效一級指標3 個，二級指標6個，三級指標22 個，滿分100 分（見表1）。

圖1 專項資金支持領域和資金配置

2.項目績效評價結果

截至2019 年11 月底，項目績效考核工作組通過對25 個現場復查項目以及104 個匯總材料項目進行集中評審，技術專家及財務專家根據項目完成情況，對三級指標逐一評審、賦分，經匯總得到總體評價結果。2019 年度安徽省中央引導地方科技發展專項資金績效評價綜合得分為90.98 分，總體級別評定為優。其中，綜合評價得分85 分以上（含85 分）的項目共120 個，評定為“優秀”，比例為93%，綜合評價得分70～84 分（含70 分）的項目共5 個，整體評定為“良好”。具體分析如下。

圖2 專業性技術創新平臺類項目績效評價得分及項目數

圖3 科技創新創業服務機構項目績效評價得分及項目數

（1）科技基礎條件和能力建設類項目。科技基礎條件和能力建設類項目重點支持研發活動多、儀器設備共享率高、對地方科技發展貢獻度大的國家級科研院所在皖設立的分支機構和省屬科研院所（指地市級以上地方政府所屬科研單位，不含轉為企業或其他事業單位的單位）購置科研儀器設備和維修改造科研基礎設施等。專項資金重點支持了清華大學合肥公共安全研究院、安徽省林業科學研究院等8 家科研院所大型儀器購置，項目均已完成績效考核目標，平均得分為93.13 分。

（2）專業性技術創新平臺建設類項目。專項資金以績效補助的方式，重點支持了省部共建的茶樹生物學與資源利用國家重點實驗室、深部煤礦采動響應與災害防控國家重點實驗室，省級重點實驗室、省級臨床醫學研究中心、國家級和省級國際科技合作基地、安徽省新型研發機構等71 家單位。績效評價結果表明，重點支持的6 類項目均已完成年度績效目標（見圖2），其中對茶樹生物學與資源利用國家重點實驗室和深部煤礦采動響應與災害防控國家重點實驗室的支持進一步擴大了安徽省在這些領域基礎研究與應用基礎研究的優勢，推動了平臺高端人才引進和培養、產學研合作、開放性研究等作用進一步發揮。

（3）科技創新創業服務機構類項目。專項資金重點支持了阜陽、合肥、黃山和亳州4 家高新技術產業開發區，擇優支持了25 家國家級和省級農業科技園區（見圖3）。通過專項資金支持，推動了全省高新區、農業科技園區發展，培育了一批科技創新創業服務機構和從事技術創新服務人員。其中農業科技園區通過依托當地農產品深加工企業，進行特色農產品技術推廣，有效帶動了當地貧困戶增收，精準脫貧效益明顯。

（4）科技創新示范類項目。專項資金還重點支持了科技惠民示范項目、科技精準扶貧項目和農業科技園區示范項目共計25 個（見圖4）。科技創新示范類項目的實施，在基層示范了系列應用綜合集成技術，推動了先進適用技術成果推廣普及，增強了民生科技領域自主創新能力，提高了服務民生的科技水平，讓人民群眾切實感受到科技進步帶來的獲得感。但受農業類項目季節性強、氣候影響大等客觀因素影響，項目承擔單位在資金使用及項目績效評估中得分略低。

三、績效目標完成情況分析

1.完成產出指標情況

圖5 項目產出年度目標和實際完成對比

圖6 完成效益年度目標和實際完成對比

項目績效完成產出指標包括數量指標8 項、質量指標2 項和時效指標1 項（見表1）。截至2019 年11月底，129 個中央引導地方科技發展專項項目全部完成產出指標年度目標值（見圖5）。改善科研基礎條件的科研機構63 家，超過年度目標3.21倍，覆蓋了安徽省農業科學院、安徽醫科大學、清華大學合肥公共安全研究院、安徽省煤炭科學研究院等單位。科研機構新購置了一批急需的科研儀器設備，如液相色譜質譜聯用儀、多普勒激光測速儀等，改善了地方科研基礎條件，促進科研儀器設備共建共享，科研儀器設備使用效率提升10%，達到預期質量指標要求。壯大專業性技術創新平臺205 家，超過年度目標8.82 倍，重點支持了省部共建的茶樹生物學與資源利用國家重點實驗室和煤礦采動響應與災害防控國家重點實驗室，加快了安徽省部共建國家重點實驗室建設步伐。農產品質量安全安徽省重點實驗室、中藥研究與開發安徽省重點實驗室、重大自身免疫性疾病安徽省重點實驗室等在專項資金的支持下均加大了特色和優勢領域省級重點實驗室培育力度。2019年專項資金培育科技創新創業服務機構40 家，超過年度目標1.35 倍。

在專項資金的推動下，省科技廳加大推進創建國家高新區和省級高新區的工作力度。目前，全省已有6 家國家級高新區、19 家省級高新區，實施創新驅動發展戰略，構建了以政府為引導、企業為主體、科研院所為依托的科技創新體系。

其他產出指標如支持科技創新項目示范、培訓從事技術創新服務人員、培訓和指導農業科技服務人次、提供技術咨詢/技術服務等完成人次、開展創業輔導活動場次、支持地方小微企業/機構/創新團隊數目等實際完成值均已超出年度目標值，完成率100%。時效指標資金撥付及時率100%

2.完成效益指標情況

效益指標包括經濟效益指標4項和社會效益指標4 項（見表1）。專項資金支持的129 個項目全部完成效益指標年度目標值（見圖6）。技術合同成交額為目標值的1.32 倍；新增在孵企業2385 家，超過年度目標值1.47 倍；培養高新技術企業193家，超過年度目標值2.64 倍；促進科技投融資金額達到年度目標值，區域科技創新能力明顯提升，達到績效指標要求；科研成果轉化數266 項，超過年度目標值1.87 倍；開放共享儀器設備數提升10.97%；通過支持大別山等革命老區及皖北貧困縣科技扶貧示范項目、科技惠民和科技扶貧項目提高農業生產效益，加速農業產業化進程，帶動當地農戶脫貧。

3.完成滿意度指標

服務對象滿意度指標共3 項，評價結果分別是：被服務企業滿意度為98.64%，被服務農民滿意度為99.02%，從事相關工作科研人員滿意度為98.02%，均超過年度制定的目標值。

根據本次績效評審情況，安徽省2019 年中央引導地方科技發展專項資金組織實施能夠嚴格按照《中央引導地方科技發展專項資金管理辦法》確定支持的四個方面實施，項目研究進度設計合理，專項資金使用有效，項目績效目標完成進度與項目申報書設計進度匹配度高。通過專項資金的實施，有力推動了安徽省國家級和省級科技創新基地、國際科技合作基地以及省級臨床醫學研究中心、新型研發機構的建設發展，有效改善了地方科研基礎條件，優化了科技創新環境。

四、 績效評價存在問題及意見建議

安徽省中央引導地方科技發展專項資金項目績效評價工作于2017年開始，經過近3 年的摸索與實踐，取得了明顯的成效。通過績效評價工作，評估了專項資金的使用效益，規范了資金使用的方式，強化了政府資金的監督管理，增強了經費使用單位的責任意識。但是必須看到，績效評價工作尚處于摸索階段，相關評價機制、評價指標、評價應用等尚不夠科學合理，還需要在今后的工作中不斷完善。

1.績效評價機制層面

當前，中央引導地方科技發展專項資金項目績效評價機制尚不夠健全，績效評價的統籌協調機制不夠完善，主要表現為：省市科技管理部門、項目承擔單位整體層面缺乏統籌規劃，導致在績效評價實施過程中項目管理、項目實施、財務等部門相互間的協調配合存在偏差；績效評價與項目申報、項目預算、項目管理之間割裂較為嚴重；由于缺乏專業、穩定的績效管理隊伍，績效評價工作效率和質量難以得到有效保證。

對此，項目管理部門和項目實施單位需要進一步增強績效評價意識，樹立績效管理理念，強化對績效評價相關理論、制度、政策的學習和研究，把績效管理的理念、做法融入到日常工作和內部管理中，實現績效管理的常態化、長效化、制度化。要結合科研項目特征、單位特征和實踐經驗，研究制定項目績效評價制度，明確績效評價管理辦法、操作規程、考核辦法等，為績效評價工作提供制度保障。

2.績效評價指標層面

當前，專項資金管理仍未建立起與項目預算、經費執行等相結合的全面、動態的績效評價體系。主要表現為：資金績效評價模型與指標論證缺乏有效的頂層設計與需求牽引；績效評價過程中定性評估多、定量評估少，評價指標體系與評估模型尚不夠科學合理；且現有評價多以事后靜態評價為主，難以有效發揮績效評價在項目實施過程中的導向功能。

對此，項目管理部門和項目實施單位需要建立相互關聯、相互補充且具有層次性和結構性的綜合評價模型與指標體系，規范績效評價的指標設計，明確界定各項評價指標的內涵以及量化計分的標準和計分方法。績效評價模型和指標體系要具有可操作性，能夠滿足績效評價中對項目的動態、溯源性考核評價要求。要積極推動科研項目績效評價的全流程、全要素考核評估機制的確立，不斷提升評價工作的效率、提高評價結果的合理性和可比性[2]。

3.績效評價應用層面

當前，績效評價結果的應用尚不夠充分，主要表現為：績效評價的結果應用往往局限在反映情況這一層次，對評價結果的分析不夠、反饋不足，尚未建立起評價結果應用的長效機制；績效評價尚未納入項目日常管理流程，仍以事后靜態評價為主；科研成果的實用性和轉化與推廣重視不足，科技成果轉化率有待進一步提升。

對此，應針對項目績效評價工作的特點，建立長效持續的項目績效評估工作平臺，保持相對穩定的評估專家庫、項目管理專職評價負責人。通過平臺為項目績效管理提供決策依據、信息支持和資金監控等，確保績效評價工作的連續性以及績效評價結果應用。同時對科技成果轉化應用情況及效益的考評可進行持續性管理和跟蹤，促進科技成果轉化率的提升，使科研項目績效評價工作真正落到實處[3]。