自然災害沖擊對農村家庭非農就業選擇的影響

陳哲 李曉靜 劉斐 夏顯力

摘?要：利用國家重點研發計劃重點專項2018年調研數據，構建了自然災害沖擊對農村家庭非農就業選擇影響的理論框架，采用Probit模型驗證了自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業選擇的影響。研究發現：自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業選擇有顯著正向影響，這一正向影響會隨著自然災害強度的增加而不斷提升;人力資本和社會資本的嵌入，會弱化自然災害對農戶家庭成員非農就業選擇的影響，信貸約束卻會強化這一影響。這意味著現階段面對自然災害沖擊，農戶家庭成員應積極嘗試非農就業，不僅能夠促進資本存量重構，還可以緩解家庭生計壓力，增加農戶家庭收入，避免農戶家庭因災致貧。

關鍵詞：自然災害沖擊;非農就業;人力資本;社會資本;信貸約束

中圖分類號：F325.2?文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2020）02-0104-07

作者簡介：陳哲（1995-），男，西北農林科技大學經濟管理學院博士研究生，主要研究方向為農業經濟。

引?言

2019年中央一號文件指出要積極推進就業政策的實施，加強就業服務和職業技能培訓，促進農村剩余勞動力向非農產業轉移，實現農戶多渠道增收。然而，目前我國農業人口廣泛集聚在第一產業，農業生產收益質量成效較低，嚴重影響農戶增收和勞動力資源優化配置[1]。一方面，農業生產易受成本上漲和價格波動等多重因素沖擊，收益增量嚴重不足，為謀求生存發展，部分農戶家庭開始轉向生計穩定性較高的非農就業[2];另一方面，隨著城鄉要素互通，為改善家庭整體福利水平并提升家庭生存質量，部分農戶家庭成員通過自雇和受雇方式轉向非農就業，多渠道獲取收入[3]。

圍繞非農就業的影響因素，學術界進行了較為深入的探討。一些學者側重于從農戶家庭內部因素邏輯視角進行分析，研究發現家庭經營決策者的性別、年齡、社會資本、人力資本、家庭稟賦等因素會影響農戶家庭成員非農就業選擇[4-8];還有一部分學者側重于從農戶家庭外部因素邏輯視角進行分析，發現互聯網使用、農地產權、市場潛能、區位等因素會影響農戶家庭成員非農就業選擇[2，9-11]。近年來，部分學者開始意識到自然災害沖擊會對農戶家庭非農就業選擇產生影響，譬如，自然災害沖擊能夠顯著重構家庭資本存量、強化家庭間關系強度，促進農戶家庭成員非農創業行為[12]。然而，鮮有學者專門討論自然災害沖擊對非農就業行為的影響。事實上，農業生產經營易遭受自然災害等不確定性約束條件的影響[13]。為應對災害造成的負面損失，農戶家庭成員更有可能將非農就業作為生存路徑。災害對農業生產易產生毀滅性打擊。受農業生產周期性約束，雖然農戶家庭能積極種植應季作物應對損失，但部分家庭前期生產固定性投資難以挽回，會加重家庭經濟負擔，削弱農戶家庭生計脆弱性[14]，為平滑家庭消費及維持家庭生計可持續，部分農戶會尋求外部非農就業彌補災害沖擊帶來的損失[13]。此外，自然災害沖擊會降低當地生活水平，提高了地區災害風險，誘致部分農戶家庭成員外出就業、釋放家庭生存風險、重構家庭資本存量、保障家庭內部穩定性[15]。

綜上所述，深入探討自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業選擇的影響，對于推動農戶應對災害沖擊，積極開展自救，降低生計風險，提高生存質量具有重要理論與現實意義。基于此，本文利用國家重點研發計劃重點專項2018年調研數據，采用計量模型實證分析自然災害沖擊對農戶非農就業選擇的影響，進一步探究這一影響的異質性，以期厘清自然災害沖擊對農戶行為選擇的影響機制。

一、研究假說

（一）自然災害沖擊對非農就業選擇的影響

自然災害沖擊往往會對個體和家庭決策產生巨大影響[12]。當災害發生后，農業減產和減收機制影響儲蓄較低的農戶采納低風險經濟行為[16]。部分農戶家庭受制于農業生產周期性影響，短期恢復農業生產可能性大幅降低。為平滑家庭消費和維持生計穩定，彌補農業前期固定性資金投入，自然災害沖擊地區的農戶家庭會積極尋求外部資金。而受災害沖擊，抵押和償還風險共同增加情況下，正規金融機構將采取謹慎信貸策略，會減少為受災農戶家庭提供生產性貸款[17]。此時，非農就業是災后重建中獲取外部資金的重要途徑[18]。一方面，自然災害沖擊會促使農戶家庭建立修復保護機制。為應對災害沖擊，家庭需要優化勞動力配置，積極搜尋外部非農就業，緩解農戶家庭生計不足的狀態;另一方面，自然災害沖擊對農業生產勞動力具有釋放作用。自然災害等突變因素不僅會沖擊家庭結構，甚至會瓦解家庭關系[19]，從受損農業生產中剝離的勞動力會暫時擺脫家庭關系束縛，突破家庭傳統經營方式，迅速拓展其生產經營邊界，通過外部雇傭和務工等非農就業途徑獲取收入。

假說1：自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業選擇產生顯著影響

（二）自然災害沖擊對非農就業選擇的影響機制

1.人力資本的調節機制。舒爾茨認為人力資本是勞動者通過健康、教育、培訓等投資所形成的知識和技能的總和。現有研究強調了人力資本對個體和家庭決策行為的影響，即人力資本能夠顯著增加農戶家庭成員的健康水平，提升農戶家庭成員認知水平，增加農戶家庭勞動時間供給[20]。在災害沖擊下，一方面擁有較高的人力資本的農戶家庭（表現為家庭平均受教育水平高、家庭成員身體素質良好、家庭成員培訓經歷多）災后生計恢復意識較強，能夠較快尋找合理有效的恢復途徑彌補災害造成的損失，恢復家庭農業生產，減少家庭成員外出非農就業行為;另一方面，人力資本較高的農戶家庭面對災害沖擊，能夠形成良好的風險預期，用積極心態和健康身體的聯結能夠激發其家庭成員獲取生存資源的積極性[21]，用積極的心態去開展農業災后家庭自救工作。當然，災害沖擊帶來的災后救助工作勢必會擠占農戶家庭成員非農就業時間，降低非農就業可能性。

假說2：人力資本在自然災害沖擊時對農戶家庭成員非農就業選擇具有調節作用

2.社會資本的調節機制。一方面，受災地區農戶家庭資本存量會普遍受損，會陷入生存困境，社會資本的嵌入能夠搭建鄰里互助機制、支援機制和合作機制，幫助農戶家庭進行災后重建，減少家庭成員非農就業的可能性;社會資本的互助特征，實現資源和信息共享，在農戶家庭生產決策中扮演重要角色[22]。學者們通過構建計量模型發現社會資本能夠替代或者互補物質資本來提升農戶家庭生計[23]。另一方面，由于災害沖擊，農戶家庭成員可能會利用社會資本來強化信息交互機制，獲取非農就業信息，增加家庭非農收入，彌補災害沖擊帶來的損失。黃莉芳等研究發現社會資本能夠為個體和家庭提供信任支持、獲取強有力的關系資本、縮小農戶家庭外部搜尋成本，進而也會有動機與能力謀求更多非農就業機會，實現非農創收[24]。部分學者研究發現，社會資本在不同人群間作用效果差異顯著：窮人家庭利用社會資本獲取資源的能力遠落后于富人家庭，社會資本對意外沖擊的家庭的保護會弱化[25]。

假說3：社會資本在自然災害沖擊時對農戶家庭成員非農就業選擇上具有調節作用

3.信貸約束的調節機制。在災害沖擊情境下，信貸對幫助農戶家庭抵御農業災害風險，恢復農業生產具有正向顯著影響[17]。Gallagher等通過研究颶風沖擊對居民家庭的影響發現信貸供給和保險策略能夠保障居民抵御災害沖擊[26]。劉彬彬等發現對于物質資本和人力資本都相對匱乏的農戶家庭而言，其抵御生產風險和災害沖擊主要依靠信貸獲取資金保障以維持生計[27]。但是，也有部分研究學者發現，自然災害對金融借貸可得性沖擊較大，嚴重限制信貸機構發揮作用。第一，由于自然災害沖擊，農戶家庭生產資料和資本存量受損，信貸抵押擔保物質缺乏;正規信貸機構基于風險保障考慮，會提升資金借貸門檻，縮減對受災農戶家庭的金融支持，對農戶家庭形成正規金融信貸約束，導致農戶家庭成員會增加非農就業[28];第二，由于災害沖擊空間集聚性，域內多數農戶家庭資本存量均遭受災害沖擊，無法通過家庭間互助機制來實現借貸，非正規信貸機構也會收縮經營規模，對農戶家庭形成非正規信貸約束。第三，部分自然災害對金融網點也會造成損害，金融機構數量遞減，信貸約束增強，會逆推農戶家庭成員通過非農就業渠道獲取資金以維持家庭生計。

假說4：信貸約束在自然災害沖擊時對農戶家庭成員非農就業選擇上具有調節作用

二、數據來源、變量設置及模型選擇

（一）數據來源

本文研究數據主要來自于國家重點研發計劃子課題“水土流失治理與生態產業耦合機制與協同途徑”課題組于2018年7-9月對陜西省典型區域的實地調查，典型區域內地形破碎，干旱與洪災并發，在研究災害沖擊對非農就業選擇問題方面具有較強的代表性。課題組主要采取分層逐級抽樣與隨機抽樣相結合的方式進行調研，具體的抽樣方案如下：首先，在陜西省選取咸陽市、榆林市、延安市3個地級市;其次，在上述地級市中隨機抽取2個縣（區）;然后，在每個縣（區）隨機抽取2個鄉鎮;最后，在每個鄉鎮隨機抽取4個村，每個村隨機抽取15～20戶普通農戶。本次調研總共發放問卷850份，剔除數據缺失和信息邏輯錯誤的問卷后，得到有效問卷805份，問卷有效率為94.71%。農戶問卷調查主要采取“一對一”訪談的方式，對家庭戶主或家庭生產經營決策者進行調查，問卷內容主要包括家庭成員結構、農戶物質金融資本、生態農業和水土保持認知、社會資本等方面。

（二）變量設置及描述性統計分析

被解釋變量為“非農就業選擇”，用問卷中“您家庭成員中是否有非農就業行為”來衡量，如果受訪者家庭成員有非農就業行為，賦值為1，否則為0。在全部805個樣本中，家庭成員存在非農就業行為的有580戶，無非農就業行為的有225戶。

核心解釋變量為“自然災害沖擊”，通過“近兩年來，家庭所在地區是否受到過自然災害的沖擊”來衡量，如果受訪者家庭受到過自然災害沖擊，賦值為1，否則為0。同時，在實證部分，本文還將農戶報告的近兩年來該地區發生自然災害的次數作為自然災害強度的代理變量，考量不同自然災害強度對農戶家庭成員非農就業選擇的影響。

基于已有的相關研究，本文也選取了戶主特征、家庭特征等因素作為控制變量[29-30]。戶主特征包括年齡、婚姻狀況、受教育程度、健康狀況和風險態度5個變量。家庭層面的控制變量包括家庭規模、家庭年收入、信息獲取、土地經營面積4個變量（見表1）。

（三）模型選擇

為了考察自然災害沖擊與農戶家庭成員非農就業之間的關系，由于被解釋變量為是否選擇非農就業為0～1變量;因此采用二元Probit模型進行回歸分析，本文設定模型：

式（1）中的Y為被解釋變量，表示農戶家庭成員非農就業選擇，A表示農戶家庭是否遭受自然災害沖擊，B表示戶主特征控制變量，C表示家庭特征控制變量，D表示地區虛擬變量，βi 表示待估系數。

三、實證分析

（一）基準回歸結果

表2是自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業選擇的Probit模型的估計結果。考慮到不同地區經濟社會等因素差異，研究加入地區虛擬變量，來減少由于遺漏變量導致的估計結果偏差。

表2中列（1）（3）為未控制地區因素影響后的估計結果，列（3）（4）為控制地區估計結果，其中列（2）（5）為OLS模型估計結果。列（3）（4）估計結果顯示，無論是否控制地區因素的影響，自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業選擇都具有顯著正向影響，影響系數分別為0.223和0.224。列（2）（5）的OLS估計結果顯示，自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業選擇具有顯著正向影響，影響系數分別為0.073和0.072。研究發現列（2）（5）的解釋變量的符號和含義同列（3）（6）基本保持一致，因此假說1得到驗證。表2中列（6）顯示，戶主為男性的家庭非農就業選擇的可能性明顯偏低，這可能是這些家庭對待風險的態度相對保守。同時，戶主年齡越大，家庭成員非農就業選擇的可能性越低，可能的原因是災后沖擊下，家庭成員要照料戶主，會削減非農就業時間供給;戶主風險態度越激進，家庭成員非農就業選擇的可能性越高，可能的原因是風險態度激進的戶主，在面對災害沖擊時，會積極改變家庭經營策略，鼓勵家庭成員實施風險共擔機制和開展非農就業等冒險手段來規避風險，獲取家庭收入。此外，從家庭特征來看，家庭規模越大，家庭非農就業選擇的可能性越高，這可能的原因是家庭人口數量眾多，面對災害沖擊情境，家庭資本存量下降難以維持整個家庭生計，部分家庭成員會尋求外部渠道獲取收入維持家庭生計;同時，規模較大的家庭，部分成員能夠承擔照料老人和兒童的義務，更有利于其他勞動力擠出，進而提升部分家庭成員非農就業選擇的可能性。

表3列（6）的估計結果顯示，自然災害強度顯著增加了農戶家庭成員非農就業選擇的可能性，自然災害強度越高，對農戶家庭生計和農業生產造成的損失會愈加嚴重，恢復家庭生存的資金需求也會進一步擴大。這樣一部分家庭就會降低從事農業生產的積極性，同時無法兼顧家庭照料責任;一部分成員會轉向非農就業，以獲取資金來保障家庭生計可持續。

（二）自然災害強度對農戶非農就業的影響

表2基本模型結果表明，無論是否考慮地區因素的影響，自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業選擇都具有顯著正向影響。如果上述結論成立，那么自然災害沖擊和非農就業選擇就存在“強度約束”。自然災害強度越高，由于農戶家庭小農生產的弱質性，遭受損失的可能性會顯著增加，家庭農業經營收入對其生計保障功能失效，家庭成員會利用外部非農渠道獲取資金恢復生產意愿會更加強烈，同時這種意愿也會隨著災害強度的增加而顯著提升。

（三）影響機制檢驗

自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業選擇產生顯著影響。然而，人力資本、社會資本與信貸約束等與農戶家庭非農就業狀況密切關聯，這些因素是否會影響農戶家庭成員非農就業選擇有待探索。基于此，本文將自然災害沖擊與人力資本、社會資本、信貸約束等3個交互項納入模型，探討這些因素的影響機制。

表4顯示了包含交互項的最終估計結果，研究結果證實自然災害沖擊與人力資本、社會資本和信貸約束3個變量間的交互效應，自然災害沖擊與人力資本的交互項在5%的顯著性水平下顯著且影響系數為-0.060，說明平均人力資本更高的農戶家庭在自然災害沖擊下會降低其成員非農就業選擇的概率，這也驗證了假說2。

同時，自然災害沖擊與社會資本的交互項在1%的顯著性水平下顯著且影響系數為-0.022，表明社會資本較高的家庭在自然災害沖擊下會降低其成員非農就業的概率，災害沖擊情境下，社會資本的互助機制能夠有效幫助農戶家庭恢復農業生產，降低家庭成員非農就業意愿，驗證了假說3。自然災害沖擊與信貸約束的交互項在1%的顯著性水平下顯著且影響系數為0.540，表明信貸約束越高的家庭在自然災害沖擊下會增加其成員非農就業的概率，這也驗證了假說4。

四、結論與啟示

本文基于陜西省黃土高原地區的實地調研數據研究了自然災害沖擊對農戶家庭非農就業選擇的影響，同時也檢驗自然災害強度對農戶家庭非農就業的影響，且進一步驗證了人力資本、社會資本和信貸約束在自然災害沖擊對農戶家庭非農就業選擇影響中的調節機制。研究發現：（1）自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業選擇具有顯著影響，受自然災害沖擊的農戶家庭，其家庭成員非農就業選擇可能性會顯著提升;（2）自然災害強度也會顯著正向影響農戶家庭非農就業選擇，自然災害強度會弱化農戶家庭農業生產，轉向更具有保障性的非農就業選擇;（3）人力資本、社會資本會弱化自然災害沖擊對農戶家庭成員非農就業的影響，信貸約束反而會強化這一影響。

據此，本文得到如下政策啟示：（1）由于自然災害沖擊會嚴重影響農戶家庭農業生產和農戶家庭生計狀況，政府應該強化救災機制，在災害頻發地區建立災害預警預防機制，減少災害沖擊，保障農戶家庭成員災后生活，同時積極引導農戶家庭成員參與非農就業，獲取額外收入，緩解政府救助壓力;（2）對于災害沖擊農戶家庭而言，應鼓勵身體素質較好的家庭成員積極開展自救工作，并利用鄰里、親朋互助機制，積極開展災后重建工作;（3）鼓勵銀行為受災農戶家庭提供信貸支撐，推動農業保險下基層，減少農戶家庭災后損失;（4）政府部門應繼續建立健全鄉鎮就業服務體系，及時發布就業信息，促進受災農戶家庭與非農就業市場的有效對接，優先為受災農戶家庭成員提供就業機會，增加受災農戶家庭成員就業率，緩解受災農戶家庭生計壓力。

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（責任編輯：董應才）