協同創新視角下產學研合作與科技成果轉化發展模式的探討

彭溪 夏賽蓮

[摘?要]提高科技成果轉化效率，是我國深化體制改革，促使創新驅動發展的重要保障。產學研合作為科技成果轉化提供了重要途徑，對提高我國的科技發展水平和自主創新能力有著重大意義。在協同創新視角下分析我國目前產學研合作與科技成果轉化發展模式的關系及其存在的矛盾，探討相關的對策和建議。

[關鍵詞]產學研合作;科技成果轉化;協同創新

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.22.188

提高科技成果轉化效率，是我國深化體制改革，促使創新驅動發展得以實現的關鍵所在，對此國家高度重視。黨的十九大報告中明確提出：“深化科技體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，促進科技成果轉化。”科技成果轉化涉及“政產學研金介”各方，其實質就是參與各方通過多種方式將科技成果轉變為實際生產力，推動經濟的轉型升級和快速增長。產學研合作為科技成果轉化提供了重要途徑，對提高我國的科技發展水平和自主創新能力有著重大的推進作用。目前，各級政府、高校、科研機構和企業等都十分重視和關注產學研合作，政府也陸續出臺了相關的支持性文件，極大地促進了我國產學研合作進程，加速了科技成果轉化，提高了參與各方的積極性和主觀能動性。但相對于逐年增長的科技成果總數而言，科技成果轉化的速度和效率仍處于持續走低的狀態，針對現在我國產學研合作與科技成果發展模式的現狀作以下探討。

1?產學研合作與科技成果轉化發展模式的關系

1.1?產學研合作完整精確地反映科技成果轉化根本特性

產學研合作是科技成果轉化參與主體從自身需求和擁有資源出發，通過合作形成資源共享、優勢互補、權責共擔的利益共同體。科技成果轉化根本特性是將技術研究與企業生產有效結合，實現互利互惠。產學研合作充分反映了科技成果轉化這一特性，并為其高效運行提供了有力保障和重要途徑。

1.1.1?實現主體資源有效配置

大多數科技成果轉化項目單個參與主體是難以獨自完成的，實行產學研合作，能讓科研人才、科研資金和產品等資源在各參與主體間有效配置，同時還可實現公共資源在各主體間的合理分配，提高利用效率。

1.1.2?實現隱形資源有效傳播

科技成果在研發和轉化過程中涉及諸多知識和信息，這類隱形資源通過產學研合作能實現共享和傳播，有利于加速科研成果的研發，減少重復研發成本的浪費，節約企業的交易成本，在某種程度上也就提高了各主體的合作收益，真正實現“1+1>2”。

1.1.3?實現各類風險有效規避

科技成果轉化為現實生產力一般來說要經歷基礎研究、應用研究、商品產業化等階段，政府、高校、科研單位和企業在這些階段中各有實力和優勢，實行產學研合作，能將諸多環節有效結合，讓參與主體合理減少和規避可能遇到的轉化風險，讓科技成果在各階段中順利銜接并加速轉化。

1.2?產學研合作的主要目標是為了實現科技成果有效轉化

高校、科研部門、企業和中介機構等構成了產學研合作主體。企業密切聯系市場，在產學研合作中發揮主體作用，在產學研合作過程中企業的主要目標是吸納研究人員的研究成果，為自身盡快的搶占市場，提高占有率而節約科研成本和研究周期，利用新技術和新產品多元化的滿足市場需求，適應市場變化，從而實現利益最大化;院校和科研部門是科技成果創造的主力軍，在產學研合作中起著決定性作用，在產學研合作過程中其主要目標是借助企業的市場敏感度和資金優勢，讓理論性研究應用于實際，通過實際檢驗研究成果并對之不斷完善和改進，同時還可獲得一定的科研經費的支持;中介機構在產學研合作中發揮橋梁和紐帶的作用，在產學研合作過程中其主要目標是實現信息資源的有效溝通和傳遞，減少各方合作障礙，提供信息共享、合作溝通的平臺，提高產學研合作的完成率。各合作主體雖然在各自目標中存在一定的差距，但其具體目標的實現依賴主體目標的實現，也就是實現科技成果的有效轉化。

2?產學研合作與科技成果轉化發展模式的矛盾

在實踐過程中，產學研合作參與主體間既相互合作又相互獨立，在單位性質、經營目的、科研能力、資源掌握度、經濟實力、價值觀念等方面各有區別，各方都期望產學研合作過程中實現自身利益最大化，因此在選擇具體的合作模式時會存在差異。同時，科技成果的類型也有不同，諸多類型的科技成果所涉及的知識領域、資源投入和經濟需求均有所區別，最終的科技成果在技術水平、成熟度、風險度等方面也有所差異。科技成果類型主要有三種形式：基礎理論成果、應用科技成果以及軟科學成果。一般來說，能有效促成產學研合作的主要是能實現商品產業化的應用科技成果，應用科技成果又分為新技術類型和新產品類型。新技術類型科技成果比如技術轉讓、發明專利等，在完成了基礎研究和開發研究后已經相對成熟，可直接應用于企業生產，迅速提高企業的生產能力或產業化水平。而且新技術類型科技成果各個階段界限清晰，其中的知識模塊、技術模塊和資源模塊均可以靈活傳遞和歸整，各參與主體可以通過締結契約的方式將之共享，對這類型的科技成果轉讓多采用技術轉讓的形式，各方權責分明、實施簡單。新產品類型的科技成果則成熟度低，在基礎研究和開發研究后還需要繼續經歷中試和商品產業階段，才能轉化成實際的生產力。其各個階段難以明確區分，無法將不同階段和模塊的科技成果有效傳遞和歸整，在各個階段都需要參與主體共同出力。因此，相對于新技術而言，新產品類型科技成果一般采用合作研發的方式，在整個研發過程中產學研合作參與主體均積極投入，合理分配和有效利用研發能力、經濟資源及市場運營能力等，共同解決科技成果轉化過程中的問題，以實現科技成果的順利轉化。

因此，要極大地調動產學研合作參與各方的積極性和主動性，保證產學研合作和科技成果轉化能順利實現，在考慮國家政策、經濟情況和市場條件等因素的前提下，本著協同創新的理念，著重考慮產學研合作和科技成果轉化發展模式是否契合，是否能真正實現共贏。針對不同類型的科技成果，分析它們的內在特性、成熟程度、轉化難度等，選擇最為恰當的產學研合作方式，最大限度地發揮各項合作方式的優點，從而加速科技成果轉化。

3?產學研合作與科技成果轉化發展模式的對策和建議

3.1?采用合適的產學研合作模式

產學研合作模式是否合適，直接影響合作主體目標、工作方向以及組織形式，不合適的合作模式甚至會從一開始就注定了整個項目走向失敗，因此在科技成果轉化過程中一定要重視所選擇的產學研合作模式是否合適和有效。主要可以從以下三個方面來綜合分析其內在的動態匹配性。

3.1.1?產學研的合作需求

產學研合作主體各方的總體目標一致，但其具體目標是有所差異的，這也決定了各方對于合作模式的選擇存在不同的偏好。從各方合作需求出發，選擇最為有效的產學研合作和科技成果轉化模式。一是為了科技成果快速轉化為現實生產力，推進產業化，實現其經濟效益。若科研機構已研究出企業所需要的科技成果，并已面向市場的話，企業可以采取合同購買的模式，以取得相關專利或技術的使用權和所有權;若目前市場還未有企業所需的相關成果，則可以采取委托開發的模式，由企業出資，委托高校、科研機構完成基礎科研，一些研究周期長、難度大的項目，可以采取合作研發的模式。二是為了各參與主體間實現人才流動，培養創新人才或為企業解決偶發性實際問題。可以采用校企聯合辦學、建立教學實踐基地、科研實踐研究室或工程實習中心等，高校和科研機構定期或不定期的選派人員到企業進行實踐，企業也可聘請科研人員或教授到企業進行講座或開展咨詢，實現人才多向流動，既增加了科研人員的實踐檢驗和動手能力，也為企業培養了更多的儲備人才。

3.1.2?科技成果轉化類型

在研究產學研合作和科技成果轉化發展模式的矛盾時已指出，對于不同的科技成果轉化類型應適用于不同的產學研合作模式。面對新技術型的科技成果，更適合采用合同技術轉讓的模式，面對新產品型的科技成果，采用合作研發的模式更為有效。

3.1.3?科技成果創新階段

面對不同創新階段的科技成果，也需要采用與之相匹配的產學研合作模式，以保障科技成果的順利轉化。一是基礎階段的科技成果研發，一般來說這個階段的研究前景不明朗，研發成本高，預期成本收益率不確定，投資周期長風險大。因此這個階段應以政府財政投入為主，采用以政府為主導的產學研合作模式。二是應用開發階段的科技成果研發，這個階段處于整個科技成果轉化的中期，已完成基礎階段的研究，可以實現初步應用，需要各參與主體將資源充分整合，是理論轉化為實踐的關鍵階段，因此這個階段應以委托開發或專利轉讓等產學研合作模式。三是商品產業化階段的科技成果研發，這個階段決定了科技成果能否大力推進經濟發展，實現內在價值，需要企業充分發揮市場敏感度，準確把握市場動向和需求，使科技成果和現實生產力完美銜接，因此這個階段應采用以企業為主體的產學研合作模式。

3.2?選擇恰當的產學研合作主體

產學研合作主體間是否匹配和恰當，是產學研項目有效實施，科技成果轉化有效完成的根本所在。產學研合作主體在達成產學研合作意向之前，必然會經過相互選擇和確定階段，在這個階段關鍵考慮各方主體合作目標的一致性和擁有資源的互補性，以尋求最大限度的發揮各自優勢，實現最優匹配。

3.2.1?合作主體合作目標協同一致

高校和科研部門等作為科學研究的承擔方，其實施目標是開展科技研究、創造新技術和新產品、培養高科技人才和促進社會發展，由此在產學研合作中更注重科技效益的提升;企業生產的終極目標是為了實現利潤最大化，其在產學研合作中更注重經濟效益的提高。合作主體各方在進行相互選擇時，首先要對自身的預期目標有所明確，同時對合作方的主體目標也要有所界定，在此基礎上選擇差異性最小或者兼容性最大的合作對象，最終達成產學研合作項目。

3.2.2?合作主體資源能力兼容互補

企業密切聯系市場，能隨時捕捉市場的實時動向，了解市場需求和相關信息，能提供較為充足的資金支持，在商品化研究和科技成果應用方面更有優勢;高校和科研部門則有著更多的高素質高能力的科研人才、先進的科研設施和科研環境，在理論性研究和科技成果創新方面更有優勢。因此合作主體在選擇合作對象時要考慮各自的能力和所擁有的資源，盡量選擇互補互助的對象來促成合作，而不是盲目追求大品牌大規格社會地位高的合作對象。

3.3?確立良好的產學研團隊合作意識

意識決定行為，行為決定結果。良好的團隊合作意識是促成產學研合作和科技成果轉化順利進行的重要基礎，決定了科研主體在研究過程中創新的主觀能動性和企業主體在市場競爭中的經濟活力。

3.3.1?科研方轉變重研發輕轉化觀念

目前諸多高校和科研部門在職稱評定和評優評先過程中著重關注論文課題數量，而忽視了科技成果后期轉化工作的落實，盡管陸續出臺了促進科技成果轉化工作的相關政策，但真正能落到實處的還是寥寥無幾，“重研發、輕轉化，重理論、輕實踐”的觀念根深蒂固，長此以往會極大地制約我國科技創新推動經濟發展的進程。科研方應從根本上改變傳統考評機制，緊跟市場需求，將科技成果轉化效率納入科研人員的長期考核方案，鼓勵科研人員將科學研究和市場實際密切聯系起來，關注企業實際需要，尋求科研成果數量和質量與科技成果轉化效率之間的平衡點，提高科研方對產學研合作和科技成果轉化的重視程度。

3.3.2?企業方轉變重效益輕創新觀念

面對瞬息萬變的市場環境，企業間的競爭日趨激烈，高科技發展水平決定了企業發展的高度和深度，越來越多的企業認識到了科技是第一生產力，意識到以往“重效益輕創新”的老觀念已經制約了企業的發展，更加注重吸納高素質的創新人才，而與高校、科技部門合作為企業提供了高收益低成本的創新平臺。企業可以加強與高效、科研部門的合作，確立積極的團隊合作意識，有選擇性的與科研方采用委托研發或技術引入等方式實現企業戰略發展，也可邀請科研人員到企業做實地指導，提升企業員工的生產水平。同時對企業內部員工也可以提供更多的培訓提升計劃，給予相關的激勵政策。

3.4?建造產學研合作信息共享溝通平臺

現在人類正跨入第三次浪潮文明，進入信息化時代，信息化時代代表著信息產生價值，信息的準確性、及時性和完整性等決定了信息價值的大小。產學研合作常常涉及多個行業多個部門和單位，建造產學研合作信息共享溝通平臺有利于各參與主體間信息的及時傳遞、基礎研究共享，極大地提升科技成果轉化效率。

3.4.1?打通信息溝通渠道

隨著經濟全球化進程加速，“互聯網+”等科技手段的運用使得信息傳遞溝通更為便捷。產學研合作可以在政府主導下構建更便捷、更快速、更高效的傳遞知識溝通信息渠道，做好科技成果登記，公開相關信息，企業能實時了解到最新最前沿的科技，遇到有關問題時可以及時尋求幫助得以解決，科研方也能更新企業動態緊跟市場需求，不光是面對國內，還可以更多的面向國際，使產學研合作國際化，科技成果轉化的路走得更為寬廣。

3.4.2?加強信息共享和人才流動

在產學研合作主體有效溝通的前提下，可以由政府牽頭完善產學研信息數據庫建設，在保障各方利益的基礎上，真正實現信息共享和資源互補。同時鼓勵人才流動制度，高校和科研部門的人才到企業實踐鍛煉，企業人才到科研機構學習提升，可以跨行業跨國度，共同建立多方聯動機制長期培養合作交流人才隊伍。

3.5?構建產學研合作多方資助平臺

科技成果轉化需要一定量的資金投入，不可避免地伴隨著經濟風險，缺少資金支持也是造成科技成果轉化率較低的重要原因。構建產學研合作多方資助平臺能提高產學研合作主體的積極性，相互分擔技術風險和資金風險，緩解研發轉化壓力。

3.5.1?設立科技資助基金項目

為減輕科研方和企業的資金壓力，促進科技成果轉化，國家可以投入專項財政資金，以省市地區為單位設立專項的科技資助基金項目，補助創新企業和創業項目。同時，在科技成果轉化各個階段合理分配資助比例。鼓勵高校、科研部門和企業設立資助基金和獎金，政府給予稅收的減免。

3.5.2?建立風險投資綜合評價系統

產學研合作主體各方聯合建立科學有效的風險投資綜合評價系統，一是能將科技成果轉化過程中的風險提前識別，便于采取措施及時控制其進一步擴大;二是在確定投資風險的基礎上，除了原有的政府財政支持、企業資金注入、金融機構貸款等以外，還可以多渠道的引入個人投資和風險投資，多主體多方式來分散科技成果轉化風險，以促成多元化多主體的產學研合作和科技成果轉化發展模式。

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[基金項目]湖南省教育廳科學研究項目階段性成果“科技項目成果轉化的生態環境與制度優化研究”（項目編號：19C0699）;湖南交通職業技術學院重點課題階段性成果“基于市場導向的科技項目成果轉化生態環境優化研究”（項目編號：HJY18-1902）;湖南交通職業技術學院課題階段性成果“高職院校科技項目成果轉化的知識產權制度優化研究”（項目編號：HJY19-2009）。

[作者簡介]彭溪（1982—），女，漢族，湖南長沙人，講師，政工師，碩士，研究方向：教育科學、財會與審計;夏賽蓮（1982—），女，漢族，湖南益陽人，副教授，注冊會計師，注冊稅務師，碩士，研究方向：財稅與審計。