高等院校科研管理信息化平臺功能需求與現狀研究

孟凡英 何俗非

摘 要 高等院校是科學研究的主體，科研管理信息化建設為高等院校科研人員減負增效提供了重要平臺，科研管理信息化系統所應具備的功能應包括科研項目評審立項、橫向合同的審核批準與過程管理;科研獎勵評審;科研成果認定與評價、成果轉化;科研績效評價;信息統計與分析;科研檔案的保密工作;科研管理信息化平臺與人事、財務、教務等管理平臺的協同兼容等。目前科研管理信息化平臺仍存在一些問題，如市場上科研管理系統產品繁多，但功能定位與提供的服務參差不齊，更新維護成本較高等，需要分析與思考。

關鍵詞 信息化;科研管理;高等院校

Research on The Functional Requirements and Current Situation of the Scientific Research Management Information Platform in Colleges and Universities

Meng Fanying， He Sufei

Collaborative Innovation Center of Modern Chinese Medicine， Tianjin University of Traditional Chinese Medicine

Abstract Institutions of higher learning are the main body of scientific research. The informatization construction of scientific research management provides an important platform for researchers in institutions of higher learning to reduce the burden and increase the efficiency. The functions of the informatization system of scientific research management should include the evaluation and approval of scientific research projects， the review and approval of horizontal contracts and the process management. Evaluation of scientific research awards; Recognition and evaluation of scientific research achievements and transformation of achievements; Scientific research performance evaluation; Information statistics and analysis; Confidentiality of scientific research archives; Research management information platform and personnel， financial， educational management platform， etc. At present， there are still some problems in the information platform of scientific research management. For example， there are many products of scientific research management system in the market， but the function positioning and services are different， and the update and maintenance costs are higher， which requires analysis and thinking.

Key Words Informatization; Scientific Research Management; Colleges and Universities

在建設高效協同的國家創新體系過程中，企業是技術創新體系的主體，而高等院校是科學研究的主體。相關數據表明，近年來我國高等院校僅以不到8%的科研經費承接超過60%的基礎研究，在國家科學技術獎中高校科研成果占比也超過60%，在國家創新體系中發揮極為重要的作用[1]。但在高等院校的科研管理過程中，科研人員及研究生因填報各種項目申報及科研考核材料、往返報送科研經費單據等浪費了大量的時間與精力。近年來科研信息化平臺建設逐漸發展，對提高科研管理效率，縮短辦理周期，加速信息公開透明化有積極意義。而科研管理信息化平臺應具備哪些功能，目前的信息化平臺存在哪些問題等值得思考。

1高等院校科研管理信息化平臺應具備的基礎功能

1.1 科研項目評審立項、橫向合同的審核批準與過程管理

項目管理是科研管理信息化平臺最重要的功能之一。科研項目是科研成果、獎勵、績效評價的重要支撐與依據。科研管理信息化平臺能實現的功能應具備：①項目招標發布，即項目招標信息實時在平臺公開推送，通過平臺系統兼容郵件、手機短信、公眾號等渠道獲取學校通知信息，有效通知到每一位老師。②申報查重。即在項目申報階段就避免老師重復申報。這包括人員查重和選題查重。在國家自然科學基金系統中目前已實現人員查重功能，但像地方基金等在申報階段因需要從學校初步篩選，還缺少這一功能。選題查重可避免重復研究及資源浪費，端正學風。③ 項目評審。包括建立項目評審專家庫、網絡平臺評審指標體系與評審流程。④ 橫向合同的流轉審批。通過科研管理平臺實現合同的三級審批，即科研管理負責人、主管處長、主管校長的三級審核，實現在平臺的信息傳遞和批復，通過審核權限設置，實現有效保密。⑤ 項目的過程管理，包括縱向項目和橫向項目的執行進展監督、執行期和結余經費使用、結題預警與審核辦理等。

1.2 科研獎勵評審

科研獎勵評審功能與項目評審類似，即建立獎勵評審專家庫、網絡平臺評審指標體系與評審流程。可通過學習國家科技獎勵、教育部、地方科技獎勵指標體系，建立實時更新的校級重大獎勵培育評審指標體系，提前籌劃、培育學校的優秀科研成果。同時可用于學校推薦各級各類科研獎勵的校內初評。

1.3 科研成果認定與評價、成果轉化

科研成果的認定與評價包含結題項目的成果鑒定、成果登記。由于目前成果鑒定已廣泛采用第三方評價的方式，成果登記也是由第三方機構辦理。因此該功能可能簡化為信息的錄入與統計。

成果轉化功能近年來越來越彰顯其重要性，在科研管理信息化平臺中，成果轉化功能既包括專利、結項成果的錄入與更新維護，如專利簡介、應用前景等信息，也包括規范化信息后對外界的實時發布，以加速成果向市場的轉化應用，避免束之高閣。

1.4 科研績效評價

科研績效考核功能主要是日常項目、論文、著作、專利、學術會議、其他成果、科研團隊等信息的維護與更新。可實現高等院校科研績效評分的客觀計量，一鍵生成。

1.5 信息統計與分析

該功能主要用于高等院校每年需要進行的教育部科技統計、社科統計的職能。以及學科評估信息提取、匯總與分析。實現實時監控，查漏補缺，總結優勢與短板，為學科發展制定戰略決策提供幫助。

1.6 科研檔案的保密工作

通過權限設置，不同人員獲得不同查看權限，可有效避免紙版材料因查找而破損、失落與泄密等，保證了數據的安全。也為各項工作所需科研信息查詢提供便利。

1.7 科研管理信息化平臺與人事、財務、教務等管理平臺的協同兼容

通過搭建的科研管理信息化平臺，實現科研項目、科研獎勵、科研成果、科研績效評價信息等與人事、財務、教務等管理平臺的無縫對接，包括用于績效考核、人事職稱評聘、科研項目預算審核等，以減少教師重復錄入的煩瑣工作，節省時間和精力，更好地投入教學與科研。

2目前的科研管理信息化平臺存在的問題

以上科研管理信息化平臺的7大功能基本覆蓋了科研管理的各項職能。目前國內很多高等院校已經購置上線了科研管理信息系統，使線下管理所存在的數據格式混亂、統計匯總難等問題得到有效解決[2]。但市場上科研管理系統產品繁多，功能定位與提供的服務參差不齊，總體來說可以實現以上部分功能，但也存在一些問題。

（1）平臺維護費用較高。目前國內部分科研管理系統基本實現了以上大部分基礎功能，但牽涉更新維護成本較高的難題，有些平臺一年的維護費用已接近軟件購置費用，對高等院校也是沉重負擔。

（2）科研、財務、人事平臺銜接不暢，主要表現在信息共享的封閉與遲滯。目前科研管理信息化平臺日常維護一般依托高校科研管理機構，與其他職能部門之間缺乏有效銜接。因此在平臺設計、規劃時其他職能部門就未參與，等到系統上線后，各職能平臺之間信息不兼容，無法相互傳遞的問題就顯現出來。使科研管理平臺處于封閉狀態，而教師或科研人員往往需要重復填報多個平臺系統，以應付各類考核，反而造成大量時間和精力的浪費。

（3）科研信息數據挖掘潛力有限，可提供決策服務能力不足。目前市場上的科研管理系統產品主要功能是科研信息的采集、存儲、審核和傳送，隨著科研信息逐年增加，平臺所存儲的信息往往是散亂的，高校科研管理者無法從中獲取可供科研管理決策的核心價值。科研人員在得到信息后也僅僅用于科研考核、論文獎勵等基本功能，造成科研管理平臺信息利用率低，無法體現信息的價值。

3高等院校科研管理信息化平臺建設路徑

科研管理應首先以人為本，簡化流程。這首先需要在頂層設計上進行深度認知，科研管理信息化平臺的建設是高校信息化管理極為重要的環節，應站在全校信息化管理的角度進行建設，與各職能部門以及教師、科研人員的需求匹配，實現知識管理。

3.1 提升學校科研信息化的管理意識，加強科研信息化管理人員的培訓

科研管理信息化，首先應改變管理者的管理意識，包括領導層和基層管理人員，使其認識到科研管理信息化的功能，為學校學科建設、人才培養、績效考核等帶來的作用。從學校整體角度建立與完善信息化管理制度[3]，將科研管理信息化納入制度體系中，讓每一位教師、科研人員、科研管理部門人員、二級部門管理人員都充分、系統了解科研信息化的意義與操作流程，使其明晰科研信息創建、審核、共享機制，才能更迅速地推動科研管理信息化進程。

3.2 明確目前學校科研管理包含的職能及學校學科建設的需求

高校學科設置不同，發展特色不同，對科研管理平臺的模塊需求也會有所變化。因平臺所涉及的模塊越多，經費投入將會越大，盲目購置將造成不必要的浪費。信息化平臺公司在開發信息化管理系統時，建議與不同學科領域的高校進行對接，如科研項目、科研獎勵、科研成果、學科建設、科研平臺、科研績效評價、信息統計與分析等模塊，不同高校不一定都需要設立，公司可根據高校需求設計不同的平臺。以免平臺上線后再進行更新修改。

3.3 科研管理平臺公共信息實現定期維護

科研管理平臺的特色之一就是學科排名的橫向對比功能。這一功能需要平臺開發公司定期進行公共信息的實時更新與維護。例如教育部學科排名、QS世界大學排名、ESI學科排名等設置專門模塊集成在系統內，以供學校決策使用。另外一部分是功能模塊的指標更新。如近年來科研獎勵評審體系更新頻繁，指標在不斷變化，有些高校可能會提出科研管理系統實時保持評審指標體系的同步更新，與平臺兼容。如不同論文成果所屬的不同核心期刊目錄，如北大中文核心期刊目錄、CSCD、CSSCI、SCI期刊目錄，大部分也屬于公共信息，如能定期維護更新，將大大避免高校教師選擇錯誤，提升信息錄入的正確性。

3.4 建立科研財務人事教務一體信息化管理協作機制

與科研管理信息化最為密切的首先是財務信息化平臺，由于科研立項后，科研經費的使用、收支是較為煩瑣的日常事務，項目信息互通、科研經費管理、科研財務部門多級流轉審批、經費報銷、經費查詢、項目結題驗收涉及經費決算審計等功能的實現均需要科研、財務兩個平臺的兼容協作。由于高等院校的財務系統較多為各省市教育主管部門指定平臺，因此高校在采購科研管理系統時，應盡早介入系統對接的籌劃，以便于系統上線時實現有效對接。這樣可以減少經費項目在財務立項時間、經費審批、預算調整等辦理周期，加速課題經費執行進度[4]。

高校如能真正實現科研管理信息化，節省的是管理人員與科研人員雙方的時間與精力，提高雙方的效率，也為高等院校提升科研能力，提高產出起到積極作用。

參考文獻

[1] 經濟日報.讓科研人員放開手腳搞科研[EB/OL].http：//www.xinhuanet.com/comments/2019-05/31/c_1124565352.htm，2019-05-31.

[2] 李海芳，李艷君，張寧.高校院級科研業務信息化平臺構建研究[J].電腦知識與技術，2019，15（24）：109-110.

[3] 王莉莉.高校科研管理信息化中的問題和對策分析[J].中國校外教育，2020（6）：48-49.

[4] 郭菲.高校科研財務一體化管理模式研究[J].會計之友，2020 （1）：99-102.

作者簡介

孟凡英（1982-），女，天津人;畢業院校：天津大學，專業：中藥制藥，學歷：碩士，職稱：助理研究員，現就職單位：天津中醫藥大學現代中藥省部共建協同創新中心，研究方向：科研管理研究。

何俗非，男，天津人;畢業院校：天津中醫藥大學，專業：中醫學，學歷：碩士，職稱：副研究員，現就職單位：天津中醫藥大學現代中藥省部共建協同創新中心，研究方向：科技成果轉化研究。