澳大利亞高校圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)調(diào)研*

牟 妍

（黑龍江科技大學(xué)，黑龍江 150027）

21世紀(jì)的科學(xué)研究與過去相比，更加趨向并側(cè)重于數(shù)據(jù)密集型以及數(shù)據(jù)共享型的研究。各領(lǐng)域的研究學(xué)者也因此更加重視科學(xué)數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、獲取、再利用以及數(shù)據(jù)共享，其中數(shù)據(jù)共享是目前科學(xué)研究方法中用來檢驗(yàn)自身研究成果、拓展現(xiàn)有研究領(lǐng)域、提高研究水平的重要價(jià)值手段。高等院校是各個(gè)國家的學(xué)術(shù)研究人員數(shù)量相對(duì)密集的機(jī)構(gòu)，也是科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)出相對(duì)較多的機(jī)構(gòu)，而高校圖書館在科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面起著核心作用，高校圖書館的角色定位在未來的科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面或?qū)饽夭省９P者認(rèn)為研究高校圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策能夠?qū)υ擃I(lǐng)域的現(xiàn)狀及未來發(fā)展略見一斑。

1 我國關(guān)于澳大利亞科學(xué)數(shù)據(jù)管理的研究現(xiàn)狀

根據(jù)我國2018年1月23日由中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二次會(huì)議審議通過的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》中的界定，科學(xué)數(shù)據(jù)主要包括在自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)等領(lǐng)域，通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，以及通過觀測監(jiān)測、考察調(diào)查、檢驗(yàn)檢測等方式取得并用于科學(xué)研究活動(dòng)的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)［1］。這些數(shù)據(jù)是國家科技創(chuàng)新發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源，很多西方國家早就對(duì)此給予了高度重視，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理生命周期的每個(gè)環(huán)節(jié)都進(jìn)行了深入的研究和探索。其中，澳大利亞科學(xué)數(shù)據(jù)管理的政策及方法堪稱典型。

關(guān)于我國探討澳大利亞高校科學(xué)數(shù)據(jù)管理的研究現(xiàn)狀，筆者通過網(wǎng)絡(luò)檢索法，運(yùn)用CNKI中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，通過檢索詞“澳大利亞”匹配“科學(xué)數(shù)據(jù)”或“科研數(shù)據(jù)”以篇名途徑檢索，僅得到5篇結(jié)果。擴(kuò)大檢索范圍，以檢索詞“國外”匹配“科學(xué)數(shù)據(jù)”或“科研數(shù)據(jù)”以篇名途徑檢索，得到68篇檢索結(jié)果，通讀后發(fā)現(xiàn)，少量文章中凡是有關(guān)澳大利亞科研數(shù)據(jù)管理的內(nèi)容，均作為一個(gè)小章節(jié)來討論或是略有一提。綜合來看，這些研究主要圍繞澳大利亞若干高校科學(xué)管理數(shù)據(jù)政策展開研究，內(nèi)容設(shè)計(jì)到政策制定的誘因、主要機(jī)構(gòu)以及具體內(nèi)容等進(jìn)行闡釋。但澳大利亞高校各具特點(diǎn)，各高校所制定的數(shù)據(jù)管理政策的側(cè)重點(diǎn)也各不相同。因此，廣泛并全面的研究澳洲高校數(shù)據(jù)管理政策對(duì)我國相關(guān)問題的探討具有現(xiàn)實(shí)的參考意義。

2 澳大利亞高校圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策

2.1 科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策分析

目前，在澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)站（ANDS）的102個(gè)成員中，高等院校有45家，占總數(shù)的44%,其中有39所高校在ANDS上提交了科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)數(shù)據(jù)。而在2015年，高校成員的數(shù)量還僅僅是28所，四年間占比增長了57%，可見澳大利亞高校對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)管理的重視程度。這些高校成員中有31所參與了科學(xué)數(shù)據(jù)開放活動(dòng)、提供開放共享數(shù)據(jù)并制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，有36所高校建設(shè)了科研數(shù)據(jù)庫，過半數(shù)以上的高校科學(xué)數(shù)據(jù)管理都由圖書館負(fù)責(zé)［2］。隨著科學(xué)數(shù)據(jù)管理的需求力度越來越迫切，澳大利亞已有12所院校的圖書館在未來發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中包括了科學(xué)數(shù)據(jù)管理的相關(guān)內(nèi)容。

表1 澳大利亞39所高校科學(xué)數(shù)據(jù)管理（DM）概況

續(xù)表

本文選取3所澳大利亞高校圖書館未來發(fā)展戰(zhàn)略中包含科學(xué)數(shù)據(jù)管理的高校：查爾斯特大學(xué)、科廷科技大學(xué)以及西澳大學(xué)為樣本，對(duì)其制定的科學(xué)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃政策進(jìn)行分析和比較。這3所高校均是2019年4大權(quán)威世界大學(xué)排名榜《U.S.News and World Report》中的入圍者［3］。

2.1.1 查爾斯特大學(xué)（Charles Sturt University）

（1）目的。成為查爾斯特大學(xué)研究數(shù)據(jù)管理治理框架的一部分，保存研究活動(dòng)的寶貴成果，促進(jìn)公開調(diào)查和辯論，補(bǔ)充研究成果和出版物，提供研究透明度以及證明研究成果的合理性；有助于提高大學(xué)和研究人員的影響力；有利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新；確保研究數(shù)據(jù)管理的協(xié)調(diào)方法，進(jìn)而改進(jìn)研究人員的研究工具和服務(wù)。

（2）范圍。本政策適用于查爾斯特大學(xué)所有學(xué)術(shù)研究人員、一般職員、助理、承包商、顧問、合作伙伴、志愿者、學(xué)生或代表他們進(jìn)行的所有研究，以及這些研究所涉及的研究數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、管理和使用。

（3）服務(wù)。一是數(shù)據(jù)存儲(chǔ)（Storage）：提供安全、可靠地存儲(chǔ)研究數(shù)據(jù)和保存研究數(shù)據(jù)存儲(chǔ)位置記錄的設(shè)施或訪問設(shè)施，需要長期存儲(chǔ)時(shí)，研究數(shù)據(jù)應(yīng)轉(zhuǎn)移到中央存儲(chǔ)設(shè)施。研究數(shù)據(jù)應(yīng)以持久的格式保存，并有必要將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為更新的或更易于訪問的格式。二是數(shù)據(jù)保存（Retention）：給出了保存格式要求，研究數(shù)據(jù)的最短保留期建議為自上次發(fā)布數(shù)據(jù)之日起五年，但在任何特定情況下，數(shù)據(jù)應(yīng)保留的期限取決于具體的研究類型。三是數(shù)據(jù)清理（Disposal）：研究數(shù)據(jù)的保存期限是最短的，對(duì)研究數(shù)據(jù)的安全和安全存儲(chǔ)也有要求。只有在獲得記錄管理單位或CSU地區(qū)檔案館的批準(zhǔn)后，才應(yīng)計(jì)劃和考慮研究數(shù)據(jù)的清理，使用安全的清理機(jī)制，以避免它們以未經(jīng)授權(quán)的方式重復(fù)使用［4］。

2.1.2 西澳大學(xué)（Western Sydney University）

（1）目的。研究數(shù)據(jù)管理促進(jìn)旨在確保研究的完整性，增加協(xié)作機(jī)會(huì)。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的制定則主要為了確保數(shù)據(jù)安全、提高數(shù)據(jù)的可訪問性。

（2）范圍。人文資料（Humanities Data）、空間數(shù)據(jù)（Geospatial Data）、社科數(shù)據(jù)（Social Sciences Data）、科學(xué)數(shù)據(jù)（Scientific Data）、多媒體數(shù)據(jù)（Multimedia）

（3）服務(wù)。一是提供元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Metadata Standard），對(duì)提交的元數(shù)據(jù)類型及標(biāo)準(zhǔn)提出要求并給予了提交準(zhǔn)則，并將澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)公司提供的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Australian National Data Service）視為參考；二是提供儲(chǔ)存和備份程序及標(biāo)準(zhǔn)（Storage and Backup）、提供數(shù)字型數(shù)據(jù)（Digital data）以及非數(shù)字型數(shù)據(jù)（Non-digital data）的保存程序及方法，其中在數(shù)字型數(shù)據(jù)中還劃分為校內(nèi)數(shù)據(jù)及校外數(shù)據(jù)兩種類型；三是研究數(shù)據(jù)共享及再利用（Sharing and Reuse），對(duì)數(shù)據(jù)共享時(shí)涉及的義務(wù)及相關(guān)問題進(jìn)行了說明；四是提供保留、歸檔及移除程序（Retention、Archiving and disposal），西澳大學(xué)數(shù)據(jù)最少保存期限為五年，超期后將按照西澳大學(xué)數(shù)據(jù)處理原則處理；五是涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)及保護(hù)（Ownership and protection of intellectual property），所有提交數(shù)據(jù)均受版權(quán)保護(hù)，依托于澳大利亞版權(quán)法、澳大利亞境外創(chuàng)建或收集的數(shù)據(jù)，適用同等版權(quán)。數(shù)據(jù)所有權(quán)歸屬西澳大學(xué)及相關(guān)學(xué)者，數(shù)據(jù)提交需依托于一定的數(shù)據(jù)許可（Data Licensing）；七是提供技能培訓(xùn)和指導(dǎo)（Support and Treatment），介紹了可供用戶參考的數(shù)據(jù)管理建議及幫助［5］。

2.1.3 科廷科技大學(xué)（Curtin University of Technology）

（1）目的。展示和公布本校科研數(shù)據(jù)管理方面的實(shí)踐成果。提升研究影響力，保護(hù)研究數(shù)據(jù)、提高可訪問性、避免無授權(quán)使用等。

（2）范圍。適用于研究項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理的所有實(shí)踐、責(zé)任、程序和政策。重點(diǎn)是數(shù)字研究數(shù)據(jù)，包括數(shù)據(jù)的規(guī)劃、創(chuàng)建、存儲(chǔ)、組織、訪問、共享、描述、發(fā)布和管理，但許多信息也可以應(yīng)用于非數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)［6］。

（3）服務(wù)。一是數(shù)據(jù)收集（Collection），研究數(shù)據(jù)和主要材料將根據(jù)法律、法規(guī)和道德要求以及學(xué)科最佳實(shí)踐進(jìn)行收集；二是數(shù)據(jù)存儲(chǔ)（Storage），對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備及存儲(chǔ)的安全性進(jìn)行解釋；三是數(shù)據(jù)所有權(quán)（Ownership），詳細(xì)闡述數(shù)據(jù)使用權(quán)和所有權(quán)涉及的相關(guān)法律及政策；四是數(shù)據(jù)獲取（Access），詳細(xì)介紹了數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限；五是數(shù)據(jù)共享（Sharing），涉及數(shù)據(jù)共享時(shí)的范圍及程度，以及對(duì)于用戶隱私及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面內(nèi)容；六是數(shù)據(jù)保密（Confidentiality），按需對(duì)原始資料及研究數(shù)據(jù)進(jìn)行保密，與提供者商定使用范圍；七是數(shù)據(jù)保存（Retention），涉及數(shù)據(jù)保留時(shí)長問題，科廷科技大學(xué)數(shù)據(jù)保留最少為七年；八是數(shù)據(jù)銷毀（Destruction），提到數(shù)據(jù)銷毀的條件以及安全處置數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)時(shí)長限制［7］。

2.2 圖書館在政策制定中的角色與作用

調(diào)查結(jié)果顯示，被調(diào)查的澳大利亞各高校圖書館均參與到科學(xué)數(shù)據(jù)管理的工作中，有些甚至開展了相關(guān)的服務(wù)與培訓(xùn)，莫納什大學(xué)圖書館甚至在科學(xué)數(shù)據(jù)管理中起到領(lǐng)導(dǎo)者的作用。總而言之，圖書館在科學(xué)數(shù)據(jù)管理過程中主要發(fā)揮了以下作用。

2.2.1 圖書館是數(shù)據(jù)管理政策制定者

在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，在以上39所澳大利亞高校中，僅有8所沒有制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，但制定科研數(shù)據(jù)管理政策是《澳大利亞負(fù)責(zé)任的研究行為準(zhǔn)則》的要求。該法案為負(fù)責(zé)任的研究實(shí)踐提供指南，包括各類研究材料及成果的管理［8］。超過半數(shù)以上的高校圖書館甚至還制定了數(shù)據(jù)管理服務(wù)的戰(zhàn)略規(guī)劃，這些政策的制定不僅能夠使高校的科研人員逐漸明確在研究各個(gè)階段中如何恰當(dāng)?shù)墓芾頂?shù)據(jù)，而且能夠促進(jìn)高校科研數(shù)據(jù)的共享、傳播及保存，由此可見澳大利亞高校中圖書館參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理的廣泛性。

2.2.2 圖書館是數(shù)據(jù)管理的宣傳者

澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)站（ANDS）能夠成立，是源于澳大利亞國立大學(xué)(Australian National University)、莫納什大學(xué)(Monash University)以及聯(lián)邦科學(xué)工業(yè)研究組織(Commonwealth Scientific and Industrial Research Organization)的共同推動(dòng)，而大學(xué)圖書館恰恰是這個(gè)項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)部門，自ANDS成立以來，不斷開展活動(dòng)、召開會(huì)議以推動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理的進(jìn)程，在ANDS的宣傳和引導(dǎo)下，澳大利亞的高校紛紛開始制科研數(shù)據(jù)管理政策，而這些高校的數(shù)據(jù)管理政策基本上也是由圖書館主要負(fù)責(zé)制定，并向全校公布，宣傳此項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容，其中有很多還通過線上（博客）和線下（宣傳冊(cè)）等多種方式向用戶推廣。圖書館的倡導(dǎo)與號(hào)召，使科學(xué)數(shù)據(jù)管理逐漸得到高校以及各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和重視，才有了目前澳洲大學(xué)中科研數(shù)據(jù)管理政策普遍存在的現(xiàn)象。

2.2.3 圖書館是數(shù)據(jù)管理相關(guān)技能的培訓(xùn)者

圖書館作為高校文獻(xiàn)信息的保障單位，澳大利亞高校圖書館對(duì)科研主體在研究中涉及的科研數(shù)據(jù)管理給出了非常詳細(xì)的指南（guideline），并提供了具體、明確、可操作性強(qiáng)的指導(dǎo)。莫納什大學(xué)圖書館、悉尼大學(xué)圖書館以及塔斯馬尼亞大學(xué)圖書館等還提供有相關(guān)培訓(xùn)課程、講座等服務(wù)，培訓(xùn)內(nèi)容涉及科學(xué)數(shù)據(jù)管理方法和技巧、科學(xué)數(shù)據(jù)管理需要掌握的方法和工具、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)及安全等。此外還有專門的參考咨詢?nèi)藛T參與到深度服務(wù)中去，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，共有19所大學(xué)圖書館通過FAQ、電子郵箱以及電話的形式提供數(shù)據(jù)管理相關(guān)咨詢服務(wù)，有4所大學(xué)圖書館設(shè)置了專門服務(wù)于科學(xué)研究或研究數(shù)據(jù)管理的崗位［9］。

3 啟示

相比于歐美國家、澳洲國家以及亞洲的一些發(fā)達(dá)國家，我國高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)還處于起步和探索階段，也并沒有得到應(yīng)有的重視，在CNKI上通過題名途徑，以高校科研/科學(xué)數(shù)據(jù)、大學(xué)科研/科學(xué)數(shù)據(jù)為檢索詞進(jìn)行檢索，反饋的結(jié)果涉及國內(nèi)高校科研數(shù)據(jù)管理的論文也僅有40篇左右的期刊論文。而澳大利亞高校圖書館在這方面所開展的工作能夠?yàn)槲覀兲峁┙梃b。

3.1 提高科學(xué)數(shù)據(jù)管理意識(shí)

開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)首先要對(duì)其重要性樹立正確的意識(shí)。鑒于我國目前的國情，大部分高校圖書館本身就沒有認(rèn)識(shí)到科學(xué)的管理科研數(shù)據(jù)對(duì)研究人員有著至關(guān)重要的作用。武漢大學(xué)圖書館等少數(shù)開展此項(xiàng)服務(wù)的高校圖書館，也沒有系統(tǒng)全面的管理政策。因此，國內(nèi)高校圖書館也應(yīng)多多關(guān)注國外圖書館在科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面的研究成果和工作進(jìn)展，不斷認(rèn)識(shí)到科學(xué)數(shù)據(jù)管理在科研過程中的基礎(chǔ)性作用，館員應(yīng)具有敏銳的數(shù)據(jù)感知能力及使用合乎規(guī)定的數(shù)據(jù)的能力，主要包括數(shù)據(jù)敏感意識(shí)、數(shù)據(jù)信任度、數(shù)據(jù)應(yīng)用意識(shí)等［10］。從而對(duì)整個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)管理生命周期的各個(gè)流程（圖1）有精確的判斷和認(rèn)知，這是國內(nèi)高校圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作開展及發(fā)展的前提。

圖1 科研數(shù)據(jù)管理生命周期

3.2 制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策及指南

從調(diào)查結(jié)果中不難發(fā)現(xiàn)，澳大利亞高校在科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面的工作已經(jīng)非常成熟和完善了，詳盡準(zhǔn)確的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)獲取、保存利用以及共享傳播的關(guān)鍵。科研過程中產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)得不到正確的保存和管理，無法實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享及其應(yīng)有的科學(xué)價(jià)值。因此，我國高校圖書館應(yīng)當(dāng)多與校級(jí)部門溝通協(xié)調(diào)，在取得有力支持的條件下，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真梳理科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策制定的流程，商定政策涉及的內(nèi)容，全面并具體的描述科學(xué)數(shù)據(jù)管理的步驟、格式、需要遵循的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范、數(shù)據(jù)共享規(guī)則等，引導(dǎo)科研人員參與并完成個(gè)人研究數(shù)據(jù)的管理。高校圖書館應(yīng)當(dāng)將制訂研究數(shù)據(jù)管理指南作為開展研究數(shù)據(jù)服務(wù)的首要工作［11］。

3.3 提高專業(yè)館員數(shù)據(jù)管理技術(shù)水平

科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作涉及很多現(xiàn)代化和數(shù)字化計(jì)算機(jī)技術(shù)，館員的技術(shù)水平與該項(xiàng)工作的匹配程度也是服務(wù)能否開展的重要影響因素之一［12］。高校圖書館應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地對(duì)參與到科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作中的館員予以相應(yīng)的技術(shù)培訓(xùn)，更新館員知識(shí)儲(chǔ)備，提升信息素養(yǎng)，成立專門的服務(wù)崗位或者服務(wù)團(tuán)隊(duì)，明確崗位職責(zé)，才能更加有效、更有針對(duì)性地開展這項(xiàng)工作［13］。除此之外，還要號(hào)召館員提升個(gè)人素質(zhì)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、溝通協(xié)調(diào)能力等的培養(yǎng)，不斷增強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)的專業(yè)性。

3.4 擴(kuò)大科學(xué)數(shù)據(jù)管理的影響力

目前國內(nèi)大多數(shù)的研究人員對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)管理沒有清晰的認(rèn)識(shí)，甚至可能很陌生。在這樣的前提下，高校圖書館需要面向?qū)W者開展各種形式的宣傳活動(dòng)，例如舉辦主題講座、制作宣傳冊(cè)、服務(wù)信息推送等。直觀且通俗易懂的向研究人員宣傳科研數(shù)據(jù)管理的內(nèi)涵及作用，逐漸擴(kuò)大科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)的影響力。

4 結(jié)語

開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)是我國高等院校圖書館未來的發(fā)展方向之一，也是突破服務(wù)瓶頸的一大契機(jī)。借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，參照國外成功案例，向用戶提供科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)，對(duì)滿足科研人員的信息需求有很深遠(yuǎn)的意義。我國高校圖書館作為文獻(xiàn)信息服務(wù)的文化陣地，應(yīng)結(jié)合各種外部推動(dòng)力量，與相關(guān)部門通力協(xié)作，盡早建成完備的科研數(shù)據(jù)管理體系，為科研人員提供更為有效的信息數(shù)據(jù)服務(wù)。