高校教育質量治理：質量保障體系設計與運行

張安富?張華

摘 要：提高高校人才培養質量成為新時代高等教育發展的主題，保障人才培養質量是高校的主體責任。合理設計質量保障體系的核心要素與結構流程，把握質量保障體系的重要特征，構建質量保障體系有效運行的機制，是加強高校質量保障體系建設、實施高校教育質量治理的有效舉措。

關鍵詞：質量治理;質量保障體系;設計與運行

截至2019年，我國高等教育毛入學率達到51.6%，已經進入普及化階段，這是我國高等教育發展歷史上的一個重要節點。高等教育普及化是一個多層次、多維度的漸進過程，并將呈現出多樣化、個性化和現代化的發展趨勢，同時也為保障高等教育質量帶來了新挑戰。在我國高等教育普及化階段，高校如何堅守人才培養質量標準？加強高校質量保障體系建設、形成質量保障的內在機制是重要舉措。

一、使命使然：高校質量保障體系構建的必要性

教育部2018年6月在成都召開了新時代全國普通高等高校本科教育工作會議。專門召開全國性本科教育工作會，在新中國歷史上還是第一次，充分反映出教育部對本科教育的高度重視。陳寶生部長在會上做了“堅持以本為本、推進‘四個回歸，全面振興本科教育”的重要講話。成都會議后，教育部相繼印發了《教育部關于加快建設高水平本科教育 全面提高人才培養能力的意見》（教高〔2018〕2號）、《關于深化本科教育教學改革全面提高人才培養質量的意見》。這一系列重要文件吹響了全面提高本科教育質量的集結號，發出了全面提高本科教育質量的動員令，奏響了全面提高本科教育質量的新篇章。2019年10月28日召開的黨的十九屆四中全會，開啟了全面推進治理體系和治理能力現代化的新征程。在這樣的新形勢下，高校加強內部質量保障體系建設是全面貫徹落實黨的十四屆四中全會以及教育部有關文件精神，推進高校人才培養質量治理體系現代化、提高人才培養能力的重要舉措。

從普及化階段的高教特征來看，普及化高等教育是一個復雜的系統，進入普及化階段并不意味著精英教育和大眾化教育兩個階段形態的消失，而是不同的高校精英教育、大眾化教育、普及化教育三種形態表現的程度不同而已。就現有高校辦學類型而言，有公辦院校與民辦院校，有歷史悠久的院校與新辦院校，有中央部委所屬院校與地方所屬院校，有“雙一流”建設院校與一般院校，還有普通高校與成人高校，虛擬大學、在線教育以及網絡學習也在快速發展。雖然各層次、各類型高校辦學定位不同、價值追求有別、質量標準各異，但自覺地對社會、對市場、對學生保證和承諾質量的要求是一致的，因此，應該健全高校內部質量保障體系建設，逐步形成自覺、自省、自律、自查、自糾的質量文化，確保培養與高校自身辦學定位和人才培養目標定位相適應的、能夠滿足社會需求的人才。尤其是隨著高等教育普及化程度的不斷提高，教育信息技術的不斷深入運用，網絡教育和遠程教育的形式會受到學生的青睞，新的教學形式、教學手段的出現以及沒有“圍墻”大學的產生，對傳統的高等教育質量保障模式提出了新的挑戰，這更要求高校教育工作者進一步研究和完善內部質量保障體系。

從世界高等教育質量管理來看，1961年美國的阿曼德·費根堡姆（A. V. Feigenbaum）提出了全面質量管理的思想。他強調：質量管理的對象不僅僅是產品質量，還應包括工作質量;質量管理不應局限于產品的制造過程管理，還應擴大到與質量有關的所有環節;質量管理不僅僅是專門管理人員的事，還應要求全員參與，讓所有相關人員都為質量的提升做貢獻[1]。西方許多國家高等教育早已進入普及化階段[2]，這些國家高校為保證人才培養質量，依據全面質量管理思想，建立起內部質量保障體系，并在實踐中持續改進完善，以此對社會和各利益相關者負責，恪守質量承諾，不斷提高人才培養質量。20世紀90年代開始，世界發達國家從強調外部質量保障轉向內部質量保障，從強調發揮教學管理部門的作用轉向全員性、全程性、全面性的“三全管理”，從強調高校內部的學術標準轉向更加關注社會“客戶”的需求，從強調資源要素投入轉向強調學生發展，從而形成了以學生為中心、以需求為導向、以高校為主體、持續改進、閉環管理的質量保障理念。高等教育普及化的西方國家高校內部質量保障體系建設的經驗值得剛剛進入普及化階段的中國高校學習借鑒。

從我國高校教學工作評估來看，“五位一體”評估制度的實施，雖然強化了政府對高校教學工作和人才培養質量的監控作用，促進了高校教學條件的不斷改善，教學管理制度逐步完善，教學質量得到基本保障，但是，無論是合格評估還是審核評估，在專家向被評高校反饋的意見和提交給教育部評估中心的評估報告中，高校內部質量保障體系建設與運行中的問題仍是最突出、最需要整改的內容。這表明目前我國高校內部質量保障體系建設總體上處于初創階段，還需要不斷地完善和增效。

從高校教學管理現狀來看，目前我國高校教育質量建設中還存在一些突出問題和“經驗式”“粗放式”管理的現象，對于現代管理理念和方式的學習及運用還不夠;質量意識、質量標準、質量評價、質量管理等落實到教育教學各環節，內化為師生的共同價值追求和自覺行動還不到位;質量保障體系建設的理論研究與經驗積累都還十分有限，很多時候是依靠相互模仿、生搬硬套概念等方式搭建起質量監控的框架，缺乏一個系統完整、科學有效的理論構思與體系設計。另外，由于大部分高校探索建立內部質量保障體系的時間還較短，運行過程中各部門之間的銜接和配合還未得到足夠的關注和有效的協同，由此也造成了制度無法落地或執行力不夠、效果難以顯現等問題。

二、體系設計：高校質量保障體系的核心要素與結構流程

高等教育普及化階段，雖然我國不同地區高等教育發展不平衡，以及不同類型高校在辦學定位與人才培養目標定位、承擔的使命與服務面向等方面存在差異，但高校作為保障人才培養質量的主體是明確的、一貫的、永恒的，堅守各自高校的質量標準是應然的價值追求，基于“三全管理”的思想，以及決策、執行、監督“三權鼎力”的思路，構建嚴謹、規范、科學、精細的教育質量管理體系應該“有專門機構與人員、有質量目標與標準、有教學資源支撐與保障、有教學過程運行與管理、有質量監測與評估、有質量信息反饋與改進”。這“六有”核心要素，對于構建完整的、科學的高校內部質量保障體系具有普適性。

如果把“六有”核心要素分別轉化為六個相對應的系統（見圖1），它們就形成了彼此相互關聯、相互作用、螺旋式上升的閉環質量保障體系，其結構流程如圖2所示。即在高校決策層的頂層設計和指揮下，在質量目標和標準參照下，對教學過程和資源保障進行監測—評價—反饋—改進，從而形成高校內部質量保障體系基本架構。

高校內部質量保障體系中六個系統分別具有不同的功能。

（1）質量決策與指揮系統。該系統由高校質量管理領導機構和組織機構組成，處于整個教學質量保障體系的最頂層，具有統領性和駕馭性的特點。其決策的正確性和指揮的效能直接決定了高校教育教學活動的發展方向，是高校內部質量保障體系持續、穩定、有效運行的關鍵系統。

（2）質量目標與標準系統。該系統由高校辦學定位、人才培養總目標和質量標準（分為輸入質量標準、過程質量標準、結果質量標準）組成，是高校內部質量保障體系的出發點，也是最終落腳點，它反映著高校對教育教學質量的理解，也反映著高校對國家、行業和自身以及利益相關者的質量承諾，還決定著人才培養模式、課程設置、教學內容、教學組織形式等。

（3）教學資源管理系統。該系統的教學資源既包括影響教育教學質量的人力、財力、物力等硬件資源，也包括課程、學術和文化等軟件資源。在高等教育普及化階段，確保和提高教育教學質量，不僅要有足夠的硬件資源保障，也需要豐富的軟件資源保障。高校內部質量保障體系既重視資源建設，還要關注資源的有效配置與管理，以保障存量資源在人才培養中得到充分利用。

（4）教學過程管理系統。該系統由培養方案管理、日常教學管理、學風建設與學生指導、第二課堂管理、教學檔案管理等環節組成，實質上是對教學活動的各過程和各環節進行運行管理的統稱，是保障人才培養質量的基礎系統。其主要功能是以學生發展為中心、以產出為導向的理念指導制定主要教育教學過程管理的條例、規定、規程等工作規范，形成涵蓋教育教學活動全過程相配套的制度文件，保障教育教學活動規范、有序、持續進行。

（5）質量監測與評價系統。該系統由教學質量監測、教學質量分析、教學質量評價等部分組成，是對教學資源保障情況和教學各環節的質量實施監測的重要系統。監測獲得的信息和數據是教育教學質量評價的重要依據，評價結果可以判斷高校內部質量保障體系運行的有效性。

（6）質量反饋與改進系統。該系統由教學質量反饋形式、教學質量改進措施、教學質量改進結果核驗等部分組成，是高校內部質量保障體系的調節、修正系統。質量反饋與改進是我國高校教學質量保障實踐中最薄弱的環節，是普及化階段質量保障體系建設關注的重點。高校質量管理人員在質量評價的基礎上，將評價結果及時反饋給相應的部門、單位和人員，使其對照檢查，改進工作，補齊短板，從而達到質量標準、實現質量目標。

不同高校質量保障體系構成系統的名稱、組成、結構都可以不同，但整體的基本功能是相似的。

由圖2分析可見，高校內部質量保障體系各系統的邏輯關系與基本流程是：

（1）質量決策與指揮系統處于質量保障體系的首要位置，確立高校的質量目標和標準。

（2）質量目標與標準系統是教育教學資源管理系統的保障依據，是教育教學過程管理系統的運行依據，也是質量監測與評價系統的監評依據。

（3）教學資源管理系統支撐和保障教學過程管理系統的正常、有序運行。

（4）質量監測與評價系統分別從教學資源管理系統和教學過程管理系統采集信息，依據質量目標和標準的評價指標體系進行評價，評價結果傳遞給質量反饋與改進系統。

（5）質量反饋與改進系統分類梳理評價結果，按類別分別將質量評價結果反饋給教學過程管理系統、教學資源管理系統以及質量決策與指揮系統。

（6）質量決策與指揮系統調控教學過程管理系統和教學資源管理系統，督促其改進，并核驗改進的成效，以支撐質量目標與標準的達成，形成“閉環”管理。

三、“五性”特征：高校質量保障體系的簡要分析

高校內部質量保障體系的制定應體現符合性和充分性，更重要的是在運行的過程中體現規制性、常態性和有效性。

一是符合性。高校內部質量保障體系的文件應該符合國家政策、行業（企業）要求、高校定位、人才培養目標，與高校的內外部環境相適應。質量保障活動應該符合高校內部質量保障體系的要求和質量標準的達成。

二是充分性。高校內部質量保障體系應該涵蓋人才培養的全部活動和過程，結構合理，程序完善，職責明晰，閉環管理。

三是規制性。高校內部質量保障體系以質量目標和標準為基準，提供一種內生性的質量保障制度和程序。只有依賴高校的主動性與積極性，全員、全程、全方位嚴格執行內部質量保障體系的規定和流程，而不僅僅是外部監督，教育教學質量才會得到保障。規制性的具體要求是：不折不扣地執行質量標準，這是人才培養的基本質量要求，如果質量標準達不到，培養出來的人才就是“不合格”的“產品”;嚴格執行高校一系列質量管理制度規范，有規必循，有法必依，保障教育教學活動持續有序。

四是常態性。高校內部質量保障體系有效運行應體現在日常教育教學活動之中，延伸到高校教育教學全過程、全方位，深入到每一位師生員工內心深處，內化為常態化的教育教學行為自覺，形成高校自身教學質量持續改進機制，以及自覺、自省、自律、自查、自糾的質量文化。

五是有效性。高校內部質量保障體系運行的效果應該達到質量標準、實現質量目標，并向學生、家長、用人單位等利益相關者保證教育教學質量，持續改進教育教學質量，促進教育教學質量不斷提高。

四、保障機制：高校質量保障體系的有效運行

構建高校內部質量保障體系是質量保障的必要條件，但不是充分條件，只有遵循質量保障體系，嚴格執行，落實到位，才能使高校教育教學質量得到充分保障。持續改進、PDCA循環、內部審核、管理評審及信息技術支持是高校內部質量保障體系有效運行的基本方略。

（1）持續改進

高校教育教學過程中出現偏差甚至問題是不可避免的，即使按照預設的工作計劃實施教育教學活動，不能完全達成既定的目標和標準也是有可能的，重要的是學校質量管理部門善于通過校、院（部、系）二級督導、例行教學檢查監測、專項教學評估、學生信息員反饋、社會用人單位調查等途徑，及時識別人才培養目標、專業畢業要求、教育教學活動、教學資源保障等方面不合格事項的存在，評估其問題嚴重程度，研究并采取具體的措施有效改進不足，確保今后不再發生類似的不合格事項。

譬如，通過本科人才培養過程的分析，探討持續改進的活動。學校定期評估專業人才培養目標與國家、行業（企業）、自身辦學定位等要求的符合度，如圖3左側所示。如果符合度不高，則應依據產出導向（OBE）的理念，改進專業人才培養目標定位;相反，則進一步評價其達成度，如果其達成度高，說明人才培養質量得到保障，如果其達成度不高，則應實施教學改進。另一方面，定期評估專業畢業要求的符合度，如圖3右側所示。如果其符合度不高，則應依據產出導向（OBE）的理念，改進專業畢業要求;相反，則進一步評價畢業要求的達成度，如果其達成度高，說明人才培養質量得到保障，如果其達成度不高，則應實施教學改進。多維度的持續改進是高校內部質量保障體系有效運行的重要環節之一。

（2）PDCA循環

PDCA循環是解決高校教學質量管理問題的有效方法之一。通過質量管理方案的制定、執行、檢查和處理的過程循環運行，確保質量持續改進。據此，高校可聚焦整個教育教學過程中的質量控制點，如課堂教學、實踐教學、課程成績評定、課程評估、專業評估等各個方面，構建若干個PDCA循環，使教育教學質量得到持續改進并螺旋式提高。

譬如，基于PDCA循環解決課堂教學質量問題。高校質量管理部門編制課堂教學質量評價表，利用教學督導或學生信息員監測發現問題，把發現的主要問題（如教師照屏宣科、教學脫離實際等）反饋給相應的開課單位和任課教師，由開課單位制訂整改方案，并責成相關任課教師進行整改;高校質量管理部門跟蹤整改結果，核驗是否符合要求。如果符合要求，則同意該教師繼續任教;否則，進行第二次PDCA循環，直至整改結果達到教學規范要求。每循環一次就能解決一些問題，取得一定成效，由此螺旋式上升，會帶來課堂教學質量持續提升。解決其他教學環節的質量問題都可類似采取PDCA循環方法解決。

（3）內部審核

內部審核是一種自我評價機制，又是高校建立自我約束機制的一個重要組成部分。我國高校目前只建立了內部經濟審計制度，審計辦學經費的使用情況，督促高校遵守財務管理規范，提高辦學經費的使用效率，但隨著國家越來越重視高校質量文化建設，越來越突出高校在質量保障中主體作用，高校可以將成熟的內部經濟審計制度拓展為質量保障體系的內部審核，并將其作為質量保障的重要管理活動之一，其目的就是評價高校內部質量保障體系的符合性和有效性。一旦發現內部質量保障體系存在不符合項，盡快采取糾正和預防措施，確保內部質量保障體系有效運行，達到各個環節的質量標準。具體來說，就是要評價內部質量保障體系以下四個方面運行的符合度或有

效度：評價各項質量管理制度、規范要求與學校辦學定位和發展目標的符合情況;評價各個部門履行工作職責與其應完成目標任務的符合情況;評價各個教育教學環節和各項教育教學活動與其質量目標的符合情況;評價內部質量保障體系的各項規定、要求得到有效落實的情況。

高校質量保障體系的內部審核相對于外部審核具有更多的優勢，因為內部審核是高校質量管理者自主組織的管理活動，參與審核的人員也是高校經過培訓后的專家教授或管理干部，他們更了解學校的校情，更能發現質量管理過程中存在的問題，提出的改進建議更有針對性。內部審核還具有易于組織、節約時間、便于安排等特點，既可以事前審核，也可以事中審核，還可以事后審核。

（4）管理評審

管理評審是指對高校的質量保障體系及其決策等進行審核，是校長的重要職責之一，是確保高校內部質量保障體系具有持續的適宜性、充分性和有效性的重要舉措，也是促進高校內部質量保障體系持續改進的組織保障。

一是確保內部質量保障體系持續的適宜性。高校內部體制機制改革、領導層變更、職能部門或教學單位調整等，這些內部辦學環境變化是不可避免的，那么就有必要隨著內部環境的變化改進內部質量保障體系，調整部門的權力邊界和職責，使其不斷適應各方面質量管理的要求。

二是確保內部質量保障體系持續的充分性。當高校內外部環境變化時，自覺識別風險和機遇，不斷完善內部質量保障體系，使其符合新時期黨的教育方針、政策及教育行政部門有關文件精神，確保其體系的完整性和充分性。譬如，黨和政府強調高校要以立德樹人為根本任務，充分發揮課程思政在育人中的作用，如果高校質量保障體系中缺乏“立德樹人”“課程思政”等方面的激勵政策設計和制度安排，這就可以視為學校政策和制度安排存在不充分性。

三是確保內部質量保障體系持續的有效性。有效性是指質量保障體系運行的結果與確立的質量目標和標準的吻合程度。當高校內外部環境發生變化時，可能會影響質量保障體系運行的結果，從而影響其有效性，因此，有必要適時修改完善內部質量保障體系，或采取措施應對內外部環境變化產生的副作用，確保內部質量保障體系能夠持續、有效運行，實現高校確立的質量目標和標準。

譬如：某高校每年召開一次內部質量保障體系管理評審會議，由高校校長主持，高校相關領導、質量管理辦公室主任、教學單位主要負責人和相關職能部門負責人參加。會議分析質量保障體系的運行情況，對高校內部質量保障體系的適宜性、充分性、有效性進行研討。如果學校的人才培養目標定位、專業培養方案設計、教學資源配置等存在與內部環境變化不適宜性的問題，如果質量保障機構與人員、質量目標與標準、績效激勵政策、教學管理制度等存在與外部環境變化不充分性的問題，如果招生生源質量、在校生四級英語考試通過率、畢業生就業率等存在與學校發展目標和年度工作計劃符合度降低的有效性問題，則通過會議研究提出改進措施，形成管理評審決議，責成有關責任部門根據管理評審決議，對適宜性、充分性、有效性存在的不符合項采取整改措施，補齊短板，質量管理部門負責監督執行和跟蹤檢查，確保質量保障體系具有持續的適宜性、充分性和有效性。

管理評審與內部審核二者都是高校自我約束機制的重要組成部分和必不可少的質量管理活動，是評價和確保內部質量保障體系持續有效運行、形成質量文化的重要保障機制。二者之間也有許多差異，如表1所示[3]：

（5）信息技術支持

在高校內部質量保障體系建設中運用現代信息技術既是一種可選擇的質量保障手段，也是時代發展的必然要求。脫離現代信息技術的質量保障體系運行不僅效率低效，還有可能制約教育教學監測，造成評價信息的阻斷或遮蔽。因此，加強現代信息技術在質量保障體系中的運用刻不容緩。

第一，開發適合現代教育教學質量管理信息化平臺。高校教育研究者、管理者與信息技術人員協調與合作，運用大數據挖掘與分析技術，探索開發適合現代教育教學模式的質量監測與評價的信息化管理系統。第二，聯通整合學校質量管理的相關信息。校內各方力量共建質量管理大數據平臺，實現多維度數據共享，避免信息孤島，以便各責任部門利用學校質量管理大數據平臺進行關鍵質量要素的比較與評價，為持續改進提供可靠的依據。第三，加強質量數據對學校內部決策的支持。注重對質量管理監測數據的分析和解讀，讓其為教育教學管理決策與改進服務。第四，提升質量管理隊伍的信息素養。注重吸納懂得現代教育質量管理理念、熟練掌握現代信息技術的人員參與到質量管理工作當中，及時組織針對不同對象的現代信息技術培訓，提升相關人員熟練運用信息化技術進行質量管理的素養。

參考文獻：

[1]馬建生，等.高等教育質量保障體系的國際比較研究[M].北京：北京師范大學出版社，2014：29.

[2] 別敦榮，易夢春. 普及化趨勢與世界高等教育發展格局[J].教育研究，2018（4）：135-149.

[3]周長春，李北群.教育質量管理體系導論[M].南京：江蘇人民出版社，2008：310.

[感謝復旦大學徐雷教授、同濟大學李亞東教授、鹽城工學院方海林教授、教育部高等教育教學評估中心鄭覓同志對本文的建議和完善]

[責任編輯：周 楊]

張安富，武漢理工大學教授，中國高等教育學會院校研究分會理事長;張 華，武漢理工大學教育經濟與管理研究生。