建立我國碳排放權和交易機制相關問題研究

宋輝

摘要：我國是世界上碳排放的主要國家，伴隨著我國承擔大國責任，履行向國際承諾的減排義務，推動國內產業轉型升級，我國的碳排放權交易制度收到了越來越多的關注。本文對碳排放權的相關問題進行了探討，首先介紹了碳排放權以及交易機制的背景，然后對碳排放權的法律屬性進行評析，通過分析我國碳排放權交易制度的建立過程中出現的問題，最后給出相應的對策建議。

關鍵詞：碳排放權;交易機制;完善

一、碳排放權交易的背景與定義

1.碳排放權交易建立的背景

隨著我國經濟取得長足的發展與進步，環境問題也日益嚴峻起來。全球范圍的氣候變暖成為困擾人類生存和發展的一大難題，碳排放量過多是全球氣候變暖的重要原因之一。為控制碳排放量，2009年12月在丹麥哥本哈根召開了《聯合國氣候變化框架公約》第15次締約方會議暨《京都議定書》第5次締約方會議，史稱哥本哈根氣候峰會，中國在會議上作出了莊重承諾，到2020年，歷經11年時間，我國將實現國內生產總值二氧化碳的單位排放比2005年降低40%-45%的目標。毫無疑問，中國低碳減排目標的提出，推動了碳排放交易制度在中國的落地生根，碳排放交易成為應對全球變暖、轉型國內產業、實現中國經濟的低碳增長的重要手段之一。

2.碳排放權交易的定義

碳排放權是排污權的一種，又稱溫室氣體排放權，跨越了法學、經濟學、環境法學等諸多學科，因此學界并得出沒有一個準確的概念去定義碳排放權。我國的法律規章也未能給出一個學理上碳排放權的概念，2014年12月10日國家發展與改革委員會通過了《碳排放權交易管理暫行辦法》，第三條規定“本辦法所稱碳排放權交易，是指交易主體按照本辦法開展的排放配額和國家核證自愿減排量的交易活動”;2019年9月5日修正的《深圳經濟特區碳排放管理若干規定》第六條規定“碳排放權交易包括碳排放配額交易和核證減排量交易”等都只說明了碳排放權交易的定義及范疇。本文認為，既然碳排放權又稱溫室氣體排放權，就是指在環境容量可以承受的范圍內，通過環境保護行政部門的許可，向大氣中排放一定數量的溫室氣體的權利。由于環境質量本身就帶有公共物品的屬性，因此碳排放權是在公共物品基礎上對于發展需要所排放溫室氣體的一種環境法意義上的發展權。

3.碳排放權與排污權的異同

碳排放權是權利主體向大氣和環境中排放溫室氣體的權利;排污權是經過排污的行政許可，在不損害其他權利人的前提下，向環境和自然資源中排放污染物的權利。碳排放權與排污權的相同點在于，碳排放權屬于排污權的一種，是包含于被包含的關系。二者的排放主體中都不包括自然人。二者雖有著很多因素上的相似之處，但二者的差異非常明顯。第一點差異，就是實施權利的主體不同，碳排放權不僅包括向大氣中排放溫室氣體的單位，還包括環保組織和公益社會團體;排污權僅包括直接向環境排放污染物的單位。第二點差異，是排污權的目的在于預防和治理特定區域的污染，雖然也存在跨域排污、跨域污染的情況，但屬于少數;碳排放權是基于全球氣候變暖的大環境下溫室氣體的排放權。

二、碳排放權的法律屬性評析

1.碳排放權和碳排放交易機制的辨析

碳排放權在上文已經作了闡述，有的學者認為是一種權利，有學者不認為是一種權利。但本文的觀點是，確信碳排放是一種權利。在討論碳排放權的法律屬性前，我們需要對比碳排放權與碳排放交易機制這對概念。

碳排放權是一種向大氣中排放溫室氣體的權利，而碳排放交易機制，則是《京都議定書》中規定的國際合作減排機制，包括聯合履行機制、清潔發展機制和排放貿易機制。簡單來說，聯合履行機制目的在于區域內的發達國家都完成各自的減排目標且能通過成員國的減排合作，實現《京都議定書》中的限制性減排目標，主要是用區域是歐盟。清潔發展機制是發達國家在完成自身減排任務的同時，對發展中國家提供減排資金和綠色技術，以保證發展中國家在達成減排目標的同時能夠保持經濟發展的均衡。排放貿易機制是指發達國家在完成減排任務的前提下，可以將富余出來的減排存量，通過交易的方式轉讓給發展中國家，以幫助其完成減排目標。

2.碳排放權的法律性質爭議

我國學者對于碳排放權法律性質的爭議主要分為用益物權說、行政許可、環境法學發展權說。

用益物權說的學者認為，雖然物權客體需要特定化，顯然碳排放權的客體是無體物，但是具備了物的特征。所以對于碳排放權的客體到底是什么，就成了學者們爭議的焦點。有些學者認為碳排放權的客體大氣環境容量，有些學者認為碳排放權的客體是經過特定計算后確定的特定數量的溫室氣體。本文認為，對碳排放權客體的討論沒有孰優孰劣，不妨將碳排放權作為用益物權來審視，權利主體可以通過設置排放配額的方式人為地實現對于溫室氣體的占有、使用、處分和收益，能夠更充分地用活、用好碳排放權交易。正是碳排放權這種私法性質，因此將其看作用益物權也不無道理。

行政許可說的學者認為，碳排放交易是一種行政權力對于排放配額的規制，不屬于民法上的財產性權利。碳排放交易排放配額設置的理論前提是總量控制制度，排放權、排放的配額、管理以及交易監督應當由政府運用公權力完成，不宜由私法主體來進行相應的操作。排放主體按照行政配額得到的配額進行排放，有效避免了市場配置排放額度帶來的不公平和市場失靈的現象，保證了碳排放交易的平穩運行。另外，碳排放交易在實踐中獲得可操作性的另一個制度原因就是排放許可證制度。碳排放權交易就是在總的排放許可量上，去除已經排放的量，對于剩余的排放量進行轉讓的交易過程，因此在交易的整個過程中，都具備濃厚的行政許可和行政管制的特征，體現了碳排放交易制度的公法色彩。

從環境法學的角度來看，有學者認為碳排放權是一種環境發展權。環境發展權是指是公民在滿足環境生存權的基礎上，進一步享有富有美感、精神和文化價值屬性環境品質的權利。碳排放權作為控制溫室氣體排放、保護全球環境不受氣候變暖的負面影響的重要手段，背后的背景是人們具備的追求經濟發展和進步而向大氣排放溫室氣體的環境發展權利。如果將碳排放權認定為人的環境發展權，那么就意味著碳排放權是一種私權，是對環境容量資源的自我分配。筆者認為，不宜將碳排放權認定為環境發展權，原因在于碳排放權兼備公權與私權的屬性，將其定義為私權的環境發展權，任市場機制配置排放定價和額度，勢必導致環境容量資源下排放配額的不公平，難以實現該制度的環保理念。

三、碳排放權交易在我國的實踐

我國于2011年啟動了碳排放權交易的全國試點階段，共有七個試點參與其中，分別是北京市、天津市、上海市、深圳市、湖北省、重慶市、廣東省。七試點于2019年底累計達成1.8億噸線上配額交易，交易額41.3億元。2017年底全國碳市場正式啟動，表現出碳配額適度從緊的趨勢，國家發展與改革委員會于當年發布《全國碳排放權交易市場建設方案（發電行業）》，提出碳市場建設分三步走：基礎建設期、模擬運行期、深化完善期。碳交易系統由上海市負責構建，注冊登記系統由湖北省完成設計，運營系統及有關任務由其他五試點一并承擔。《全國碳排放權交易市場建設方案（發電行業）》中指出了2018年為第一步發展周期，即基礎建設期;2019年為第二步發展周期，即模擬運行期。但實踐中我國的基礎建設較慢，主要是由生態環境部完善管理細則，制定核查與監測計劃，各個地方的環保部門統計、報送重點排放單位名單，為模擬期的工作開展做好準備。2019年底，碳市場的基礎建設工作仍在進行中，模擬運行期還未能開始。

四、對我國碳排放權交易制度的完善路徑

1.健全法律規定，提高立法層級

我國法律、行政法規目前對于碳排放權交易制度還沒有規定，相關的制度設計散見于各類部門規章和地方的規范性文件中。鑒于碳排放權交易制度在我國法律規章的現行規定并不完善，因此健全法律法規、提高立法層級成為完善碳排放權交易制度的題中應有之義。

國家發展和改革委員會在2014年12月發布《碳排放權交易管理暫行辦法》，該《辦法》屬于部門規章，也是目前規定碳排放權交易制度的法律層級和法律效力最高的法律法規。但即便如此，該《辦法》對于碳排放權交易的規定還遠不足以達到實踐中的要求，因此，筆者認為，應當制定行政法規，如《碳排放權交易管理條例》，與現行的《碳排放權交易管理暫行辦法》、《全國碳排放權交易市場建設方案（發電行業）》等共同規范、統一各試點及各地區的排放配額、管理細則、監測核定及交易運行等重要因素，總結利用好各試點得來的寶貴數據和經驗，將我國碳交易市場做大做強。我國已經出臺了《中華人民共和國環境保護稅法》，并未包括碳稅，在相當長的一段時間內，碳稅單獨立法的可能性都不大，因此制定行政法規層級的管理條例還是符合我國立法進程和立法實踐的。

2.完善監管措施，加強行政監督

沒有監督的制度是不完整的，碳排放權交易制度也是如此。全國范圍內建立起來的各個地區的碳市場，沒有統一的監管標準，加上經濟發展和產業升級的影響，我國碳配額的需求具有極大的彈性，因此，穩定碳價格也是當前需要重視起來的方面。碳價格當前在我國仍屬于比較低的水平，這當然與我國碳排放權交易發展的不成熟相關。作為具有行政許可性質的碳排放權交易，是政府通過市場化方式達到碳排放的行政監管目的，而企業在市場確定的減排水平線上下浮動，完成減排且有富余的配額的企業可以通過在交易平臺上拍賣的方式獲取利潤，減排任務未能完成的企業則需要通過購買配額的方式接受懲處。在交易的全過程中，確定行政主管機關的監管職責，細化監管責任，落實責任追究機制，強化對于碳排放權交易的監督。此外，還可以引入排放配額的第三方審查監管，拓寬公眾及相關排放主體參與監管的途徑，保障企業及相關單位的知情權，切實做到行政為民、監督透明。

3.建立技術培訓，保持交易穩定

進行碳排放權交易，企業大致需要經歷五個步驟：報送排放數據報告、進行第三方核查并報送核查報告、主管部門根據企業報送的前述兩項報告核發配額、企業獲得配額后在平臺進行交易、企業在下年度規定日期前，上繳其上年度經核查的排放配額以抵消碳排放量。在上述流程中，我們不難看出，企業在整個碳排放權交易的過程中，要報送碳排放報告、第三方核查報告等數據資料，這對于企業的相關交易人員來說，是個不小的挑戰。各地人民政府、環保主管部門宜建立相關環保監測與會計核算的技術培訓，使交易企業的主辦人員能夠在掌握技術、熟悉流程的環境下進行碳排放權的交易，保證各地碳市場的交易和運行的平穩有序。

參考文獻

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[2]崔建霞.環境權利的重構——兼論環境生存權與環境發展權及其實現[J].山東大學學報（哲學社會科學版），2019年第6期.

基金項目：

西北民族大學中央高校資助研究生科研創新項目，項目號：Yxm2019030。