淺談?wù)J識(shí)論在文件檢驗(yàn)程序中的應(yīng)用

吳仕強(qiáng) 鐘智宇

摘 ?要：文章從認(rèn)識(shí)論出發(fā)肯定了檢驗(yàn)程序在文件檢驗(yàn)鑒定過(guò)程中確保檢驗(yàn)鑒定數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確的重要作用。同時(shí)，提出遵守檢驗(yàn)程序是鑒定正確的必要條件，而非決定性條件。

關(guān)鍵詞：認(rèn)識(shí)論;文件檢驗(yàn)程序;檢驗(yàn)鑒定

文件檢驗(yàn)程序在檢驗(yàn)鑒定過(guò)程中從認(rèn)識(shí)理論出發(fā)有重要指導(dǎo)作用。檢驗(yàn)程序中的每一步雖不直接涉及檢驗(yàn)實(shí)質(zhì)，但它提供了與公正、合理相關(guān)，形成了嚴(yán)密的有序結(jié)構(gòu)，有其科學(xué)原理反映了刑事技術(shù)工作的實(shí)際，從而為解決實(shí)質(zhì)問(wèn)題提供必要條件，因而在一定意義上來(lái)說(shuō)具有科學(xué)管理功能。

一、檢驗(yàn)程序是馬克思認(rèn)識(shí)論在文件檢驗(yàn)領(lǐng)域中的應(yīng)用

（一）文件檢驗(yàn)是通過(guò)檢材與嫌疑人樣本之間的比較來(lái)進(jìn)行的，既需要具備檢驗(yàn)條件的檢材，也需要滿足可供比較檢驗(yàn)要求的樣本。文件檢驗(yàn)過(guò)程中了解案情和分析檢驗(yàn)，選擇特征比較檢材與樣本的異同，到綜合評(píng)斷與結(jié)論的三個(gè)步驟是從人的主觀能動(dòng)出發(fā)，尋求人的主觀認(rèn)識(shí)和客觀事物發(fā)展規(guī)律的一致，符合人類認(rèn)識(shí)事物的主觀見(jiàn)之于客觀的活動(dòng)。它的每個(gè)步驟、以及每向前一步實(shí)踐活動(dòng)反映了文件檢驗(yàn)過(guò)程的合理性與科學(xué)性。同時(shí)，認(rèn)識(shí)活動(dòng)中歸納與演繹、分析與綜合、推理與判斷等思維形式，也成為文件檢驗(yàn)活動(dòng)中當(dāng)然不可缺少的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

這是因?yàn)椋阂皇俏募z驗(yàn)活動(dòng)過(guò)程與認(rèn)識(shí)活動(dòng)過(guò)程具有一致性。二是文件檢驗(yàn)中思維活動(dòng)與認(rèn)識(shí)活動(dòng)中思維形式具有一致性。三是文件檢驗(yàn)活動(dòng)的目的與認(rèn)識(shí)活動(dòng)的目的具有一致性。

（二）文件檢驗(yàn)中的分別檢驗(yàn)與比較檢驗(yàn)是從同一認(rèn)定的客體上獲得科學(xué)事實(shí)，基本上屬于感性認(rèn)識(shí)。綜合評(píng)斷則是站在理性認(rèn)識(shí)的高度，運(yùn)用文檢手段揭露、證實(shí)犯罪，其本身就是一種實(shí)踐活動(dòng)。

（三）在實(shí)際文件檢驗(yàn)活動(dòng)中，它作為一種要素轉(zhuǎn)化為直接檢驗(yàn)活動(dòng)之中的聯(lián)系。

1、文件檢驗(yàn)程序中的分析檢驗(yàn)、比較檢材和樣本、對(duì)異同點(diǎn)的分析、綜合評(píng)斷等這一系列的過(guò)程。這既是對(duì)認(rèn)識(shí)的分段，也是對(duì)思維的整合，消除了混入的無(wú)關(guān)變量，從而使主觀上的增量保持恒定，減少了因知覺(jué)、粗枝大葉、經(jīng)驗(yàn)主義等問(wèn)題所造成的不確定性，幫助檢驗(yàn)人員從單向思維進(jìn)入多向思維，從直覺(jué)思維過(guò)度到邏輯思維，從而使認(rèn)識(shí)不斷深入，為洞察事物本質(zhì)。

2、文件檢驗(yàn)程序按照系統(tǒng)原理分層次地認(rèn)識(shí)書(shū)寫運(yùn)動(dòng)規(guī)律。

使檢驗(yàn)人員在檢驗(yàn)過(guò)程保持高度覺(jué)醒或警覺(jué)的狀態(tài)，不為表面所迷惑。如在簽名筆跡初步檢驗(yàn)鑒定時(shí)，要依據(jù)簽名筆跡書(shū)寫過(guò)程短暫性、特征隱蔽性等特點(diǎn)，結(jié)合案件情況，了解檢材的書(shū)寫狀態(tài)，充分考慮書(shū)寫簽名筆跡的自身演變、書(shū)寫人主觀變量等情況。有效地把發(fā)現(xiàn)相同與不同和實(shí)現(xiàn)每一步具體目標(biāo)這兩個(gè)認(rèn)識(shí)過(guò)程有機(jī)地統(tǒng)一起來(lái)，避免了簡(jiǎn)單歸類或機(jī)械比對(duì)。它的每個(gè)步驟、以及每向前一步經(jīng)過(guò)歷次實(shí)踐檢驗(yàn)，建立在科學(xué)地分析、判斷、評(píng)估及使用的手段和方法之上，具有很強(qiáng)地指導(dǎo)意義。

3、文件檢驗(yàn)程序與正確分析研究符合點(diǎn)、差異點(diǎn)相關(guān)。在實(shí)踐中，我們每一次檢驗(yàn)都會(huì)碰到這種矛盾現(xiàn)象，既能看到符合點(diǎn)又能看到差異點(diǎn)。有些同志看到筆跡特征的符合點(diǎn)和差異點(diǎn)后，便不敢作出結(jié)論;或者把一些細(xì)小的差異點(diǎn)看成是重要的差異點(diǎn)，作出不正確的結(jié)論。出現(xiàn)這些問(wèn)題的原因，要么是對(duì)檢材認(rèn)識(shí)不足，要么是對(duì)樣本把握不夠，為表面現(xiàn)象所迷惑。而檢驗(yàn)程序中每一步使人在檢驗(yàn)的過(guò)程中思維具體化、程式化，為更好地找出和運(yùn)用特征，弄清符合點(diǎn)、差異點(diǎn)的性質(zhì)，避免主觀臆向，提供了一套系統(tǒng)科學(xué)方法，保證了文件檢驗(yàn)鑒定結(jié)果的科學(xué)性。

二、檢驗(yàn)程序是文件檢驗(yàn)成功的必要條件，而非決定性條件。

文件檢驗(yàn)程序與人類認(rèn)識(shí)活動(dòng)相關(guān)，雖只是提供檢驗(yàn)者進(jìn)行檢驗(yàn)活動(dòng)時(shí)所應(yīng)當(dāng)遵循的原則，卻不能代替千差萬(wàn)別、千變?nèi)f化的具體的檢驗(yàn)內(nèi)容。因?yàn)樵瓌t是抽象的、簡(jiǎn)單的，而各種各樣的檢驗(yàn)活動(dòng)則是具體的、豐富的。比如在對(duì)少量字跡檢驗(yàn)中，由于客觀因素造成提取比對(duì)樣本困難，對(duì)符合點(diǎn)和差異點(diǎn)的性質(zhì)分析，或者在檢驗(yàn)中對(duì)某些特征性質(zhì)的判斷，即使按照程序檢驗(yàn)，仍然可能出現(xiàn)認(rèn)識(shí)上的偏差現(xiàn)象。

如：2016年2月23日某律師事務(wù)所因一價(jià)值百萬(wàn)的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，送來(lái)某市中級(jí)法院所送檢的四張銀行取款憑證和嫌疑人筆跡樣本要求鑒定（屬少量字跡檢驗(yàn)）。當(dāng)時(shí)，我們審查了該律師事務(wù)所檢驗(yàn)人員的檢驗(yàn)過(guò)程及規(guī)定，發(fā)現(xiàn)從受案到結(jié)論沒(méi)有太大問(wèn)題，但是在選用樣本中嚴(yán)重失當(dāng)，在運(yùn)用和選用特征時(shí)淺嘗輒止，最終作出了與事實(shí)相反的結(jié)論。

又如：2018年8月6日，惠州市某公司報(bào)案稱，該公司產(chǎn)品銷售部與采購(gòu)方劉某。劉某稱其于2018年6月5日向三元公司預(yù)交了十八萬(wàn)挖掘機(jī)購(gòu)置款，收條上有業(yè)務(wù)員徐美玲的簽名。提貨當(dāng)天三元公司財(cái)務(wù)部稱未收到預(yù)購(gòu)款項(xiàng)，收條上的徐美玲簽名不是徐本人所寫。為查明事實(shí)，辦案單位送來(lái)提取了收條一張和業(yè)務(wù)員徐美玲親筆所寫的筆跡二頁(yè)，要求鑒定收條上的“徐美玲”簽名及書(shū)寫日期是否為徐美玲本人所寫。經(jīng)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)“徐美玲”簽名字跡筆畫(huà)清晰，運(yùn)筆較為自然，書(shū)寫如常態(tài)一樣流利，具有一定書(shū)寫技能，能反映個(gè)人的書(shū)寫習(xí)慣，未見(jiàn)明顯抖動(dòng)、彎曲等偽裝或摹仿現(xiàn)象，但與樣本比較發(fā)現(xiàn)出細(xì)節(jié)上有摹仿的跡象。該案重點(diǎn)就是識(shí)別是否有摹仿現(xiàn)象，在辦理該案中有的同志未能識(shí)別摹仿特征，出具了與事實(shí)不符的結(jié)論。

再如：2012年7月4日某鑒定機(jī)構(gòu)在對(duì)可疑印章印文檢驗(yàn)中，發(fā)現(xiàn)可疑印章印文的圖文特征與真實(shí)印文相符，而可疑印文直徑與真實(shí)印文相差較大，同時(shí)忽視比對(duì)細(xì)節(jié)特征，作出錯(cuò)誤的否定結(jié)論。

由此可見(jiàn)，文件檢驗(yàn)程序雖然是進(jìn)行檢驗(yàn)必須遵重客觀和認(rèn)識(shí)規(guī)律，但并不是正確檢驗(yàn)的唯一條件。這就是說(shuō)，遵守檢驗(yàn)程序是鑒定正確的必要條件，而非決定性條件。

三、辯證地運(yùn)用文件檢驗(yàn)程序。

文件檢驗(yàn)主要是通過(guò)檢材與樣本之間的比較進(jìn)行的。為滿足檢驗(yàn)的需要和得出真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確結(jié)論，既要求檢材與樣本符合既要條件，同時(shí)在操作中也應(yīng)遵循一定的步驟和方法。在實(shí)際中有的同志說(shuō)，有時(shí)候沒(méi)有按檢驗(yàn)程序操作也能作出結(jié)論，但這有悖于文件檢驗(yàn)工作的原則，不利于對(duì)檢驗(yàn)客體進(jìn)行深層次地了解，容易產(chǎn)生浮淺、片面的成見(jiàn)。

如：2011年9月13日在邵陽(yáng)地區(qū)發(fā)生一起用PS技術(shù)拼接艷情圖像對(duì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行敲詐活動(dòng)。由于該案為團(tuán)伙作案，辦案單位在極困難的情況下提取了嫌疑人筆跡樣本，加之偵查人員人為將嫌疑對(duì)象樣本筆跡中與檢材特征反映相似的樣本送檢;而檢驗(yàn)人在檢驗(yàn)中又未能正確理解和辯證地運(yùn)用文件檢驗(yàn)程序，缺乏對(duì)案件筆跡形成做深入的了解，以至對(duì)同一團(tuán)伙人（年齡、受教育程度相仿）共性特征、以不同方式書(shū)寫形成的特征認(rèn)識(shí)不足，險(xiǎn)些釀成誤判。

檢驗(yàn)程序是文件檢驗(yàn)活動(dòng)中一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是具有一定技術(shù)性的實(shí)踐活動(dòng)。它滲透文件檢驗(yàn)活動(dòng)的各個(gè)方面，不能因?yàn)橛辛藱z驗(yàn)程序規(guī)定，就忽視文件檢驗(yàn)過(guò)程中的創(chuàng)新活動(dòng)。在實(shí)踐活動(dòng)中，文件檢驗(yàn)學(xué)作為一門學(xué)科還需積極探討文件檢驗(yàn)技術(shù)在新形勢(shì)下出現(xiàn)的新問(wèn)題及對(duì)策、文件檢驗(yàn)技術(shù)密切配合偵查辦案、新技術(shù)在文檢領(lǐng)域中的應(yīng)用、鑒定人出庭作證、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可、以及文件檢驗(yàn)規(guī)范化建設(shè)等方面的內(nèi)容。

因此，只有正確地將創(chuàng)新態(tài)度與科學(xué)的方法相結(jié)合，才能有防止疏漏或偏差，使文件檢驗(yàn)在技術(shù)領(lǐng)域健康發(fā)展，為打擊犯罪分子提供法律依據(jù)。

作者簡(jiǎn)介：吳仕強(qiáng)，男，1963-，江西九江，四級(jí)主任，大學(xué)學(xué)士。

智宇，男，1975-，湖南人，大學(xué)學(xué)士。