新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換:內(nèi)涵界定、理論進(jìn)路與政策設(shè)計(jì)

竇玉鵬

(山東省委黨校 新動(dòng)能研究院,濟(jì)南 250203)

2011年之后,受經(jīng)濟(jì)下行、國際需求疲軟、逆全球化等多重不利因素影響,我國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長低谷期、增長速度換擋期、強(qiáng)刺激政策消化調(diào)整期、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主動(dòng)重大調(diào)整期的“四期疊加”現(xiàn)象(黃少安,2017)。具體表現(xiàn)為公共投資增長率和公共投資回報(bào)率雙降、適齡勞動(dòng)力減少和人口快速老齡化、要素價(jià)格扭曲、金融數(shù)量型調(diào)控、地方政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展焦慮、產(chǎn)業(yè)低度化等諸多問題。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換正是在此背景下提出。從目前公開資料可知,“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”最早于2015年10月18日習(xí)近平總書記針對(duì)路透社所提問題“您覺得7%的目標(biāo)能實(shí)現(xiàn)嗎?中國政府下一步準(zhǔn)備采取什么措施來防止經(jīng)濟(jì)增速過緩?”習(xí)近平總書記以湯因比“挑戰(zhàn)-應(yīng)戰(zhàn)”框架回答“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài),正經(jīng)歷新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化的陣痛,但中國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的基本面沒有改變。”[1]

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換自提出以來相關(guān)理論成果日益豐富,其內(nèi)涵、路徑、績效評(píng)價(jià)等研究得以不斷拓展。但需要引起足夠重視的是對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換“是什么、如何轉(zhuǎn)換、如何評(píng)價(jià)”學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界依然難以達(dá)成一致。原因在于:一方面新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換尚處于實(shí)踐、理論探索期,實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)缺乏理論詮釋、理論研究角度集中于經(jīng)濟(jì)學(xué)等少數(shù)學(xué)科使得理論研究應(yīng)有的理論演繹、經(jīng)驗(yàn)歸納、實(shí)踐指導(dǎo)功能受到掣肘。另一方面源于缺乏對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換理論發(fā)展邏輯的全景式梳理。因此，理清新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換內(nèi)涵、理論發(fā)展邏輯,以期通過借鑒其他學(xué)科知識(shí)、挖掘理論深度的方法拓展其理論可能性邊界，同時(shí)通過回溯新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換理論研究圖譜建立知識(shí)鏈接,充實(shí)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的現(xiàn)實(shí)對(duì)策研究,為其實(shí)踐中的可能對(duì)策提供理論支撐將具有重要理論意義。

一、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的內(nèi)涵

以中國知網(wǎng)、人民日?qǐng)?bào)數(shù)據(jù)庫、Jstor數(shù)據(jù)庫為主,在中國知網(wǎng)以“新動(dòng)能”“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”“動(dòng)能轉(zhuǎn)換”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索,在Jstor數(shù)據(jù)庫以“replace old growth drivers with new ones”“economic growth”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索。以南京大學(xué)核心期刊目錄、中國社會(huì)科學(xué)引文索引(CSSCI)、博士論文、外文數(shù)據(jù)庫以時(shí)間2016-2019年為遴選標(biāo)準(zhǔn)共得1 503條記錄。對(duì)所得文獻(xiàn)進(jìn)行整理綜述,力圖展現(xiàn)自新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換概念提出以來相關(guān)理論研究成果脈絡(luò)。對(duì)所得文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞分析,記錄關(guān)鍵詞次數(shù)如下:新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換(75次);經(jīng)濟(jì)增長(35次);經(jīng)濟(jì)發(fā)展(51次);農(nóng)村發(fā)展(21次);農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格(7次);中央1號(hào)文件(12次);農(nóng)業(yè)環(huán)境(6次);農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體(8次);矛盾主要方面(8次);新時(shí)代(6次);現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)(8次);高質(zhì)量發(fā)展(6次);經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型(11次);綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)(8次);營商環(huán)境(6次);發(fā)展階段(6次);全要素生產(chǎn)率(8次);發(fā)展戰(zhàn)略(6次);山東經(jīng)濟(jì)(7次);綠色發(fā)展(6次);產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)(11次);經(jīng)濟(jì)下行壓力(7次);產(chǎn)業(yè)變革(6次);供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革(51次);戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)(10次);智能制造(10次);發(fā)展階段(6次);產(chǎn)能過剩(75次);生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)(7次);新常態(tài)(5次);數(shù)字經(jīng)濟(jì)(5次);創(chuàng)新(5次)。對(duì)以上關(guān)鍵詞出現(xiàn)次數(shù)8次以上的作柱狀圖1。

圖1 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換關(guān)鍵詞(8次以上)柱狀圖

分析文獻(xiàn)關(guān)鍵詞并結(jié)合訪談新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換領(lǐng)域?qū)W者發(fā)現(xiàn):新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相關(guān)研究存在碎片化現(xiàn)象,學(xué)術(shù)界到目前為止還沒有廓清新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換內(nèi)涵與高質(zhì)量發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等相關(guān)概念的邊界。美國科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·薩繆爾·庫恩獨(dú)創(chuàng)了“范式”概念(“按既定的用法。范式就是一種公認(rèn)的模型或模式。”)[2],即特定科學(xué)共同體從事某類科學(xué)活動(dòng)所公認(rèn)的概念內(nèi)涵、基本理論和基本方法框架,其發(fā)展往往經(jīng)過“百花齊放”的范式競爭到“共同認(rèn)知”的范式一統(tǒng)的過程。以“范式”框架觀照新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相關(guān)理論研究,理論界對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的概念處于庫恩所界定的“范式競爭”階段有關(guān),但其符合概念內(nèi)涵發(fā)展演變的一般規(guī)律。鑒于學(xué)術(shù)界對(duì)“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”概念存在分歧,因此有必要對(duì)“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”概念進(jìn)行界定。

(一)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換內(nèi)涵界定

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”的內(nèi)涵爭論較多。歸納起來看,主要有 “五維結(jié)構(gòu)”說(張文、張念明,2017)、“三觀”說(楊蕙馨、焦勇,2018)、“四新”促“四化”說(余東華,2018;山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策文件)、“經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展動(dòng)力通俗概括”說(王金勝，2019)、“生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整說”“一增一減說”等。余東華(2018)認(rèn)為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換即以新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)為代表的“四新”經(jīng)濟(jì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)智慧化、智慧產(chǎn)業(yè)化、跨界融合化、品牌高端化的“四化”,推動(dòng)培育壯大新動(dòng)能和提升傳統(tǒng)動(dòng)能。楊蕙馨、焦勇(2018)認(rèn)為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換包含微觀視角下要素組合方式與利用效率、生產(chǎn)技術(shù)水平組合的提升,中觀視角下地區(qū)、城鄉(xiāng)、產(chǎn)業(yè)向均衡增長的轉(zhuǎn)變,宏觀視角下向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的動(dòng)態(tài)過程。王金勝(2019)認(rèn)為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展動(dòng)力的通俗概括,是涵蓋經(jīng)濟(jì)、政治文化、社會(huì)生態(tài)文明建設(shè)的系統(tǒng)性工程。張文、張念明(2017)在梳理經(jīng)濟(jì)發(fā)展史宏大敘事的基礎(chǔ)上,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展史就是動(dòng)能轉(zhuǎn)換接續(xù)史,并從器物層、技術(shù)層、產(chǎn)業(yè)層、制度層與觀念層的“五維結(jié)構(gòu)”分析了“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”的歷史意涵。李維梁、董彥齡(2019)認(rèn)為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的一定調(diào)整,是新的生產(chǎn)力發(fā)展帶動(dòng)制度、發(fā)展環(huán)境等的重塑過程。劉躍奎(2018)認(rèn)為從生產(chǎn)要素投入的層面看,正常生產(chǎn)條件下邊際貢獻(xiàn)遞增的要素稱為新動(dòng)能,邊際貢獻(xiàn)遞減的要素稱為傳統(tǒng)動(dòng)能[3-8]。以上概念內(nèi)涵局限于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的內(nèi)容,而新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換作為我國政策系統(tǒng)的輸出,其內(nèi)涵的有效界定不能僅僅用發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論框架框定,更應(yīng)該從政策過程角度去理解。

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的提出是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)困境的指標(biāo)化表達(dá)、學(xué)術(shù)界對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變理論研究的共同生產(chǎn)放大,政府對(duì)“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化”政策的吸納升華三種源流“匯流”所共同開啟的政策之窗。“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”自2015年開始出現(xiàn)在中央和地方政府領(lǐng)導(dǎo)講話、政策文件、理論研究中,并隨實(shí)踐發(fā)展和理論研究其內(nèi)涵逐漸豐富、完善。從“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”概念運(yùn)用情景的重現(xiàn)、相關(guān)理論研究成果的歸納抽象看,新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是歷史的、發(fā)展的概念,是在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式——轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式邏輯主線下繼續(xù)深化、拓展、豐富,具有極高預(yù)見性和方向性的重大判斷。

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換概念自提出時(shí)就天然內(nèi)涵經(jīng)濟(jì)下行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、深化對(duì)外開放、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、生態(tài)保護(hù)等頂層集成設(shè)計(jì),實(shí)現(xiàn)了頂層設(shè)計(jì)、機(jī)制設(shè)計(jì)與實(shí)踐路徑的轉(zhuǎn)換。從頂層設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)換看,新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是向理念創(chuàng)新、制度改革、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、要素升級(jí)的目標(biāo)集成、政策集成、效果集成的轉(zhuǎn)換;從機(jī)制設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)換看,新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是理念機(jī)制與實(shí)踐機(jī)制的轉(zhuǎn)換,是以“驅(qū)動(dòng)機(jī)制”“倒逼機(jī)制”來代替“拉動(dòng)機(jī)制”,即以“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”和“生態(tài)保護(hù)、供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革的剛性約束倒逼經(jīng)濟(jì)發(fā)展”來代替 “傳統(tǒng)三駕馬車的拉動(dòng)”;從具體實(shí)踐路徑的轉(zhuǎn)換看,新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換建立在對(duì)主體狀況真實(shí)狀態(tài)(風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)、效益)及內(nèi)在運(yùn)行邏輯的判斷之上,具有極高預(yù)見性和方向性,以鮮明政策導(dǎo)向指明了“新動(dòng)能”與“舊動(dòng)能”的區(qū)別,并以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、生態(tài)保護(hù)、“四新”促“四化”培育、提升對(duì)外開放度,產(chǎn)業(yè)與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范與化解為主要抓手進(jìn)行路徑轉(zhuǎn)換。

(二)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換與高質(zhì)量發(fā)展、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)系

“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”與“高質(zhì)量發(fā)展”“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”是近年來伴隨出現(xiàn)頻率較高的詞匯。對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換內(nèi)涵的界定,從內(nèi)涵界定的完整性上來講有必要在說明新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是什么的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換不是什么(即廓清與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相互關(guān)聯(lián)的概念)作出說明。

首先廓清新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換與高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)聯(lián)關(guān)系。“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”與“高質(zhì)量發(fā)展”在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中呈現(xiàn)相互關(guān)聯(lián)、相互貫通、交叉重疊的螺旋結(jié)構(gòu),其中新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換側(cè)重于中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)動(dòng)力提升的過程與路徑,高質(zhì)量發(fā)展側(cè)重于中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的發(fā)展目標(biāo)與實(shí)質(zhì)表現(xiàn),二者是同步進(jìn)行、相互促進(jìn)的(魏杰、汪浩,2018)。

其次廓清新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)聯(lián)關(guān)系。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策工具箱中的重要政策工具集合。供給側(cè)機(jī)構(gòu)性改革以降低制度性交易成本為政策集合設(shè)計(jì)出發(fā)點(diǎn),通過理順政府與市場關(guān)系對(duì)市場機(jī)制決定性作用發(fā)揮進(jìn)行政策供給,旨在提高供給體系的效率與有效性。從經(jīng)濟(jì)學(xué)供需均衡點(diǎn)的求解過程表明,需求側(cè)出現(xiàn)固化約束條件下,供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革通過校正供給段對(duì)需求端響應(yīng)機(jī)制的效率、效果、效益能夠推動(dòng)供給與需求形成層次更高的均衡。而新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換所蘊(yùn)含的理念轉(zhuǎn)變、目標(biāo)設(shè)計(jì)、要素創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為供給動(dòng)態(tài)匹配需求的宏觀平衡機(jī)制提供了框架化建構(gòu)。這種框架化建構(gòu)為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供了新的理念認(rèn)知與轉(zhuǎn)型范式:即以供給側(cè)的“三大發(fā)動(dòng)機(jī)”(制度變革、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、要素升級(jí))來迭代需求側(cè)的“三駕馬車”、要素粗放投入、GDP導(dǎo)向的考核制度等。

二、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的理論發(fā)展邏輯

從我國宏觀經(jīng)濟(jì)政策發(fā)展演變的歷史邏輯主線看,從轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式到轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式再到新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是對(duì)中國經(jīng)濟(jì)重大判斷認(rèn)識(shí)不斷深化、內(nèi)涵不斷豐富的過程。1996年“九五”計(jì)劃強(qiáng)調(diào)“經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變,要提高經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)和生產(chǎn)要素的配置效率,注重結(jié)構(gòu)優(yōu)化效益、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和科技進(jìn)步效益”。2000 年黨的十五屆五中全會(huì)明確提出: 經(jīng)濟(jì)增長方式的根本性轉(zhuǎn)變是完成“十五”計(jì)劃的重要保證。國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)增長理論研究對(duì)于資本、技術(shù)、人力資本、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、制度因素等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長推動(dòng)作用的聚焦不斷為國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定所吸納。黨的十七大明確提出“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”并對(duì)其內(nèi)涵作了深入闡述,認(rèn)為其是“關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)全局緊迫而重大的戰(zhàn)略任務(wù)”。黨的十八大以來,中央繼續(xù)不斷強(qiáng)調(diào)深化改革是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵。這些都說明在“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換”出現(xiàn)之前已經(jīng)經(jīng)歷了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式兩個(gè)階段,這兩個(gè)階段將 “轉(zhuǎn)變路徑”聚焦于生產(chǎn)要素投資優(yōu)化、制度變革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、人力資本供給等方向。

2016年在第十二屆全國人民代表大會(huì)的《政府工作報(bào)告》強(qiáng)調(diào)推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革和加快新舊發(fā)展動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換,通過供給和需求協(xié)同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[9]。

對(duì)比國內(nèi)當(dāng)前新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換理論研究發(fā)現(xiàn),轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換在理論邏輯上具有演進(jìn)性,但新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換路徑更加側(cè)重路徑涵蓋外延、頂層設(shè)計(jì)集成、實(shí)然應(yīng)然趨近方面的理論、實(shí)踐的提升。

(一)理論源流:轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

經(jīng)濟(jì)增長理論運(yùn)用數(shù)學(xué)建模方法對(duì)其他生產(chǎn)要素不變情況下資本、技術(shù)、人力資本、結(jié)構(gòu)、制度等要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)進(jìn)行了分析,為制定有效宏觀經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)踐提供了理論預(yù)設(shè)。資本決定論以哈-多模型求解經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長狀態(tài):實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率、資本家意愿經(jīng)濟(jì)增長率、人口增長率等。技術(shù)進(jìn)步論認(rèn)為在要素投入與資源配置水平處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)下,技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵作用將凸顯。人力資本論將人力資本作為獨(dú)立要素引入經(jīng)濟(jì)增長的源泉。結(jié)構(gòu)效應(yīng)理論認(rèn)為勞動(dòng)和資本從低到高的梯度轉(zhuǎn)移的結(jié)構(gòu)效應(yīng)是經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。制度決定理論認(rèn)為降低交易費(fèi)用、外部成本內(nèi)部化的制度設(shè)計(jì)、制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。Anusha Chari and Peter Blair Henry(2019)通過三個(gè)歷史范例的考察得出發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的共同智慧:紀(jì)律推動(dòng)轉(zhuǎn)變,即經(jīng)濟(jì)政策要通過對(duì)務(wù)實(shí)的、節(jié)制的、警惕的、靈活性相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)增長戰(zhàn)略的持續(xù)承諾來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。Gregory C.Chow,Kui-Wai Li(2019)基于1952-2010年中國經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)使用柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)從勞動(dòng)力、資本、全要素生產(chǎn)率角度進(jìn)行了解讀,認(rèn)為使用國外先進(jìn)技術(shù)的大量機(jī)會(huì)和更多的機(jī)構(gòu)改革是中國全要素生產(chǎn)率在1978年以后保持較快增長的重要原因[10-11]。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論主要構(gòu)建于劉易斯(W.A.Lewis)、熊彼特(Joseph Alois Schumpeter)、羅斯托(Walt Whitman Rostow)、波特(Porter)與阿西墨格魯(Daron Acemoglu,2006)等從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史、跨國比較、技術(shù)和制度的可能性邊界拓展等角度對(duì)“有增長無發(fā)展”的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐現(xiàn)象的理論反思。劉易斯(1954)將發(fā)展中國家由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的過渡結(jié)構(gòu)稱為二元結(jié)構(gòu),并構(gòu)建了二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的勞動(dòng)力流動(dòng)理論模型。熊彼特“創(chuàng)新理論”認(rèn)為“創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)增長的源泉,其“創(chuàng)新理論”后來衍生出強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新同等重要的演化經(jīng)濟(jì)理論。羅斯托(1960,1971)將經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為包含起飛和追求生活質(zhì)量兩個(gè)階段的六階段,并分析了這兩個(gè)關(guān)鍵階段的資本積累率、經(jīng)濟(jì)增長主導(dǎo)部門、配套制度的政策需求。波特(2002)將經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、財(cái)富驅(qū)動(dòng)四階段,后兩個(gè)階段是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。阿西墨格魯以與技術(shù)可能性邊界的距離為標(biāo)準(zhǔn)將經(jīng)濟(jì)增長分為發(fā)展中國家的“基于投資的增長”和發(fā)達(dá)國家的“基于創(chuàng)新的增長”,在“基于投資的增長”階段主要依靠資源等的投資效率驅(qū)動(dòng)先進(jìn)技術(shù)吸納借鑒能力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長,“基于創(chuàng)新的增長”階段通過創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)可能性邊界外移為經(jīng)濟(jì)增長尋求新的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)支撐。Shanthi-Nataraj, Ramya Chari, Amy Richardson and Henry H. Willis(2013)通過綜述相關(guān)文獻(xiàn)和訪談方法的應(yīng)用建立了空氣質(zhì)量通過影響當(dāng)?shù)厣a(chǎn)力的健康和人力資源水平、人口生活質(zhì)量和生活地點(diǎn)選址、法規(guī)的剛性約束水平對(duì)企業(yè)選址影響的三種路徑探討了空氣質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長之間的因果機(jī)制。Chris-Benner、Manuel Pastor(2015)通過實(shí)證分析1990-2011年美國184個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長情況與就業(yè)變化的關(guān)系發(fā)現(xiàn):通過加強(qiáng)社會(huì)治理、增進(jìn)社會(huì)公平以增強(qiáng)社會(huì)凝聚力有利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長[12-13]。

國內(nèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論研究豐富,將國外主流理論基于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐進(jìn)行研究對(duì)國內(nèi)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了巨大的理論推動(dòng)作用。限于篇幅,將具有代表性的理論綜述如下:吳敬璉(2005)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制改革和社會(huì)政治體制的改革效果對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)空間具有限定效應(yīng);楊玉霞、邢宏(2008)運(yùn)用定量方法證明要素生產(chǎn)率的增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度具有拐點(diǎn),在拐點(diǎn)附近更應(yīng)注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)(人民對(duì)物質(zhì)文化生活滿意度、環(huán)境改善等)的提升,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的躍遷。劉世錦(2006)和汪洋(2010)認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)走過模仿式創(chuàng)新階段,增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵。

(二)理論演進(jìn):新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換

從新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相關(guān)理論研究對(duì)象看,新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相關(guān)理論研究在既往轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的研究基礎(chǔ)上進(jìn)行了理論繼承和拓展。具體體現(xiàn)為在生產(chǎn)要素、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、供給側(cè)、需求側(cè)等發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論框架下,不拘泥于單一理論角度的嵌入,而是注重進(jìn)行多角度、多理論的集成式研究;在理論研究深度上,注重將理論演繹與歷史實(shí)踐相結(jié)合,進(jìn)行跨地域維度、跨時(shí)間維度的比較研究。

國內(nèi)相關(guān)學(xué)者關(guān)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換研究大多集中于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的“三架馬車”即制度改革、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、要素升級(jí),其理論基礎(chǔ)源自供給學(xué)派、拉弗曲線、經(jīng)濟(jì)增長理論、經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論等經(jīng)濟(jì)理論的集成。陳志武、張曙光、周天勇、王小魯、毛壽龍、薛兆豐(2011)等人早在2011年就認(rèn)為轉(zhuǎn)變發(fā)展方式即尋找增長新動(dòng)能,主要包括以轉(zhuǎn)變片面追求GDP的激勵(lì)機(jī)制為先機(jī)(制度改革思路)、改革過度依賴需求端的“三架馬車”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式(即后來的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革思路)、以技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)(即創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)思路)、以節(jié)能減排推動(dòng)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式(生態(tài)保護(hù)倒逼思路)。張紅鳳、呂杰(2018)認(rèn)為提升全要素生產(chǎn)率、培育新消費(fèi)、構(gòu)建有力全球價(jià)值鏈、提升環(huán)境軟實(shí)力是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的實(shí)現(xiàn)路徑。于東華(2018)認(rèn)為以“創(chuàng)”(創(chuàng)見、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造)促 “轉(zhuǎn)”是推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)。劉奇認(rèn)為鄉(xiāng)村振興需要第三次動(dòng)能轉(zhuǎn)換。即實(shí)現(xiàn)三物組合、三產(chǎn)融合、四生契合、城鄉(xiāng)統(tǒng)合、要素結(jié)合、功能整合,通過“合”的力量實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村的“聚變”。2019年9月國務(wù)院發(fā)展研究中心、財(cái)政部和世界銀行集團(tuán)聯(lián)合課題組發(fā)布《創(chuàng)新中國:中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的增長新動(dòng)能》課題報(bào)告(以下簡稱《創(chuàng)新中國報(bào)告》),分析了中國發(fā)展所面臨的新機(jī)遇和關(guān)鍵挑戰(zhàn),認(rèn)為需要從減少資源配置中的扭曲、加快現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新的擴(kuò)散、推動(dòng)拓展“四新”自身生產(chǎn)可能性邊界三方面培育新動(dòng)能[14-17]。

相關(guān)政策文件和眾多學(xué)者多以“四新”為代表的新經(jīng)濟(jì)作為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要措施。山東省發(fā)布的《新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程實(shí)施規(guī)劃》將以“四新”為代表的新經(jīng)濟(jì)作為山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要突破口。馬建堂(2016)認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)是新產(chǎn)品、新服務(wù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等“五新”的綜合,其實(shí)現(xiàn)了無限多的供給與需求、生產(chǎn)要素和市場的實(shí)時(shí)結(jié)合與對(duì)接。黃群慧(2016)認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)是由新一輪科技產(chǎn)業(yè)革命所帶動(dòng)的人類生產(chǎn)方式新進(jìn)步,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)新變遷、新舊經(jīng)濟(jì)模式的迭代從而實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,應(yīng)該通過優(yōu)化創(chuàng)新要素之間、創(chuàng)新要素與系統(tǒng)、系統(tǒng)與環(huán)境之間動(dòng)態(tài)關(guān)系來實(shí)現(xiàn)整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的改善,從而促進(jìn)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[18-21]。

國內(nèi)也有學(xué)者利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法以時(shí)間序列的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)從地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部差異、全要素生產(chǎn)率等角度對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的具體路徑進(jìn)行了實(shí)證研究。劉鳳良,張瀟萌(2016)以實(shí)證方式對(duì)越南、香港、日本等10個(gè)國家(地區(qū))經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程中的動(dòng)能切換與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了國際比較,分析表明在新動(dòng)能定位上應(yīng)更加關(guān)注產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)效率提升,強(qiáng)調(diào)新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)的改造,而不是過度依賴新興行業(yè)的創(chuàng)造。孫國茂、孫同巖(2017)運(yùn)用索洛余值法計(jì)算1979-2014年山東省全要素生產(chǎn)率(TFP),對(duì)比山東GDP增長率認(rèn)為其走勢基本一致,由此得出新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的本質(zhì)是以提高全要素生產(chǎn)率來發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力。白潔(2017)依據(jù)經(jīng)濟(jì)增長理論對(duì)湖北省1991-2015年資本存量、全要素生產(chǎn)率等相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行了測算,發(fā)現(xiàn)湖北省新舊動(dòng)能增減不暢矛盾突出,認(rèn)為要從加快經(jīng)濟(jì)內(nèi)在結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變尋求突破。楊晨、原小能(2019)使用隨機(jī)前沿模型與超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)考察了2005-2016年省級(jí)服務(wù)業(yè)數(shù)據(jù),實(shí)證證明應(yīng)兼顧行業(yè)、地區(qū)的異質(zhì)性特征,將生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)作為新動(dòng)能培育的“主戰(zhàn)場”[22-23]。

此外,還有學(xué)者從品牌打造、文化發(fā)展、經(jīng)濟(jì)政策的社會(huì)性嵌入(Mark Granovetter,1985)等角度對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換路徑進(jìn)行了探討。劉豐祥、唐順英(2019)以青島啤酒對(duì)青島文化建設(shè)意義、對(duì)外“名片”效應(yīng)探討了區(qū)域性公共品牌對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要價(jià)值。董彥齡(2018)認(rèn)為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換會(huì)帶來深刻生產(chǎn)力革命、生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整,要充分預(yù)估經(jīng)濟(jì)政策的社會(huì)影響,運(yùn)用漸進(jìn)變革、差異化政策手段減輕經(jīng)濟(jì)增長震蕩、緩和社會(huì)層面矛盾[24]。楊蕙馨、邱晨、馮文娜、王軍(2019)將組織創(chuàng)新要素加入對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中,并在東中西部產(chǎn)業(yè)間技術(shù)差異和地區(qū)間資源稟賦差異進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的異質(zhì)策略選擇。

山東省是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換區(qū)域性國家戰(zhàn)略的試點(diǎn)區(qū),因此有一批學(xué)者圍繞山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換進(jìn)行了學(xué)術(shù)研究,研究領(lǐng)域聚焦于海洋經(jīng)濟(jì)、模式總結(jié)推廣、激發(fā)主體活力、轉(zhuǎn)化的有序性、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策的立法化等。黃少安(2017)針對(duì)山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換階段性特征(實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的優(yōu)勢、海洋經(jīng)濟(jì)全國前列、山東經(jīng)濟(jì)版塊的孤立性、大象經(jīng)濟(jì)、獨(dú)特文化氛圍,)“對(duì)癥下藥”,認(rèn)為需要從供需調(diào)整、基建突破、金融支持、海洋經(jīng)濟(jì)培育、政府改革、優(yōu)化環(huán)境入手。趙麗娜(2017)提出山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)升級(jí)要進(jìn)行有序轉(zhuǎn)換,實(shí)現(xiàn)協(xié)同共進(jìn)。徐曉鷹、劉澤(2018)從新時(shí)代場域下政府與市場關(guān)系的協(xié)同有力促進(jìn)的角度闡述了有效促進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換主體作用發(fā)揮的途徑。李維梁(2019)從環(huán)境營造、政府政策、市場機(jī)制三個(gè)層面總結(jié)了山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換有益經(jīng)驗(yàn),認(rèn)為以制度建設(shè)、機(jī)制建設(shè)為抓手理順政府與市場關(guān)系是山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要突破。李清華、王照娜、狄炳辰(2019)利用建模方式分析臨沂市汪溝鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)選擇,認(rèn)為立足資源稟賦實(shí)現(xiàn)三產(chǎn)融合的鄉(xiāng)鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展選擇對(duì)推進(jìn)山東縣域新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換意義重大。王宏志(2019)系統(tǒng)總結(jié)了 “改革引領(lǐng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、生態(tài)賦能”的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換“濟(jì)南經(jīng)驗(yàn)”。王金勝(2019)以綠色新動(dòng)能產(chǎn)業(yè)、綠色考核制度、綠色技術(shù)創(chuàng)新體系、綠色制度供給構(gòu)建綠色新動(dòng)能是山東加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要選擇。白利寅(2018)認(rèn)為在明確新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的政策主導(dǎo)必然性、政策與立法目標(biāo)的一致性和地方治理改革的能動(dòng)性之前提下,應(yīng)從法理基礎(chǔ)、法治進(jìn)路和法治目標(biāo)對(duì)法政策學(xué)與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換實(shí)踐的良性互動(dòng)進(jìn)行地方法律層面的確定[25]。

從新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的理論演進(jìn)邏輯來看,對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的理論研究注重建模、計(jì)量等實(shí)證方法的應(yīng)用,將實(shí)證計(jì)量方法與發(fā)展規(guī)律的探索相結(jié)合。具體研究思路大多將新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策作為自變量,將經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為因變量,研究路徑為探討自變量邊際改變(要素投入、技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu))影響因變量的作用機(jī)理,并根據(jù)因果關(guān)系強(qiáng)弱結(jié)果提出相應(yīng)對(duì)策建議,這成為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換理論研究的經(jīng)典路徑。從相關(guān)理論研究的理論基礎(chǔ)看,當(dāng)前對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的理論研究基礎(chǔ)囿于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論框架下,較少涉及宏大敘事下的微觀實(shí)踐基礎(chǔ)、組織行為分析、政策經(jīng)驗(yàn)的理論橫向整合。當(dāng)然,也有少數(shù)學(xué)者在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的理論研究的可能性邊界和視角方面有所突破。從已有文獻(xiàn)看,有學(xué)者從組織創(chuàng)新、法政策學(xué)等角度富有創(chuàng)新性的對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換進(jìn)行了零星的研究,拓展了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換理論研究的可能性邊界。有學(xué)者更采用量化歷史方法研究空氣質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)聯(lián)性,并構(gòu)建三種可能作用機(jī)理,為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的相關(guān)理論研究開啟了全新的視角。

三、現(xiàn)實(shí)對(duì)策

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相關(guān)基礎(chǔ)理論與演進(jìn)理論與其說是理論,不如說是一種分析視角和分析框架,為求解經(jīng)濟(jì)下行背景下風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、深化對(duì)外開放、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、生態(tài)保護(hù)等一系列問題提供了方向指引。然而經(jīng)濟(jì)下行背景下一些列問題并不是一開始就貼著“問題”的標(biāo)簽出現(xiàn)的。宏觀經(jīng)濟(jì)一般都是以表面現(xiàn)象或所謂的“事實(shí)”形式呈現(xiàn),要想透過形式發(fā)現(xiàn)隱藏的深層次政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、文化的聯(lián)動(dòng)邏輯,就應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象與“事實(shí)”進(jìn)行詮釋,而這種詮釋就需要依賴分析視角和分析框架。從這個(gè)角度講,第二部分的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換理論發(fā)展邏輯就為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的現(xiàn)實(shí)實(shí)踐提供了一系列的分析視角和分析框架,這些分析視角和分析框架的差異性使我們得以從不同視角思考新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換現(xiàn)實(shí)實(shí)踐的對(duì)策,其重要性絲毫不亞于已經(jīng)掌握的宏觀經(jīng)濟(jì)所呈現(xiàn)的現(xiàn)象和事實(shí)。同時(shí)在構(gòu)建新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換理論研究譜系過程中發(fā)現(xiàn),理論研究視角大多集中于經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的轉(zhuǎn)型方向找尋,缺乏理論指引向?qū)嵺`轉(zhuǎn)化的政策設(shè)計(jì)的中介環(huán)節(jié)視角,因此從這個(gè)稀疏部分的角度(主要是創(chuàng)意應(yīng)用、政策理論借鑒、實(shí)踐方法總結(jié))入手為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換提供全新視角下的可能性對(duì)策不失具有理論啟發(fā)意義。

(一)創(chuàng)意應(yīng)用弱化產(chǎn)品邊際效用遞減規(guī)律作用的發(fā)揮

波特鉆石模型將生產(chǎn)要素分為初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素。高級(jí)生產(chǎn)要素指先進(jìn)科技、高等人力資源、生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)等創(chuàng)意要素供給。依照波特鉆石模型,創(chuàng)意要素賦能制造業(yè)、增值產(chǎn)品創(chuàng)意內(nèi)涵從而消弱產(chǎn)品邊際效用遞減效應(yīng),將為新動(dòng)能異軍突起和傳統(tǒng)動(dòng)能轉(zhuǎn)型提供強(qiáng)大動(dòng)力。創(chuàng)意與制造業(yè)的融合可分為科技創(chuàng)意、文化創(chuàng)意與制造業(yè)融合兩條路徑。

科技創(chuàng)意與制造業(yè)的深度融合可分為企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集群三個(gè)層次,其融合形態(tài)表現(xiàn)為新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)。在企業(yè)層次,靈感、理念、知識(shí)、技能在價(jià)值創(chuàng)造核心中的滲透、融合是新技術(shù)、新模式的創(chuàng)新過程的典型特征:在價(jià)值鏈前端的工業(yè)設(shè)計(jì)中應(yīng)用科技創(chuàng)意改善產(chǎn)品的外觀、結(jié)構(gòu)、功能和科技含量;通過企業(yè)制度與組織架構(gòu)再設(shè)計(jì)、流程再造、工業(yè)互聯(lián)等重構(gòu)制造業(yè)價(jià)值鏈創(chuàng)設(shè)新模式。在產(chǎn)業(yè)鏈層次,科技創(chuàng)意催生新產(chǎn)業(yè)、新模式:通過在產(chǎn)業(yè)鏈單點(diǎn)或多點(diǎn)的科技創(chuàng)意應(yīng)用構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈高效經(jīng)濟(jì)技術(shù)鏈接與利益分配機(jī)制從而實(shí)現(xiàn)內(nèi)生拓展、鏈條躍遷、新鏈嵌入的節(jié)點(diǎn)企業(yè)聚合,比較典型的如深圳大疆無人機(jī)“一機(jī)帶動(dòng)”所實(shí)現(xiàn)得無人機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈、芯片產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈升級(jí)和產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化。在產(chǎn)業(yè)集群層面,融合、塑造新業(yè)態(tài),通過科技創(chuàng)意找到本不相關(guān)的幾種制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈接點(diǎn),巧妙實(shí)現(xiàn)群群融合。

此外還應(yīng)利用文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)深入挖掘傳統(tǒng)動(dòng)能在長期發(fā)展過程中所形成的文化因素和文化符號(hào),結(jié)合數(shù)據(jù)化管理,以版權(quán)和創(chuàng)意內(nèi)容為基礎(chǔ),提升傳統(tǒng)工藝文化的傳播能力，追求產(chǎn)品的全球市場化、引入個(gè)性化、時(shí)尚化創(chuàng)意,賦予制造業(yè)以創(chuàng)新活力,特別是通過增強(qiáng)企業(yè)品牌文化內(nèi)涵來提升企業(yè)或產(chǎn)品的品牌價(jià)值以塑造新的模式。例如山東東阿阿膠通過培育阿膠文化,打造阿膠收藏文化賦予阿膠文化新內(nèi)涵,使得收藏者能夠反復(fù)把玩欣賞,提升了阿膠的文化含量,擴(kuò)大消費(fèi)量。

(二)理論借鑒強(qiáng)化政策疊加效應(yīng)和政策可行性

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背后的機(jī)制的復(fù)雜性使得現(xiàn)實(shí)對(duì)策在轉(zhuǎn)換問題界定、轉(zhuǎn)換政策選擇、轉(zhuǎn)換政策執(zhí)行到轉(zhuǎn)換政策評(píng)估的每一步都面臨決策選擇問題。例如在轉(zhuǎn)換問題界定中對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換“是什么、怎么轉(zhuǎn)、怎么評(píng)價(jià)”就難以取得共識(shí)。轉(zhuǎn)換政策選項(xiàng)的優(yōu)先順序及政策框架需要實(shí)證檢驗(yàn)修正;轉(zhuǎn)換政策制定的模糊化處理導(dǎo)致的有意的策略性執(zhí)行或無意的理解偏差性執(zhí)行,將造成政策效果與政策制定初衷的背離;在政策評(píng)估中政策效果顯現(xiàn)的需要時(shí)間,影響利益相關(guān)者對(duì)政策效果共識(shí)的達(dá)成。鑒于轉(zhuǎn)換的復(fù)雜性、決策計(jì)算能力的局限性和對(duì)信息收集收益成本的權(quán)衡,新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的具體政策實(shí)踐有必要堅(jiān)持堅(jiān)定戰(zhàn)略導(dǎo)向下的漸進(jìn)增量決策機(jī)制,以政策理念框架進(jìn)行簡化處理的政策制定與執(zhí)行推動(dòng)機(jī)制。

1.堅(jiān)定戰(zhàn)略導(dǎo)向下的漸進(jìn)增量決策機(jī)制。政策學(xué)大師葉海爾·德羅爾(1986)認(rèn)為逆境中制定的宏觀政策在具體抉擇領(lǐng)域到處充滿著不確定性,無法像科學(xué)哲學(xué)那樣得出擲骰子游戲般的概率事件的最優(yōu)“單值”解答,也無法將其歸入像賽馬那樣固定的規(guī)則與已知結(jié)果的事件鏈的勾畫。對(duì)于這種不確定性他將“以判斷和行動(dòng)的哲學(xué)而不是科學(xué)哲學(xué)作為基礎(chǔ)”置于第一原則[26],即鼓勵(lì)決策者注重通過實(shí)踐行動(dòng)的持續(xù)判斷和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)靈感的思考來提供備選方案。借鑒德羅爾的思路對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的理論研究有必要從政策學(xué)角度對(duì)古今中外類似新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的過渡階段所采用的政策、經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行理論研究、總結(jié),尋找政策制定智慧源泉。依此邏輯觀察新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的現(xiàn)實(shí)可能路徑,新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換本質(zhì)涵義即是守持一定傳統(tǒng)動(dòng)能基礎(chǔ)上,運(yùn)用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)傳統(tǒng)動(dòng)能之外的新動(dòng)能增量,再通過新動(dòng)能增量的持續(xù)累積形成經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變遷動(dòng)力,促發(fā)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、深化對(duì)外開放、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、生態(tài)保護(hù)等的連環(huán)反應(yīng),從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)型。這種政策思路本質(zhì)上是一種“保護(hù)轉(zhuǎn)化存量、培育積累增量”的“雙軌制”邏輯:通過保護(hù)轉(zhuǎn)化傳統(tǒng)動(dòng)能為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供基礎(chǔ)性支撐,避免存量耗散、增量偏離產(chǎn)生系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)又通過新動(dòng)能的持續(xù)量變來實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)動(dòng)能的質(zhì)變,漸進(jìn)轉(zhuǎn)化傳統(tǒng)動(dòng)能,減少新舊動(dòng)能結(jié)構(gòu)突變而引致的轉(zhuǎn)型摩擦。

2.構(gòu)建政策理念框架助推政策制定與執(zhí)行機(jī)制。韓國學(xué)者河連燮將政策理念分為項(xiàng)目理念、范式理念、公眾情緒理念三種類型,其中項(xiàng)目理念是在解決特定問題的專業(yè)技術(shù)手段的具體理念;范式理念是在提供方案實(shí)效性標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)知與規(guī)范框架;公眾情緒理念是影響政策執(zhí)行的效果評(píng)估的民眾認(rèn)可有效程度。從理念層面看,新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換強(qiáng)調(diào)通過生態(tài)保護(hù)、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的倒逼以及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的變革,這勢必與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的依賴路徑、鎖定機(jī)制、利益分配存在抵牾,因此通過政策理念宣貫構(gòu)建政策愿景使公眾認(rèn)可新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策理念,實(shí)現(xiàn)有為政府與有效市場的結(jié)合就十分必要。具體來講:

第一,運(yùn)用象征或概念建立新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的框架化認(rèn)知。政策實(shí)踐中有必要引導(dǎo)公眾對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換必要性認(rèn)知,從而創(chuàng)造有利于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的輿論環(huán)境。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換涉及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、深化對(duì)外開放、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、生態(tài)保護(hù)等一系列政策議題,議題的錯(cuò)綜交織、利益相關(guān)者眾、利益糾葛復(fù)雜化特征致使公眾政策評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)多樣。受制于政策復(fù)雜性特征、公眾認(rèn)知局限性,公眾政策評(píng)價(jià)難以周全考慮政策所有特征,易以自我偏見框架化重要政策特征,并據(jù)此形成自己的態(tài)度。而政策理念、愿景的建構(gòu)內(nèi)容及政策強(qiáng)調(diào)因素對(duì)公眾框架化認(rèn)知具有引導(dǎo)作用,對(duì)政策的合法性即政策能否得到公眾認(rèn)可、支持具有導(dǎo)向作用。因此政策需要特別強(qiáng)調(diào)政策的特定屬性、運(yùn)用象征或概念策略性構(gòu)建易于溝通的政策合法性機(jī)制,將公眾輿論引向有利于自己的方向。具體到新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策就要在“轉(zhuǎn)換是什么、為什么轉(zhuǎn)換、怎么轉(zhuǎn)換”上,特別是對(duì)“不轉(zhuǎn)會(huì)怎么樣、未來風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期、收益成本計(jì)算展示”上策略引導(dǎo)公眾參與決策建構(gòu)和加工新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的政策愿景和政策重點(diǎn)。換言之,通過政策理念、政策愿景、政策必要性的形成、變化和傳播減輕轉(zhuǎn)換摩擦系數(shù)、實(shí)現(xiàn)利益層次與結(jié)構(gòu)統(tǒng)合,積累政策合法性。

第二,運(yùn)用政策話語修飾引導(dǎo)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策公眾議程設(shè)置。政策話語是貫穿政策制定、政策執(zhí)行力求實(shí)現(xiàn)政策合法化(獲得公眾認(rèn)可)而向政策執(zhí)行者、政策利益相關(guān)方和公眾傳達(dá)的內(nèi)容集合和信息載體。政策話語通過文本的自上而下傳達(dá)具有引導(dǎo)認(rèn)知、主張規(guī)范、協(xié)調(diào)溝通功能。

(1)政策話語將價(jià)值理念、利益引導(dǎo)、規(guī)訓(xùn)懲罰以政策文本形式表達(dá),起到主張政策邏輯和必要性的認(rèn)知功能。因此政策話語蘊(yùn)含信息的知曉度將影響政策話語受眾的認(rèn)知,國外有學(xué)者甚至主張政策文本話語要進(jìn)行“祖母貝西測試”[27](將政策文本講述給很聰明、但對(duì)政策沒有經(jīng)驗(yàn)的祖母貝西詢問她是否明白進(jìn)而對(duì)政策文本進(jìn)行修改,類似于我國唐代詩人白居易寫詩但求老嫗?zāi)芙?。對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策來講,涉及利益相關(guān)方眾多,這些利益相關(guān)方包括各級(jí)政府、市場主體、理工背景的研究人員等,他們的知識(shí)背景、經(jīng)驗(yàn)、理解能力各異,政策話語需要充分考慮到這些因素。

(2)政策話語力求通過明晰與政策共同體基本價(jià)值的符合度主張政策適當(dāng)性的規(guī)范功能,形成自上而下規(guī)范及自下而上的協(xié)調(diào)互動(dòng)領(lǐng)域。薛瀾、趙靜(2017)認(rèn)為轉(zhuǎn)型期中國公共政策過程呈現(xiàn)“決策刪簡—執(zhí)行協(xié)商”特征,即在政策制定環(huán)節(jié)提供框架化設(shè)定,政策執(zhí)行作為決策補(bǔ)充進(jìn)行權(quán)衡與協(xié)商。這種模式能夠有效提升化解外界壓力、提升決策效率,同時(shí)通過政策執(zhí)行過程中的執(zhí)行協(xié)商使政策方案逐步細(xì)化,使利益沖突內(nèi)化消解。政策話語的規(guī)范與協(xié)調(diào)是“決策刪減—執(zhí)行協(xié)商”的政策文本體現(xiàn)。當(dāng)然值得特別注意的是政策話語所具有的協(xié)調(diào)不是無原則的折衷,而是毛澤東曾概括的“大權(quán)獨(dú)攬,小權(quán)分散;黨委決定,各方去辦;辦也有決,不離原則;工作檢查,黨委有責(zé)”的“辦也有決,不離原則”。規(guī)范功能是指通過政策制定、政策執(zhí)行形成具體政策的明確共同語言、邏輯框架與政策邊界,并在政策執(zhí)行中通過具體政策細(xì)節(jié)的詮釋引導(dǎo)公眾議程再次進(jìn)入政策議程的設(shè)置。政策自下而上的協(xié)調(diào)互動(dòng)承擔(dān)政策的必要性和適當(dāng)性說服民眾的功能,為多重利益相關(guān)方在執(zhí)行過程中的討價(jià)還價(jià)、利益沖突化解提供工具性或復(fù)雜性調(diào)整自由裁量空間,形成多個(gè)參與者界定框架化的沖突的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略對(duì)戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)框架性的規(guī)定需要運(yùn)用藝術(shù)化的政策話語對(duì)未來政策實(shí)踐邊界作出預(yù)先設(shè)定。運(yùn)用政策話語進(jìn)行的框架化設(shè)定可采用分類分級(jí)梯度化方法以增強(qiáng)依據(jù)戰(zhàn)略所細(xì)化的政策在差異化的區(qū)域及未來長時(shí)間的適用性,同時(shí)為通過政策執(zhí)行過程中的協(xié)商、溝通保持對(duì)差異化環(huán)境的靈敏回應(yīng)預(yù)留政策話語空間[28-29]。

(三)方法總結(jié)借鑒至多場域應(yīng)用

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相關(guān)理論研究應(yīng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論的中國實(shí)證、經(jīng)驗(yàn)的適用性檢驗(yàn)。中國在長期的政策實(shí)踐過程中形成了大量的寶貴政策經(jīng)驗(yàn),這些政策經(jīng)驗(yàn)根植于中國政策實(shí)踐,與中國政策環(huán)境、政策待解問題高度互融,比如新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合試驗(yàn)區(qū)所采用的“政策試點(diǎn)”方法、“規(guī)劃—執(zhí)行”的互動(dòng)。將新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略實(shí)施過程中的政策制定、實(shí)施的方法論進(jìn)行歸納總結(jié),對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換過程中具體操作層面的政策制定、政策執(zhí)行具有較強(qiáng)的實(shí)踐、理論意義。

1.新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中所應(yīng)用的“政策試點(diǎn)”方法是以有益經(jīng)驗(yàn)外推為核心方法,根據(jù)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策目標(biāo)主動(dòng)創(chuàng)設(shè)局部政策試驗(yàn)或主動(dòng)吸納局部地區(qū)政策創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn),以“典型示范”帶動(dòng)、以“以點(diǎn)促面”逐步推廣的經(jīng)典模式形成多場域更廣泛應(yīng)用的“創(chuàng)新—學(xué)習(xí)—擴(kuò)散”政策制定方法[30]。比如山東在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換過程中,兩次舉行規(guī)模較大的現(xiàn)場觀摩會(huì),一方面有利于成熟經(jīng)驗(yàn)在更廣泛區(qū)域推廣,另一方面引進(jìn)“賽馬機(jī)制”,形成地區(qū)間有序競爭態(tài)勢,鼓勵(lì)在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略框架下不同方向的政策創(chuàng)新,從而開啟新一輪“創(chuàng)新—學(xué)習(xí)—擴(kuò)散”政策試點(diǎn)循環(huán)。

2.新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策相對(duì)于高度變動(dòng)的政策應(yīng)用場景所表現(xiàn)的時(shí)滯性如何抑制,具體政策自上而下的運(yùn)行模式與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高度不確定性如何互動(dòng)調(diào)適是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中政策制定的難題。而新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換實(shí)踐中所運(yùn)用的“規(guī)劃—執(zhí)行”互動(dòng)尋求政策規(guī)制與環(huán)境變動(dòng)平衡的方法很好的回應(yīng)了這一難題,即通過“規(guī)劃—執(zhí)行”建構(gòu)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略的“傘狀架構(gòu)”[31]:在“規(guī)劃—執(zhí)行”閉環(huán)中進(jìn)行戰(zhàn)略的控制、學(xué)習(xí)、適應(yīng),如果把戰(zhàn)略比作一把傘,則規(guī)劃就如同傘架一樣對(duì)所獲得的信息進(jìn)行的框架化抽象,而戰(zhàn)略的細(xì)節(jié)則在執(zhí)行過程中不斷形成并修正完善。具體來講:政策制定者在界定政策問題的基礎(chǔ)上審慎制定規(guī)劃框架與衡量標(biāo)準(zhǔn),這種規(guī)劃框架與衡量標(biāo)準(zhǔn)充分考慮到政策執(zhí)行場域環(huán)境的多樣性及政策執(zhí)行者執(zhí)行可用資源、能力等多重因素,因此在設(shè)定之處就留下自由裁量的空間;政策執(zhí)行者在既定規(guī)劃下自主采取政策所示對(duì)市場主體進(jìn)行政策激勵(lì);政策制定者通過經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等的信息反映對(duì)政策執(zhí)行進(jìn)行考核,確保政策軌跡不偏離既定規(guī)劃;規(guī)劃具有可修正彈性,根據(jù)政策執(zhí)行績效及政策環(huán)境變動(dòng)進(jìn)行修正。