發明者自我網絡動態性對創新績效的影響研究

劉 娜,武憲云,毛薦其

(1.山東工商學院 工商管理學院,山東 煙臺 264005;2.大連理工大學 經濟管理學院,遼寧 大連 116024)

現如今,新技術、新產品層出不窮,社會競爭日益激烈。科技進步與競爭加劇了科技創新的復雜性也正打破創新活動的組織邊界。新型創新組織形式層出不窮,創新的網絡化趨勢正逐步加強。創新主體嵌入的創新網絡不僅促進其獲取網絡資源又限制其創新行為。學者對創新網絡的功能機制開展了大量研究。某些研究反映了關系作用,關注創新主體的網絡關系,如連接強度、連接多樣性等;另一些研究反映了結構作用,關注創新主體的網絡結構,如密度、結構洞、聚集性等[1]。這兩個學派的研究成果對我們理解創新的社會資本前因和指導創新實踐具有重要意義。然而,他們關注的是靜態的網絡特征對創新的作用,忽視了創新網絡動態演進這一事實。

創新主體的興趣、知識需求及組織環境都隨著時間的推移而不斷發生變化,這促使創新主體尋求新合作伙伴、維持有益的原合作關系或終止無益的原合作關系。創新主體重構自我網絡的舉動導致自我網絡的動態演變,即自我網絡的擴張、穩定及衰退[2]。自我網絡是以焦點發明者自我為中心的網絡,涉及的范圍包括焦點發明者(自方)、與焦點發明者有直接連接關系的其他發明者(對方)以及他們之間的連接關系所構成的網絡[1]。

Ahuja和Soda(2012)對網絡研究進行了批判,認為已有研究只是將網絡作為一種工具,對網絡的動態演變及其產生的影響沒有探索[3]。隨后,Liu和Guan(2015)、Guan等(2017)實證研究了自我網絡演變的微觀動力基礎[4-5]。Yan和Guan(2018)發現自我網絡動態調節社會資本對創新的作用[6]。盡管學者對網絡結構及動態的興趣與日俱增,然而,我們對網絡特征如何影響創新產出的理解并不充分。本研究的動機是在發明者層面探索自我網絡動態對發明者創新績效的影響,以豐富創新網絡功能機制研究。

發明者相鄰兩期自我網絡對比所發生的動態變化影響其知識的獲取與傳輸,進而影響其創新產出。當然,發明者創新產出也必定會受到當期網絡嵌入靜態特征的影響。發明者的創新網絡嵌入分為關系嵌入和結構嵌入,前者一般用關系強弱表征,后者一般用結構位置占有如結構洞表征,它們必定會影響發明者的知識獲取、權力和威望等。因此,我們對網絡動態功能機制的探索不能將靜態網絡特征隔離開,發明者自我網絡動態對創新產出的作用可能會受到其網絡嵌入靜態特征的影響。

綜上,本研究以華為公司在美申請專利數據為樣本,實證探索發明者自我網絡動態,包括擴張、穩定及衰退,對其創新績效的作用,并實證發明者網絡嵌入,包括關系嵌入及結構嵌入,對二者間關系的調節作用,以期指導發明者創新網絡構建,促進發明者創新產出。發明者自我網絡動態示意圖如圖1所示。

一、理論與假設

(一)自我網絡動態對創新績效的影響

發明者自我網絡擴張意味著相鄰兩期網絡相比新進入者占比較高。新合作伙伴的進入會帶來新穎、異質的知識與信息資源,避免焦點發明者自我網絡內部知識的同質化。新合作伙伴進入焦點發明者自我網絡還可以擴大發明者的認知范圍,有利于接觸并獲取更廣范圍的知識,使得其知識庫得以更新[7]。新合作伙伴的進入同時會帶來新協作慣例和差異化的戰略議程,打破創新過程中原有的思維慣性,使發明者以一種更新穎的方法和方式進行新的創新活動,提高創新效率。綜上,發明者自我網絡擴張能夠擴大知識獲取范圍、帶來更多異質性資源及形成新的戰略決策,促進發明者的創新行為。

圖1 發明者自我網絡動態示意圖

據此,提出如下假設。

H1:發明者自我網絡擴張對其創新績效有正向促進作用。

發明者自我網絡穩定性意味著相鄰兩期網絡相比其原合作伙伴即繼續維持的合作占比較高。維持者對該發明者的創新模式更加熟悉,長時間的合作積累了一定的創新經驗,解決問題時傾向于已經積累的經驗或直覺,行動方式更簡單而高效,在后繼的創新活動中效率更高。其次,長期合作促使發明者形成一定的思維定式,遇到相似或相同問題時,直接套用成功的經驗,降低創新的失敗率,更高效的完成創新活動[8]。再者,維持者與焦點發明者彼此更加了解,相互之間信任度更高,更容易進行知識與信息資源的分享與交流,加速知識的傳播與交流[9]。綜上,發明者自我網絡穩定使其更高效的進行知識傳遞、交流與處理,促進發明者的創新行為。據此,提出如下假設。

H2:發明者自我網絡穩定對其創新績效有正向促進作用。

發明者自我網絡衰退意味著相鄰兩期網絡相比退出者占比較高。發明者都具有一個小型知識庫,退出者會帶走其本身擁有的知識與信息資源,導致資源流失,尤其是擁有特殊資源的伙伴,一旦離開則一時無法找到可替補者,阻礙創新活動的進行。此外,大量退出者導致自我網絡中連接關系的斷裂,破壞網絡結構和關系,網絡穩定受到挑戰,動蕩的網絡環境不利于發明者獲取知識與信息資源。網絡關系的斷裂還導致信息資源傳輸渠道的中斷[10],發明者需尋找新的知識信息傳輸渠道,增加創新成本。綜上,發明者自我網絡衰退導致網絡結構斷裂,知識資源流失,信息獲取成本上升,抑制發明者的創新行為。據此,提出如下假設:

H3:發明者自我網絡衰退對創新績效有負向抑制作用。

(二)網絡嵌入的調節作用

對于發明者的網絡結構嵌入,我們關注其結構洞位置占有。發明者若占據結構洞位置則將不存在直接連接關系的發明者連接起來,充當“橋梁”作用,具有信息不對稱優勢,接觸大量異質知識[11]。此外,橋架者能夠控制信息資源的流通,具有較大的權威和影響力。自我網絡擴張能夠為焦點發明者帶來更多的新穎異質知識資源、形成更多新戰略思想,當焦點發明者占據結構洞的有利位置時,加強了對其他合作伙伴的控制力,進一步提升發明者的創新績效。自我網絡穩定使合作伙伴間形成信任,知識資源傳輸渠道相對固定,當焦點發明者占據高的結構嵌入位置時,則會利用其位置優勢帶來的權利與權威獲取更多的異質知識,促進創新績效。焦點發明者若占據有利的結構洞位置,其在網絡中的權威和獲取異質性知識的能力不僅能夠彌補自我網絡衰退導致的資源流失,還可以穩定網絡衰退破裂的合作關系,減弱自我網絡衰退對創新績效的抑制作用。據此,提出如下假設:

H4a:結構嵌入正向調節發明者自我網絡擴張與創新績效之間的關系。

H4b:結構嵌入正向調節發明者自我網絡穩定與創新績效之間的關系。

H4c:結構嵌入負向調節發明者自我網絡衰退與創新績效之間的關系。

對于發明者的網絡關系嵌入,我們關注其關系強度。強關系嵌入的發明者與其他發明者間的聯系更加緊密,交流與合作意愿更強,更易建立良好的信息與資源共享互通機制,便于焦點發明者快捷地有價值的知識資源[12]。此外,強關系意味著談判和監督所花費的時間減少,交易成本降低。強關系嵌入降低發明者對私有知識的保護,增強分享知識的意愿,帶來更多創新機會。自我網絡擴張能夠擴大焦點發明者的認知范圍、接觸更多新知識元素,關系嵌入則會加強知識傳輸渠道,加快知識傳播的速度,增強自我網絡擴張對創新績效的促進作用。自我網絡穩定使發明者間建立信任機制、形成思維慣性,關系嵌入則進一步加強發明者間的緊密聯系,鞏固這種信任關系,使焦點發明者獲取更多知識資源,進一步提高創新績效。自我網絡衰退導致焦點發明者原自我網絡中資源的流失、破壞原網絡結構、阻礙發明者的創新,關系嵌入帶來的密切聯系,增強了知識的傳輸,緩解自我網絡衰退對發明者創新的不利影響。據此,提出如下假設:

H5a:關系嵌入正向調節發明者自我網絡擴張與創新績效之間的關系。

H5b:關系嵌入正向調節發明者自我網絡穩定與創新績效之間的關系。

H5c:關系嵌入負向調節發明者自我網絡衰退與創新績效之間的關系。

綜上假設,本研究構建的理論模型如圖2所示。

圖2 理論模型圖

二、研究方法

(一)數據

本文選擇技術密集型高技術電子通訊設備行業中的中國華為公司為對象開展研究。一方面,該公司研發活動頻繁,產出專利較多,便于構建發明者間的合作創新網絡;另一方面,該公司存續時間長,易于觀測合作網絡的動態變化。我們收集了華為公司2000-2017年間在美國專利商標局(USPTO)申請的專利數據,經數據清洗,獲取5981項專利。我們以五年移動時間窗運用Sci2Tool軟件構建發明者間的合作網絡(2002-2006,2003-2007,2004-2008,…)。發明者網絡動態涉及了相鄰期網絡結構的對比,因此,我們刪除僅在一個時期出現的發明者。樣本最終涉及1353名發明者,4031個觀測樣本的非平衡面板數據。

(二)變量

2.自變量。本研究自變量為自我網絡擴張、穩定及衰退。我們使用劉娜等(2019)測度網絡相對動態的方法對比識別相鄰兩期網絡計算三個自變量[2]。具體如下,對每個焦點發明者相鄰兩期自我網絡的對稱鄰接矩陣對比,識別出其在當期自我網絡新增、維持和退出的合作伙伴,使用新增、維持和退出的合作伙伴數占上期和當期自我網絡所有合作者總是的比值作為三個自變量的測度。我們用Ct-6-t-2和Ct-5-t-1表示焦點發明者在上期和當期自我網絡人員集合,則自我網絡擴張計算公式為:(Ct-5-t-1-Ct-5-t-1∩Ct-6-t-2)/(Ct-5-t-1∪Ct-6-t-2);自我網絡穩定的計算公式為:(Ct-5-t-1∩Ct-6-t-2)/(Ct-5-t-1∪Ct-6-t-2);自我網絡衰退的計算公式為:(Ct-6-t-2-Ct-5-t-1∩Ct-6-t-2)/(Ct-5-t-1∪Ct-6-t-2)。

4.控制變量。本研究涉及一組控制變量控制發明者間的異質性,具體包括發明者個體指標及網絡特征指標。專利存量反映出發明者的創造能力,發明者創新績效產出受其之前創造力的影響,我們控制發明者在過去四年中所獲得專利數量。發明者任期一定程度上反映了其多年來積累的經驗與樹立的權威,我們對發明者的任期進行控制。此外,我們控制的網絡特征指標包括平均路徑長度、接近中心性、度數中心性,它們可能會影響發明者的創新產出。

(三)模型設定

本文因變量為計數型變量,且分布為非正態,普通線性回歸并不合適。泊松回歸模型需要滿足均值等于方差的限制性假設,然而,我們的因變量過度分散。為處理計數數據的過度分散問題,本研究選擇負二項模型驗證我們的理論假設。此外,根據Hausman檢驗的結果對隨機效應和固定效應進行選擇,檢驗結果支持選擇負二項固定效應模型。

三、研究結果

(一)描述性統計

表1列出了所有變量的均值、標準差和相關系數等。所有變量的方差膨脹因子(VIF)都低于10,表明多重共線性不成問題。此外,自我網絡擴張、自我網絡穩定與創新績效的相關系數為正,而自我網絡衰退與創新績效的相關系數為負,與我們提出的假設相符。

表1 描述性統計與相關系數

(二)回歸結果

表2給出了固定效應的負二項回歸結果。假設1和假設2提出發明者自我網絡擴張及穩定對創新績效存在正向作用,假設3認為發明者自我網絡衰退對創新績效存在負向影響。模型2的回歸結果顯示自我網絡擴張、穩定及衰退的系數分別為:β=0.292,p<0.01;β=0.240,p<0.05;β=-0.233,p<0.05,回歸系數與我們提出的假設符號一致,且在統計上顯著。假設1、假設2及假設3得到驗證。

表2 固定效應的負二項回歸結果

續表2 固定效應的負二項回歸結果

假設4a及假設4b認為發明者合作網絡中結構嵌入加強自我網絡擴張及穩定對創新績效的正向促進作用。模型3自我網絡擴張x結構嵌入的系數(β=0.574,p<0.01)符合預期且顯著,假設4a得到驗證,模型4中自我網絡穩定x結構嵌入的系數及顯著性為:β=0.335,p<0.05,假設4b得到驗證。假設4c提出發明者結構嵌入減弱自我網絡衰退對創新績效的負向抑制作用,模型5中自我網絡衰退x結構嵌入的結果并不顯著,且符號與預期假設也不一致,假設4c未得到驗證。

假設5a、5b分別提出發明者合作網絡中關系嵌入能夠加強自我網絡擴張、穩定對創新績效的正向促進作用。模型6及模型7中自我網絡擴張x關系嵌入、自我網絡穩定x關系嵌入的系數分別為β=0.322,p<0.01;β=0.422,p<0.05,假設5a、5b得以驗證。假設5c提出發明者關系嵌入減弱自我網絡衰退對創新績效的負向抑制作用,模型5中自我網絡衰退x關系嵌入的系數與預期假設不一致,假設5c未得到驗證。

(三)調節效應

為了直觀地表示出結構嵌入和關系嵌入對自我網絡動態和創新績效間關系的調節作用,根據發明者自我網絡擴張、穩定及衰退,將樣本分為高、低組,畫出網絡嵌入的調節效應圖。

圖3中的(1)(2)展示了結構嵌入調節自我網絡擴張、穩定與創新績效關系的效應圖。可以看出自我網絡擴張、自我網絡穩定與創新績效間存在正向促進關系,當結構嵌入處于較高水平時,兩者之間的正向關系加強,與負二項回歸結果相對應,驗證前文提出的假設1、2和假設4a、4b。圖中的(3)可以看出自我網絡衰退與創新績效之間存在負向抑制關系,與假設3一致。但是當結構嵌入處于較高水平時,根據圖像可以看出自我網絡衰退的抑制作用進一步加強,與假設4c不符。

同理,圖3中(4)(5)(6)展示了關系嵌入調節自我網絡擴張、穩定及衰退與創新績效關系的效應圖。從(4)(5)可以看出自我網絡擴張與自我網絡穩定與創新績效間存在正向關系,當關系嵌入處于較高水平時,兩者之間正向促進關系增強。(6)中可以看出,自我網絡衰退抑制績效的產生,當關系嵌入處于較高水平時,這種負向抑制作用進一步加強。可知,(4)(5)驗證了假設1、2和假設5a、5b,(6)驗證了假設3,假設5c的關系嵌入的調節效應未得到驗證。

圖3 網絡嵌入調節效應圖

四、結論與討論

已有研究關注靜態網絡特征對創新績效的影響,忽視了網絡動態性的功能機制,本文實證自我網絡動態對發明者創新的作用,并實證靜態的網絡嵌入的調節作用,豐富創新網絡功能機制研究。研究得出如下結論:發明者自我網絡擴張及穩定能夠提高其創新績效,自我網絡衰退則起抑制作用;發明者網絡結構嵌入和關系嵌入皆增強自我網絡擴張及穩定對創新績效的正向促進作用;網絡嵌入對自我網絡衰退與創新績效間關系的負向調節未得到驗證,原因可能是發明者間連通性較弱,每個人都掌握一定的異質信息資源,其他人員不易獲取。自我網絡衰退導致人員的流失,帶走大量關鍵資源而不能立刻進行補充,即使焦點發明者在自我網絡中占據重要位置也不能立刻獲取到流失資源的可替補資源,導致創新活動受到更強的抑制。

本研究為企業管理決策提供一定的指導。自我網絡擴張和穩定促進創新績效的產出,在實際工作中,企業要注重研發人員的招錄工作,盡可能擴充研發人員的團隊,使研發團隊注入新鮮血液,保持企業研發活力;同時,把員工在企業的任期加入到績效評估體系中,使員工產生歸屬感,讓研發人員對企業產生情感上的依賴,使企業處于穩定狀態。自我網絡衰退阻礙創新績效的產生,因此,企業要給予研發人員足夠的重視,樹立風險意識,防止競爭對手以各種手段將企業的人才挖走,降低研發人員離職率,避免破壞原有的創新系統。只有對研發人員的流動進行合理安排,才能保證企業的創新績效產出。