國企科研院所“雙創(chuàng)”工作的思考與探索

殷曉坤

[摘 要] 在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略背景下，科研院所的科技人員存在大比例的缺位現(xiàn)象，文章將對此現(xiàn)象進(jìn)行分析，探索在國有企業(yè)科研院所推進(jìn)“雙創(chuàng)”工作中存在的問題壁壘的解決方法，促進(jìn)提升自主創(chuàng)新能力和科技成果轉(zhuǎn)化能力。

[關(guān)鍵詞] 雙創(chuàng)；科技人員；成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號：F276.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、創(chuàng)新的概念

創(chuàng)新，顧名思義，創(chuàng)造新的事務(wù)。英語中的創(chuàng)新——innovation一詞起源于拉丁語。本意是更新，創(chuàng)造新的事務(wù)，改變現(xiàn)狀。在中國，最早的詞典《廣雅》對創(chuàng)新給出了定義：“創(chuàng)，始也”；新，與舊相對，創(chuàng)是始的意思，是始造，創(chuàng)造了前所未有的事務(wù)，也是更新或替代已有事務(wù)的新事務(wù)或者新東西。20世紀(jì)，美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Joseph Alois Schumpeter，首次從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度提出了創(chuàng)新的概念[1]。在他的基礎(chǔ)上，各個領(lǐng)域的學(xué)者們經(jīng)過多年的研究，完善了創(chuàng)新的外延：創(chuàng)新是一種追求創(chuàng)意的意識和一種勇于探索、積極探求的心理取向。中國在創(chuàng)新的道路上一直很努力。就中國的創(chuàng)新基礎(chǔ)和條件來說，和美國、日本等科技創(chuàng)新比較發(fā)達(dá)的國家相比，中國在研發(fā)領(lǐng)域的成本優(yōu)勢非常明顯。在中國，受過大學(xué)及以上教育的人口比日本總?cè)丝谶€多四千多萬，而一名研發(fā)技術(shù)人員的總成本相當(dāng)于美國的六分之一。由此可見，中國的人口紅利使得中國的研發(fā)具有明顯的“勞動密集型”特征，如果能充分發(fā)揮這些人口的創(chuàng)新動力，將對中國的創(chuàng)新能力有很大的提升。據(jù)調(diào)查，全球知識和技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)（KTI）在2018年的增加值為9萬億美元，其中美國為2.29萬億美元，中國為2.18萬億美元。位居世界第一、第二，而在2010年這個數(shù)據(jù)是1.5萬億和0.9萬億，全球KTI總量為6.3萬億美元。由此可見，中國在近10年KTI的增長速度已經(jīng)超過了美國，得益于近年來中國在加強(qiáng)科技創(chuàng)新方面做了大量的工作。今年疫情突發(fā)，全球經(jīng)濟(jì)變化，中美貿(mào)易戰(zhàn)升級，凸顯了我國的很多基礎(chǔ)技術(shù)、基礎(chǔ)材料等“卡脖子”的技術(shù)、材料還在依賴于美國的現(xiàn)狀，中國的科技創(chuàng)新將面臨新的挑戰(zhàn)。

二、科研院所“雙創(chuàng)”工作的現(xiàn)狀及成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

（一）科研院所“雙創(chuàng)”的現(xiàn)狀

自寫入2015年政府工作報告以后，“推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”正逐漸深入人心，隨著各項(xiàng)政策措施的落地，“雙創(chuàng)”環(huán)境逐漸形成。

1.“雙創(chuàng)”政策激發(fā)科技工作者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情

一組調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，對于國家提出的“雙創(chuàng)”政策，科技工作者表示贊同的占97%，其中，有創(chuàng)業(yè)想法的占49%。另一組調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，青年科技工作者（30歲以下）的創(chuàng)業(yè)意愿相對突出，調(diào)研顯示，想創(chuàng)業(yè)、愿意創(chuàng)業(yè)的30歲以下的青年科技工作者占64%，為所有年齡段中比例最高。但這個群體中實(shí)際去創(chuàng)業(yè)的比例僅有1.8%。

2.體制改革滯后的剛性約束明顯，“雙創(chuàng)”主力軍嚴(yán)重缺位

從創(chuàng)業(yè)意愿和真正開始創(chuàng)業(yè)的數(shù)據(jù)對比可以看出，“雙創(chuàng)”相關(guān)政策的出臺雖然對激發(fā)科技工作者的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情起了積極的作用。但是盡管49.1%的科技工作者有創(chuàng)業(yè)意愿，只有7.7%有初步創(chuàng)業(yè)規(guī)劃，而真正開始創(chuàng)業(yè)的只有2.5%。科研院所的這一比例甚至只有1.2%。這意味著，在國家如火如荼開展的雙創(chuàng)工作中，被認(rèn)為是雙創(chuàng)主力軍的高校和國企及科研院所科技人員，并沒有成為真正的主力。

其中，一個重要的原因?yàn)榭蒲袡C(jī)構(gòu)行政化和管理不夠靈活的問題突出，科技成果的收益權(quán)政策難以落實(shí)。這個原因直接影響了科技創(chuàng)新工作的效果。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，只有14.8%的科研人員表示所在單位對于離崗創(chuàng)業(yè)是允許的，如果把數(shù)據(jù)范圍限制在大型企業(yè)這個范圍，比例是15.1%，在醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)里是11.9%，在科研院所是9.9%，而高等院校僅有8.3%的科研人員表示所在院校一定允許離崗創(chuàng)業(yè)，比企業(yè)的比例還要低，而31.9%的科研人員表示其單位對離崗創(chuàng)業(yè)是不允許的，還有一半以上的科技工作者根本就不知道單位是否有相關(guān)可以離崗創(chuàng)業(yè)的規(guī)定[2]。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

科研院所創(chuàng)新工作的一個重要方面體現(xiàn)在科技成果的積累及轉(zhuǎn)化上。雖然我國具有世界上最多的科研人員，積累了大量的論文和專利，但創(chuàng)新不僅僅是對科技成果的積累，更多的要落實(shí)到創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)上，落實(shí)到培育新的增長動能和競爭優(yōu)勢上，把創(chuàng)新成果變成實(shí)實(shí)在在的產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)，轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的社會財富。然而，目前，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率低于10%，然而真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的還不夠5%。與發(fā)動國家的40%的水平相比，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化速度極低，對科技資源形成了極大的浪費(fèi)。特別表現(xiàn)在專利和論文的轉(zhuǎn)化率極低。

從1985年至2015年這30年中，我國論文數(shù)量逐步上升，尤其是在“十五”計劃之后增長速度非常迅猛，“十一五”和“十二五”期間更是跨越式增長，在這期間發(fā)表的論文將近200萬余篇。如下圖所示：

與此同時，我國論文發(fā)表數(shù)量占全世界論文總數(shù)量的百分比一直在增長。“十一五”期間，我國僅論文一項(xiàng)就突占到全世界論文總數(shù)的10%，在“十二五”期間增長迅猛，百分比飆升到全世界論文總量的18.43%，此外，我國論文產(chǎn)出中的高被引論文占比增長很快，并在“十二五”期間超過了全世界的平均水平。這些數(shù)據(jù)不光說明我們科研人員基數(shù)巨大，高產(chǎn)而且具有較高水平。

調(diào)查顯示，截至2019年底，中國國內(nèi)發(fā)明專利擁有量共計1862000件，其中，有效專利實(shí)施率為55.4%、產(chǎn)業(yè)化率為38.6%、許可率為6.1%、轉(zhuǎn)讓率為3.5%，與上年相比分別提升2.8、2.3、0.6、0.4個百分點(diǎn)，專利實(shí)施比例有所提升，但高校和科研單位專利運(yùn)用水平方面明顯較低，高校和科研單位有效專利實(shí)施率（高校13.8%，科研單位38.0%）、產(chǎn)業(yè)化率（高校3.7%，科研單位18.3%）遠(yuǎn)低于企業(yè)的63.7%、45.2%；許可率（高校2.9%，科研單位2.0%）、轉(zhuǎn)讓率（高校3.2%，科研單位1.3%）、作價入股比例（高校2.0%，科研單位1.7%）也明顯低于企業(yè)的6.1%、3.7%、3.1%。

中國的技術(shù)儲備，量的積累已經(jīng)到了引發(fā)質(zhì)變的臨界點(diǎn)， 是時候“讓論文、專利走下書架上貨架”，轉(zhuǎn)化成實(shí)際的生產(chǎn)力。

三、開展“雙創(chuàng)”工作的建議

（一）加大雙創(chuàng)政策精準(zhǔn)支持

國企科研院所作為“雙創(chuàng)”主力軍的主要載體，應(yīng)該著力放在政策的細(xì)化和深化上。以科技成果三權(quán)改革中的收益權(quán)為突破點(diǎn)，推動技術(shù)的資本化，真正讓科技人員依靠科學(xué)技術(shù)致富，鼓勵設(shè)置創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金，好操作，好使用，完善成果轉(zhuǎn)化的收益分配激勵機(jī)制，允許院所內(nèi)部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員持大股，激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的熱情。對于股權(quán)眾籌，社會融資等新模式在監(jiān)管控制上放松，尊重首創(chuàng)精神，提供發(fā)展空間，讓創(chuàng)新的種子得以在寬松的環(huán)境中自由成長，在實(shí)踐中探索和完善監(jiān)管控制模式，切實(shí)解決好“雙創(chuàng)”工作的“第一公里”和“最后一公里”。

（二）構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化平臺

科研院所特別是國企科研院所應(yīng)該創(chuàng)建技術(shù)轉(zhuǎn)化環(huán)境，改變過去要求科研人員直接轉(zhuǎn)化成果，直接辦企業(yè)的做法。創(chuàng)新改進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制，可以在體制內(nèi)成立專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化（轉(zhuǎn)移）中心，將技術(shù)集成、科技創(chuàng)新、信息咨詢、金融服務(wù)等功能于一體，形成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)；組建相當(dāng)規(guī)模的專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍；或者引入第三方技術(shù)轉(zhuǎn)化（轉(zhuǎn)移）中介“讓專業(yè)的人干專業(yè)的事”，進(jìn)一步發(fā)揮風(fēng)險投資促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)商業(yè)化、市場化應(yīng)用的作用，引導(dǎo)社會民間投資協(xié)同孵化新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化初期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，迅速提高轉(zhuǎn)化效率。

（三）完善創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制

良禽擇木而棲。人才優(yōu)勢是國有企業(yè)科研院所的主要優(yōu)勢，科技人員是推動科技進(jìn)步、建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè)的重要力量，借鑒我們國家之前發(fā)展創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)一支愿意干事，敢于干事，能干成事的創(chuàng)新隊(duì)伍，對我國開展“雙創(chuàng)”工作有著非常關(guān)鍵的作用。我們不僅關(guān)注創(chuàng)新項(xiàng)目的成果，而且要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新人才發(fā)展的機(jī)制體制，構(gòu)建靈活多樣的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和多種形態(tài)的創(chuàng)新平臺，確保科研人員的合理收益，給予其充分的自主權(quán)和話語權(quán)。健全激勵機(jī)制和容錯試錯機(jī)制，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動力和熱情。同時，吸引更多的社會精英加入國有企業(yè)科研院所，確保在全國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的流動的主動地位。

四、結(jié)語

當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)正從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動過渡到效率驅(qū)動，并逐步過渡到創(chuàng)新驅(qū)動。國有企業(yè)科研院所擁有雄厚的技術(shù)儲備和人力資本，在國家“雙創(chuàng)”政策的推動下，在國家頂層設(shè)計的指導(dǎo)下，可以充分依托現(xiàn)有優(yōu)勢，著力搭建資源豐富、要素完備、服務(wù)鏈完整、政策體系完善的雙創(chuàng)平臺，營造活動活躍、人才集聚、協(xié)同合作的雙創(chuàng)良好生態(tài)，激發(fā)科技人員雙創(chuàng)活力，積極推動雙創(chuàng)工作深入開展。

參考文獻(xiàn)：

[1]約瑟夫.熊比特：經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].美國：美國哈佛大學(xué)出版社，1912.

[2]中國科協(xié).“推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”政策措施落實(shí)情況的評估[J].科技導(dǎo)報，2016，34（10）：61-68.