試論中亞五國科技創新能力狀況及同中國的科技合作前景

岳 萍

1 中亞五國科技創新能力比較分析

1.1 科研經費投入強度比較

2017 年，中亞五國的科研經費投入強度（即科研投入占國家GDP 的比重）在0.10%～0.20%內（缺少土庫曼斯坦的數據），從世界范圍看，處于較低的水平。2013～2017 年，烏茲別克斯坦的科研經費投入強度高于其他3 個國家，2015 年和2016 年超過0.20%，2017 年有所滑落，約為0.19%；哈薩克斯坦據第二，2014 年和2015 年科研投入強度略超0.16%，2016 年和2017 逐年下降為0.14%、0.13%；吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦科研經費投入強度差距不大，基本在0.10%～0.11%附近浮動（如圖1）。

圖1 2013—2017年中亞五國研發經費投入強度（%）[1]

但從各國這幾年的GDP 總量來看，如圖2，哈薩克斯坦遙遙領先。2017 年哈GDP 約1 629 億美元，烏茲別克斯坦592 億美元，土庫曼斯坦379 億美元，吉爾吉斯斯坦77 億美元，塔吉克斯坦72 億美元。所以，結合研發支出占GDP 比例，中亞國家中哈薩克斯坦的研發經費投入最高，2017 年超過2 億美元；其次是烏茲別克斯坦，約1.12 億美元；吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦的研發投入最少，不足1 000 萬美元。

圖2 2014—2018年中亞五國GDP（億美元）[1]

1.2 研發機構和科研人員數量情況

2016 年，中亞五國從事科研活動的機構數量共有1 035 家[2]。其中，烏茲別克斯坦的科研機構最多，為437 家，哈薩克斯坦次之，383 家。吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦的科研機構較少，不足百家，分別為94、78 和43 家，三個國家的科研機構總量甚至不及哈薩克斯坦。在從事科研活動的工作人員數量這一指標方面，中亞五國總體上處于一個世界較低的水平。其中，除土庫曼斯坦沒有數據外，烏茲別克斯坦科研人員近3.2 萬人，數量居中亞五國第一。而吉爾吉斯斯坦最少，不足4 500 人。同時，在每百萬人口中擁有研究人員這一指標方面，哈薩克斯坦居第一位，有1 300 人；塔吉克斯坦居第二，1 178 人；接著是烏茲別克斯坦和吉爾吉斯斯坦，分別為1 031 人和732 人。

1.3 居民專利申請量對比

從居民專利申請量看，見圖3，哈薩克斯塔的居民專利申請量遠超過中亞其他幾個國家，但是近幾年專利申請量有下降趨勢。其他中亞國家的專利申請量都很少，例如，烏茲別克斯坦2017 年專利申請量是357 項，同年吉爾吉斯斯坦專利申請量137 項，而土庫曼斯坦和塔吉克斯坦缺少相關數據。

圖3 2013—2017年中亞五國居民專利申請量（件）①

1.4 科研期刊及論文發表數量

中亞國家的科技期刊數量普遍不多，而且呈現出兩級分化的狀態。例如，2016 年，哈薩克斯坦科技期刊的數量達到1 564 種，這一指標在中亞五國中為最高，其他4 個國家的科技期刊數量之和都不及哈薩克斯坦的1/3，其中，土庫曼斯坦僅有3.5種科技期刊，見表2。

表2 2016年中亞五國科技期刊數量（種）[1]

2019 年Webof Science 數據庫收錄的各國SCI科技論文總量約227 萬篇，其中，中亞五國共發表2 550 篇，在世界科技論文總量中所占比重較低。其中，哈薩克斯坦發表SCI 科技論文1 679 篇，占2019 年論文總量的0.075%；烏茲別克斯坦發表569篇，占0.025%；吉爾吉斯斯坦共發表科技論文152篇，占0.011%；塔吉克斯坦發表145 篇，占0.004%；土庫曼斯坦發表5 篇，所占比例不到0.001%②。

1.5 科技創新能力比較結論

綜合中亞各國研發經費投入、科研機構和人員數量、居民專利申請量以及科技期刊和論文發表數量4 個指標，中亞五國中科技創新能力最強的是哈薩克斯坦。依據2017 年全球競爭力指數，哈薩克斯坦在“創新潛力”這一指標方面，其排位從72位前進至59 位；“技術準備度”指標的排位從61位升至56 位③。取得這一成績的原因主要是哈薩克斯坦全力推進落實國家工業化政策，許多新項目的實施不斷催生出新技術。但是，哈薩克斯坦在全球創新指數中的排名這兩年有所下降，2019 年居第79 位，與2018 年相比，排位下降了5 個名次。

其次是烏茲別克斯坦，其科研經費投入強度是中亞五國中最高的，居民專利申請量、科研機構和人員數量、科技期刊數量也高于吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦。由于烏茲別克斯坦的數據不足，沒有參加全球創新指數的排名。

表1 2016年中亞五國科研機構與科研人員數量（人）[2]

吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦科技創新能力在中亞五國處在中等水平。根據“全球創新指數2019”報告，吉爾吉斯斯坦排在90 位，與2018 年相比排名提升了4 位；塔吉克斯坦排名100 位，比2018年前進1 位③。

2 中國與中亞五國科技合作的前景

中亞五國獨立后，開始以新的經濟體姿態進入世界體系，在開發利用優勢自然資源、豐富消費品市場、吸引和利用外資、優化經濟結構、促進本國經濟與世界經濟接軌等方面迫切需要發揮科技的支撐作用，都希望利用全球科技資源促進本國科技發展。中亞五國都將依靠科技進步振興經濟確立為國家戰略，通過對外科技合作獲取技術和資金的愿望強烈。中國與中亞五國區位相鄰、地理相近，經濟具有較強的互補性，科技互有所需，中亞各國都希望利用地緣優勢和資源優勢，擴大同中國的科技合作，在技術創新、高新技術研發與應用等方面不斷取得新進展，并加強技經結合、技貿結合，將科技合作向產業化方向延伸。

中國發展與中亞的科技合作不但有利于發展傳統友誼，而且對于各方促進經濟結構轉型、提高優勢資源轉換規模和水平、加快消除貧困和擴大就業、預防抵御重大自然災害等具有重要的意義。隨著“一帶一路”建設的不斷深入，中亞地區在中國對外合作布局中的地位越來越重要。中亞地區是“一帶一路”建設取得成果最多的區域，長遠來看，其經濟一體化程度的提高將為全球化提供更堅實的區域支持，從而使中國與中亞地區的合作更加充滿希望。

3 中國與中亞五國科技合作的重點領域

3.1 石油天然氣領域

中亞國家是世界油氣資源富集區，具有較完備的油氣生產和輸送網絡，是穩定的油氣來源。中國擁有巨大的油氣需求市場，而且在油氣勘探開發加工和成套設備等方面具備較強的技術優勢和資金優勢[2]。這種戰略互補性有助于加強中國和中亞國家的科技合作，提升雙方油氣領域的貿易、投資與工程合作，對于中亞國家擴大能源出口和實施油氣輸出多元化戰略、建設中國陸路能源安全通道和保障能源供給具有重要意義。

3.2 農業領域

中國與中亞五國在農業形態、種質資源和農業技術方面各自具有特色和優勢，互補性強，非常有利于拓展雙邊農業科技合作的空間和潛力。中亞五國地廣人稀，在生產土地密集型農產品方面有優勢，比如棉花、羊毛、畜產品等。而中國擁有大量資金、勞動力與先進技術，在生產勞動密集型和資本密集型農產品方面具有明顯優勢，比如瓜果蔬菜、油料作物等[3]。另外，中亞五國在農產品加工領域發展相對滯后，因而與中國之間具有一定的技術合作空間。雙方在種質資源和品種交流、農產品深加工技術、節水灌溉和土壤改良技術開發與應用、農業機械研制與推廣、設施農業綜合技術組裝配套及應用等領域進行科技合作的空間巨大。

3.3 高新技術產業領域

中國和中亞國家都有以高新技術為重點加快產業技術創新的迫切愿望，雙方在新能源、新材料、生物、先進裝備制造、電子信息等戰略性新興產業領域合作與交流前景廣闊。當前，中亞國家正在著重推動通訊產業的發展，在這一背景下，中國應當抓住機會使中國通訊產業及其技術走進中亞地區，鼓勵中國相關企業到當地投資建設、拓展和運營各種通訊網絡，并提供相應的服務，從而帶動我國高科技電子信息產品的出口。

3.4 礦產資源領域

中亞地區礦產資源豐富，有不少大型礦產基地和有色金屬生產基地，取得了一系列重要的研究和開發成果。中國在基礎地質和礦產地質研究、礦產勘查技術開發、地質礦產科技成果產業化方面開展了富有成效的工作，為礦產資源開發和加工基地建設提供了有力支撐。而且，中國的新疆地區與中亞大部分地區同屬中亞成礦域，礦帶相連，地質的構造和演化歷史相似。因此，雙方在地質研究、地質調查、礦產勘查、區域成礦規律和成礦預測研究、礦產資源潛力評估等方面合作的潛力巨大。

4 中國與中亞五國科技合作的主要途徑

4.1 發揮上合組織科技合作機制作用，加強多雙邊科技合作

加強上海合作組織科技合作機制框架下的多雙邊科技合作，促進中國與中亞五國之間的科技合作，加快打造“三個平臺”：設立上合組織科技合作基金、定期舉辦上合組織科技洽談會、簽訂上合組織多邊知識產權保護協定；建立“三大基地”：科技合作基地、技術轉移基地、信息交流與戰略研究基地；實施“三大工程”：科技合作工程、科技人才培養工程、科技創新培育工程。中國與中亞國家的科技合作符合各方利益，有助于推動各國經濟的發展。

4.2 加大科技合作資金投入力度，優化投資結構

中國相應提高對中亞五國科技合作的資金投入力度，形成多元化的投入機制，為與中亞國家開展科技合作與交流提供資金保障。同時，中國的資金和技術投入結構和規模應當根據當前中亞五國的經濟結構和水平不斷調整和優化。例如，中亞五國在農業、加工業、機械制造方面比較落后，急需資金投入和技術革新，中國應當重點關注這幾個領域的科技合作、產能合作。這不僅有助于中亞國家開辟發展多項產業、幫助其建立現代化的工業體系、改善產業結構并降低其進口依存度，同時還推動中國企業不斷進行技術創新，提高技術水平、產品質量和服務能力。

4.3 加快科技合作基地建設，提升科技合作實力

加快建設多形式、多層次的國際科技合作基地，繼續支持已建立的重點國際科技合作基地，如中亞地質礦產科技合作交流工作站、中亞電力設備科技合作基地等。支持國內科研機構、企業與中亞國家共建合作研究站點、農業科技示范基地，鼓勵科技型企業開拓國際資源和市場。把中亞國家一些競爭力強、發展潛力大的科技園區、產業園區納入“一帶一路”建設范圍，推動園區建設。這將為中國同中亞五國開展科技合作打造堅實的基礎和服務平臺，提升雙方科技合作的效率和水平。

4.4 推進產學研結合，加強技術轉移和產業合作

產學研結合是中國與中亞國家科技合作的重要發展趨勢。以產學研結合的方式，深入推進中國與中亞五國的科技合作，向中亞國家轉移先進適用技術，帶動經濟合作和工程合作。同時引進、消化、吸收中亞國家的先進技術，提升中國科技創新能力。另外，以項目為中心，配合中國對中亞五國實施的經濟援助項目，組織落實一批科技合作項目，以科技合作帶動產業合作，并創建多形式的產業技術創新戰略聯盟，不斷創新產學研合作模式。

注釋

①世界銀行數據庫官網.https://www.shihang.org/.

②Web of science數據庫官網.http://wokinfo.com/.

③商務部對外投資合作國別（地區）指南（吉爾吉斯斯坦2018年版、烏茲別克斯坦2018年版、哈薩克斯坦2018年版、土庫曼斯坦2018年版、塔吉克斯坦2018年版).