粵港澳大灣區創新生態系統協同發展機制研究

呂拉昌 趙雅楠

一、引言

《粵港澳大灣區發展規劃綱要》（以下簡稱《綱要》）提出打造全球科技創新中心的發展目標，①《中共中央 國務院印發〈粵港澳大灣區發展規劃綱要〉》，中國政府網，2019年2月18日。對大灣區以科技創新為引領，推動大灣區的可持續發展具有重要意義。構建良好的創新生態系統對創新活動尤其是技術創新具有正向促進作用。②柳卸林、馬雪梅、高雨辰、陳健：《企業創新生態戰略與創新績效關系的研究》，《科學學與科學技術管理》2016年第8期。要推動粵港澳大灣區的創新發展，亟需構建一個良好的創新生態系統深化粵港澳三地的合作。

目前國內學者對粵港澳大灣區創新生態系統的研究處于起步階段，集中于粵港澳大灣區建設創新生態系統的意義、有利因素、不利因素和未來發展建議方面，對其協同發展的核心問題協同發展機制方面涉及較少。本文基于實例概括歸納粵港澳大灣區創新生態系統的協同發展機制，充實粵港澳大灣區創新生態系統的研究體系。

二、文獻綜述

國內外學者對創新生態系統進行了較廣泛的研究，對概念內涵、特征和構成方面進行了深入的探討。在創新生態系統協同發展機制方面，雖然已取得了一定的成果，但并未形成統一的定論。尤其是區域層面的創新生態系統，由于研究區域的復雜性與區域差異，相關研究仍存在許多有待深入的問題。相關研究零碎化且數量少，主要是通過分析灣區的發展現狀，評析灣區創新生態系統構建面臨的機遇和挑戰，相應提出政策建議，目前還未涉及協同發展機制方面。

（一）創新生態系統協同發展機制的研究

隨著對創新生態系統的認識和研究不斷深入，近年來協同發展的形成和運行機制的研究引起廣泛關注。有學者將形成機制歸納為兩種：市場推動的自下而上機制和政府主導的自上而下機制。①張省、襲訊：《創新生態系統研究述評與展望》，《鄭州輕工業學院學報（社會科學版）》2017年第4期。協同運行機制的研究大多借鑒了自然生態系統的運行機制進行分析，但不同尺度的研究方法有所差異。企業層面的研究一般是根據自然生態系統的運行機制模擬企業在利益因素的影響下與外界建立的復雜關系。產業創新生態系統的研究主要借助于動態博弈理論和自組織理論的思想，闡述某一類型的產業在創新生態系統中的組織演化過程。

區域創新生態系統是學者們研究的熱點，研究方法較為豐富，大量研究基于自然生態系統的作用機制來擬合區域創新生態系統的協同發展機制，或利用生態系統特征類比創新實體的運行機制。部分學者受到螺旋理論的啟發，將政府、大學、產業三個主體嵌入三螺旋理論解釋其相互作用關系，②杜勇宏：《基于三螺旋理論的創新生態系統》，《中國流通經濟》2015年第1期。相繼產生了加入用戶的四螺旋和加入用戶、自然的五螺旋理論。③④Carayannis E G，Campbell D F J：《‘Mode 3’ and ‘Quadruple Helix’:toward a 21st century fractal innovation ecosystem》，《International Journal of Technology Management》2009年第3-4期。國家層面的研究主要以政策導向下的創新生態系統應用為主，機制方面以強調政產學融合的三螺旋模型和替代協同演化機制為代表。以往的研究中學者們多是基于某一尺度的具體案例進行理論闡述，生態場理論的引入實現了由定性分析到定量研究的突破。⑤張貴、劉雪芹：《創新生態系統作用機理及演化研究——基于生態場視角的解釋》，《軟科學》2016年第12期。基于行動者網絡理論的提出打破了創新生態系統在企業、產業、區域和國家層面的分析限制，構建了一個適用于各尺度的分析模型。⑥汪潔、王洪亮：《基于行動者網絡理論的創新生態系統模型構建》，《商業時代》2014年第12期。學者們對創新生態系統協同發展機制的探討是一個從認識到突破的過程：由定性分析到嘗試性的定量研究，由生態學視角向多學科理論視角轉化，由單一尺度到多尺度適用的研究方法。由于研究尺度和方法的差異化，對創新生態系統機制的研究還有待深化和綜合。

（二）粵港澳大灣區創新生態系統的研究

目前，學者們對粵港澳大灣區創新生態系統的研究還停留在認識層面，集中于建設意義、優勢基礎、發展現狀和政策建議方面的定性分析。在與世界三大灣區的對比中，分析粵港澳大灣區構建創新生態系統存在的問題和優勢基礎，雖然在經濟規模、創新資源和產業基礎方面已具備優勢條件，但由于制度差異、要素流動、產業轉型、環境污染等問題制約了其創新生態系統的建設。有學者對大灣區的創新生態系統發展現狀進行了定量分析，基于政府、企業、大學、用戶四螺旋結構構建了評價指標體系，結果顯示其創新生態系統還處于建設階段。⑦譚曉麗：《粵港澳大灣區九地市區域創新生態系統構建及評價》，《現代經濟信息》2019年第14期。構建粵港澳大灣區創新生態系統的研究視角主要有兩個：一是創新協同發展，重點集中于科技金融和城市群協同發展的制約因素和發展路徑，針對要素流通受阻、體制和創新優勢差異的制約從產業、制度、創新方面構建協同機制。二是產學研結合，通過產學融創、產教融合、創新聯盟等新模式推動產學研一體化，構建創新生態系統支撐機制。

粵港澳大灣區的提出時間較短，雖有一定的發展基礎，但并未形成成熟完整的創新生態系統。目前的研究僅是淺層次的認識，針對問題相應提出建設性的建議，欠缺對其協同發展機制方面的系統歸納和總結。本文基于此通過實例對粵港澳大灣區創新生態系統的協同發展機制進行定性分析，概括歸納其創新主體與創新環境之間的相互作用機制，以充實研究體系。

三、粵港澳大灣區創新生態系統協同機制

創新生態系統是創新主體與創新環境相互作用所形成的有機系統。粵港澳大灣區創新生態系統是三地的創新主體企業、高校和科研機構與政策環境、市場環境、文化環境和競爭環境之間相互作用相互影響形成的復雜系統。通過相關案例與文獻梳理，本文將大灣區協同發展機制概括為：城市協同機制、企業的競合機制、共建平臺機制、政府推動下的產學研合作機制和互利共贏機制，這五種機制是創新生態系統內部作用的主要機制與推動力。

（一）城市協同機制

城市協同機制是指粵港澳大灣區具有互補性創新要素的城市相互合作，利用自身優勢資源參與創新活動，實現城市之間的創新協同發展。粵港澳大灣區的九市二區在長期發展中積累了不同的優勢資源要素，逐漸形成了功能定位明確，要素優勢凸顯的城市群（見表1）。不同城市間的優勢創新要素具有差異性和互補性，是城市之間交流合作實現協同發展的基礎。政府通過制定城市合作協議等政策促進不同尺度的城市間創新要素的結合，在協議的引導下，不同城市的人才、知識、資金等互補性的創新資源相互結合產生創新活動，政策、市場、文化和競爭等環境要素相互協調。香港和澳門利用科研、金融市場資源與珠三角地區的創新企業合作，彌補其人才和資金的不足，同時帶動港澳創新產業的發展，推動經濟形式多元化。以廣州為代表的珠三角城市正處在從工業經濟向知識經濟的轉型階段，依托良好的產業和創新服務基礎與港澳知識機構合作，新技術、新知識的涌入推動其產業實現轉型升級，同時解決了港澳因用地和制造業匱乏導致的成果無法轉化的問題。深圳突出的創新能力和創新環境吸引了港澳地區企業的投資和科研人才前來創業。

《深化粵港澳合作推進大灣區建設框架協議》提出，各地區要充分發揮比較優勢，推動三地的雙向創新合作。協議的簽訂帶動了粵港澳各地區基于優勢要素的創新合作，廣東與港澳分別簽訂合作框架協議，提出利用香港的金融優勢為廣東省的現代服務業發展提供融資貿易便利，帶動創新，同時珠三角地區為香港的金融合作體系的建設提供區域基礎支撐。推動澳門的國際商貿平臺、人才資源與廣東省的創新基礎設施、產業基礎要素結合，澳門良好的政策環境與廣東省的創新環境相融合，實現協同創新。城市之間也積極開展合作，在《深化創新驅動發展戰略合作框架協議》等協議的指導下形成了“廣州創新大腦、佛山轉化中心”的創新合作框架，佛山發達的制造業基礎為廣州密集的創新活動提供了轉化基地，海怡大橋、廣佛地鐵、城際軌道等基礎設施的互聯互通為廣佛的創新合作提供了環境便利。《中共中央國務院關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區的意見》指出，廣州和深圳要深化科創協同合作。廣州高校林立，創新人才資源突出，具有較強的科創能力，與深圳良好的創新環境實現優勢互補。惠州依靠豐富的空間資源和以石化產業為代表的能源科技優勢積極與廣、深、莞、港合作，以獲取創新資源承接產業轉移。在創新環境方面，政府積極制定相關政策減小城市間的合作障礙，例如頒布適用于九市的人才福利補貼政策、個人所得稅優惠政策、科研項目經費政策促進不同城市人才的自由流動和合作往來。港珠澳大橋、城際快速交通設施的建設大大縮短了城市的空間距離，提高創新要素在城市間的流動效率。粵港澳大灣區城市間協同的本質是在政府合作協議的引導下，創新資源和創新環境互補耦合。

表1 粵港澳大灣區各城市優勢資源要素表

（二）企業的競合機制

企業的競合機制是指粵港澳大灣區的企業面對激烈的市場競爭時為獲得競爭優勢，積極尋求與外部的產學研合作開展創新活動，以獲得新技術、知識、人才、信息等資源，是一種由企業帶動和組織下的創新主體合作。粵港澳大灣區獨特的創新環境培育了一大批具有競爭力的創新型企業，企業面臨的市場競爭本質上是技術上的競爭，研發能力成為決定性要素，專業化分工使得企業的研發能力與創新源頭學研機構之間存在一定差距。企業利用資金和平臺資源與學研機構合作，引導科研成果市場化、實用化，提高轉化效率。與優秀企業的創新合作不僅帶來了市場利益，還獲得了管理、文化等潛在信息。

粵港澳大灣區的華為、華大基因、騰訊等國際知名的高新企業都是在競爭與合作中成長起來的。成立初期在代理用戶交換機領域面臨著200多家企業的激烈競爭時，華為公司轉入自主研發和生產，聯合清華大學、華中科技大學等高校的技術人才成功研發出帶多組用戶的交換機。在局用交換機領域面對愛立信、富士通等品牌激烈的市場競爭，華為引入華中科技大學的人才，合作研發出具有世界領先水平的C&C082000數字交換機，成為國內領先品牌。在長期的市場角逐中，華為與世界排名前100的大學、知名企業均建立了合作關系，與北京郵電大學合作開發智能網產品，與北大、清華合作突破光網絡技術，與西門子公司研發接入網絡設備。在多個專業化領域的競爭愈加激烈，促使華為對更高層次科研成果的需求增加，組織和帶動了國內外多所產學研機構構建創新合作網絡。

基因組學領域全球屈指一數的華大基因，在產前篩查與診斷、科技服務、基因測序領域分別面臨著貝瑞和康、諾禾致源、碳云科技的競爭。華大基因積極開展對外合作，在《自然》增刊發布的2015年全球產業機構合作排名中位列首位。①《〈自然〉指數發布：深圳華大基因產學研合作全球第一》，中國新聞網，2015年11月12日。硬件方面依靠上游企業獲得儀器設備和試劑的支持，如與Life Technologies和Illumina Inc建立長期合作關系以獲得測序設備支持。軟件方面依托高校和科研機構的知識、技術、人才資源的支撐以及醫院、體檢中心的技術需求獲得資金來源。目前已與國內上百家醫院和高校建立了合作關系。利用生物科技基礎與香港科技大學的工程學優勢結合，共建研究中心，開拓基因測序領域的新型診療法。

與深圳大學醫學院在教學、科研、人才培養和學科建設四方面合作，共同致力于個性化診療領域。華大基因提供科研實踐平臺，依托華南理工大學生物學院建設互補性技術平臺，聯合培養青年師生，學院成立以來學術成果頗豐，在國際期刊發表70余篇科研成果，壯大了華大基因的創新力量。以華為、華大基因為代表的粵港澳大灣區的創新企業是推動創新主體合作的重要力量，是創新環境作用于創新主體的重要表現形式。

（三）產學研共建平臺機制

企業、高校和科研機構因資源的異質性在各自領域獨具優勢，在其他領域表現出弱勢。通過共建平臺，整合創新主體的優勢創新要素，企業提供資金和成果轉化平臺優勢、高校和科研機構提供知識和人才優勢，合作完成創新活動。粵港澳大灣區的創新主體共建平臺的結合方式主要有兩種：

一是以項目為紐帶，政府實施重大項目帶動創新主體參與，產學研發揮各自創新要素優勢承擔重大項目的不同分工。從“863”、“973”、嫦娥工程、“一帶一路”等國家重大項目到廣東省重大技術攻關、重點領域研發等項目，帶動了多所港澳高校與廣東省創新主體的合作，僅香港高校就承擔了800多項廣東省科研項目，截至2019年3月已在深圳合作設立了72所研發機構，港澳科研團隊在廣東省重點領域研發計劃項目中參與項目占比9.58%。嫦娥工程項目匯聚了港澳的科研力量，澳門科技大學參與負責數據分析工作，香港理工大學參與研發相機指向系統。“一帶一路”是粵港澳創新主體合作的新動力，推動了粵港澳的創新鏈、科研鏈、產業鏈的融合。粵港澳借助國際市場優勢成立了穗港澳“一帶一路”企業合作聯盟，助力創新活動。高校也依托各自優勢，定向培養人才對接“一帶一路”項目。澳門大學與多所高校建立了粵港澳高校聯盟、創新創業聯盟等創新組織，聯合廣州中醫藥大學、香港浸會大學成立粵港澳中醫藥聯合實驗室，通過創新產品項目推動大灣區的中醫藥合作。依托中山大學超算中心成立“超算聯盟”，還與華為等公司合作研發項目。暨南大學依托12000多名境外生的語言優勢，定向解決與“一帶一路”合作國家的語言溝通問題。重大項目不僅帶動了粵港澳三地的合作，還輻射到我國其他地區，如深圳云計算中心和廣州超算中心的建設不僅整合了粵港澳的科研資源，還吸引了北京大學、中山大學、香港中文大學等著名高校的合作。目前，醫療、生物等領域的多個合作項目落戶廣東，匯聚了港澳的科研力量和技術支持，推動粵港澳創新主體間深入融合。

二是以平臺為紐帶，港澳的科研資源與廣東省良好的產業基礎結合，通過建立聯合實驗室、成果轉化基地、創新創業平臺實現優勢互補，共同完成創新活動。粵港澳大灣區的43家國家重點實驗室中有18家港澳伙伴合作實驗室，為先進知識的交流共享提供了平臺。截至2019年2月，已有25位港澳專家和八家香港科研機構加入廣東省七所在建實驗室的建設，帶來了國際水平的研究成果和科技合作機會。廣東省依靠良好的產業基礎為港澳科研成果提供了轉化基地，同時也帶動了珠三角地區的產業創新升級。香港大學、澳門大學等港澳高校在珠三角地區設立了多家成果轉化基地，滿足港澳對創新成果轉化平臺的需求。如香港科技大學在廣州設立的成果轉化基地，霍英東研究院，已有60多位港科大教授參與建設，推動了物聯網、先進材料和制造等科研成果落地，孵化出廣州晶科電子公司等八家高科技企業。由粵澳合作中醫藥科技產業園發起，廣州中醫藥大學、澳門大學、暨南大學等多所高校參與，共建中醫藥科技成果轉化基地，依托產業園平臺孵化和轉化合作高校的成果，基地還吸引了廣藥集團、天士力等醫藥企業入駐，加快成果市場化效率。創新創業平臺的建設使粵港澳產學研的合作形成了完整的創新鏈，實現了從研發到投入市場的過程。廣東省已建有紅鳥創業苗圃、澳門青年橫琴創業谷、廣州粵港澳青年創新工場等20多個創新創業平臺和近500個科技企業孵化器。吸引了一大批粵港澳的科研人才和創新型企業匯聚，僅南沙、前海和橫琴三地的創新平臺就吸引了360多個港澳創新團隊入駐。

（四）政府推動下的產學研合作機制

粵港澳大灣區作為我國的重要戰略部署，政府把協同創新作為其發展的重中之重，協同創新的關鍵在于產學研合作。但粵港澳地區因制度、區位等障礙限制了產學研之間的要素自由結合，國家政府、廣東省政府、各市地方政府制定了一系列政策打破產學研合作障礙，如《綱要》，廣東省“兩部一省”到“三部兩院一省”、《廣東省推進粵港澳大灣區建設三年行動計劃（2018-2020年）》，各城市也積極對接上級政策出臺具體實施方案。歸納起來，政府出臺的各項政策均是通過優化創新的硬環境和軟環境引導、支持、干預創新主體的行為，推動粵港澳大灣區的產學研合作。硬環境指基礎設施、資源環境和區位。政府通過加大創新基礎設施的投入建設，為高校和科研機構配備高端實驗儀器、優質人才等科研資源，建設孵化基地、眾創空間等創新平臺為產學研的結合提供載體，合理配置人才、資金、信息等資源平衡創新環境，協調創新主體的地理區位優化資源布局。軟環境主要體現在政策、市場、文化和競爭方面，政府通過制定政策降低產學研合作障礙；制定相關法律規范創新主體行為，保障合作秩序；營造良好的文化環境激發創新活動；調控市場競爭刺激產學研合作意識。

從“兩部一省”到“三部兩院一省”項目，廣東省政府在推動產學研合作的實踐中探索出“三四五”發展格局，在優化創新環境、推動粵港澳三地創新主體合作中發揮了重要作用。軟環境方面，省市聯動、高層會商和校地校企合作三大機制為產學研合作提供了從決策層面到實踐層面的保障和支持。組織、政策、投入、服務四大體系在組織協調、規范行為、推動多元化和促進交流方面起到了重要作用。創新聯盟、平臺、專業鎮、示范基地和特派員五種方式為創新主體的合作提供現實載體，引入技術、人才、平臺等實質性的基礎力量推動創新合作。在廣東省政府的推動下，良好的創新環境吸引了全國的創新資源，全國有600多所高校和科研機構與廣東省企業合作開展研發活動，創造了超萬億元的產值。

《綱要》出臺多項政策措施優化粵港澳的區域創新環境，推動產學研深度融合。通過建設快速交通、新一代信息等促進基礎設施互聯互通，減少創新主體間因地理距離產生的空間摩擦。在珠三角建設一批孵化器、成果轉化基地、創新創業平臺等設施吸引粵港澳的人才、技術、資本等資源的集聚，為產學研的結合提供載體和平臺。還對粵港澳的創新體制機制進行改革，創造良好的政策環境，如科研合作資金、數據、人才等資源可實現跨境自由往來，放寬港澳在內地申請項目的限制條件等政策大大減少了產學研合作的限制因素。通過打造以深圳為核心的金融資本市場、鼓勵創新企業在香港上市，降低投資資質要求等措施，鼓勵創新投資。以知識產權合作和保護機制為重點，完善創新活動的法律環境保障。在《綱要》的帶動下，粵港澳大灣區吸引了40多萬名科研人員和4萬多家高新企業合作構建產學研創新組織。

（五）互利共贏機制

互利共贏機制是指創新主體趨于利益的追求彼此合作進行創新活動。協同理論認為在系統中各子系統的協同行為會使整個系統形成整體，實現資源的無障礙聚合和流動，產生1+1〉2的效果。在創新生態系統中，具有異質性資源的創新主體合作，促進了的知識溢出、共享和轉化，提高創新產出效率，實現知識的集聚經濟和規模經濟，從而降低企業的研發成本，擴大利益。粵港澳大灣區的創新主體因資源優勢的互補性特征明顯，受利益的驅動影響作用較大。港澳地區的高校和科研機構領先的科研成果因產業結構的限制無法實現轉化，而珠三角地區的制造業產業處在由傳統邁向高端的升級階段，亟需先進的技術和知識力量的推動。有互補性需求的企業和學研機構合作，是促進成果轉化、產業升級、實現共贏的最佳途徑。

例如，深圳創新環境良好，但是高校數量少，科研人才主要依靠港澳和廣州的高校，這對于創新型城市來說是十分不利的。為獲得人才資源，深圳市在“十二五”規劃中提出建設十大特色學院的目標，組織方式主要有三種：一是企業設立特色學院，校企聯合培養科研人才。如由華大基因主辦的華大基因學院，與武漢大學、暨南大學等10多所國內高校聯合培養本科創新人才。為香港科技大學提供實踐平臺，建設跨組學創新研究院培養研究生。學院成立以來科研成果豐碩，為華大基因帶來了科研成果和人才資源。二是校企共建特色學院，利用高校的教育資源培養企業所需人才。光啟下設的高等理工研究院與深圳大學共建新材料特色學院，推動雙方在新材料領域的發展，也為光啟輸入了大批高素質人才。三是境外高校合作建設特色學院。深圳先進技術學院由中科院、香港中文大學、中科院深圳先進院共建，依托平臺優勢吸引了香港大學、臺灣淡江大學、南洋理工大學等高校的優勢學科加入合作。①《深圳虛擬大學園2011年聯席會議召開鼓勵各院校建特色學院培養人才》，《南方日報》2011年11月23日。深圳創新型企業頗多但是科研人才匱乏，利用企業平臺優勢建設特色學院吸引粵港澳地區，甚至國內外的科研力量入駐，不僅為深圳的企業帶來創新人才和科研成果，學研機構也獲得實踐平臺和科研能力的提高。

四、結論

本文結合案例概括歸納了粵港澳大灣區創新生態系統協同發展機制：城市協同機制、企業的競合機制、共建平臺機制、政府推動下的產學研合作機制和互利共贏機制。強調其突出特點在于港澳、深圳、珠三角多城市在不同的社會制度下的跨境合作，創新主體在利益的驅動下和政府的推動下共建合作平臺，實現互利共贏。

城市之間、創新主體之間的協同發展是粵港澳大灣區創新生態系統的核心，也是未來發展的著力點。在未來的建設中，要著重加強資源要素協同、創新環境協同的體制機制創新，進一步實現協同效應。一是建立資源要素共享平臺和保障機制。探索人才自由通行停留制度和人才雙聘制度，建立科研數據、文獻等資料的共享網站，共建實驗室開放共享設備資源，放寬科研和投資項目跨境申請的限制條件，聯合建立科技創新資源和數據庫管理平臺和共享平臺。二是創新體制機制促進創新環境關聯互通，提高創新效率。在創新合作示范平臺推行先行先試政策，通過降低資質要求、降低稅收、增加福利、提高優惠水平等措施集聚創新資源。粵港澳聯合成立協調機構，協調各地區的制度差異和利益沖突，維持良好的市場秩序。建立三地公認的知識產權申請、認定標準和服務平臺。加快串聯灣區的城際軌道交通和創新基礎設施的共建共享。