創新開放度、知識吸收能力對企業創新績效的影響機制研究
——基于環境動態性視角

(中國農業大學 經濟管理學院,北京 100083)

1 引言

隨著知識經濟和網絡時代的到來，企業需要持續進行創新活動才能在日益激烈的市場競爭中立足。在信息傳播速度加快的當今時代，及時獲取企業內外信息是企業創新的源泉，也是提升創新績效的關鍵。Chesbrough[1]提出了“開放式創新”的概念，認為企業不僅能夠從內部獲取知識，也可以從外部獲取，強調通過整合內外部創新資源，促進知識流和信息流的自由流動。自Chesbrough[1]提出開放式創新的概念后，學界和企業界逐漸將此種范式作為競爭戰略的主導模式之一，由此也衍生出了創新開放度與企業創新績效的關系這一議題。在技術更新周期縮短，創新競爭激烈的市場環境下，研究如何通過開放式創新模式提升企業創新績效具有重要的實踐意義。對于企業創新來說，其實質是以知識資源為基礎的技術、工藝創新，通過汲取內外部創新資源以獲取資源優勢。開放式創新更加強調對創新資源的獲取，而在對創新資源的搜索與獲取中，吸收并利用異質性知識資源至關重要[2,3]。由此，知識吸收能力在創新開放度與企業創新績效關系間將發揮重要作用。同時，企業創新亦受到外部環境動態變化的影響[4,5]。環境動態性是企業所面對的外部環境的基本特征，是企業開展創新活動的前提。如客戶需求的變化、技術的改進等要求企業擺脫對以往優勢的依賴，通過開發新產品或新市場，增強創新力度以應對挑戰。如何面對環境動態性所帶來挑戰，已經成為企業管理者在管理實踐中面臨的關鍵問題之一。因此，本文將環境動態性引入研究范疇，探索其對企業創新績效的影響。

本文研究創新性主要體現在以下幾點：首先，開放式創新模式下，創新開放度如何影響企業創新績效？現有文獻并未有充分研究。本研究厘清了創新開放度通過知識吸收能力對創新績效的影響路徑，為企業在開放式創新環境下利用吸收的內外部知識來提升創新績效提供了參考。其次，本研究將環境動態性納入模型，探討環境動態性對創新開放度-知識吸收能力-企業創新績效這一作用路徑的邊界影響效應，對提升企業創新能力和競爭能力具有重要的現實意義。

2 理論基礎與研究假設

2.1 創新開放度與企業創新績效的關系

Laursen和Salter[6]將創新開放度定義為“企業能夠用于創新活動的來自外部環境不同主體的知識資源數量”，并將創新開放度進一步劃分為開放廣度和開放深度。開放廣度是指企業合作的規模大小和范圍寬廣；而開放深度是指企業合作過程中相互交流的程度。開放式創新環境下，創新開放廣度能夠幫助企業打破資源約束，使企業從更廣泛的領域獲取所需創新資源，從而為創新提供更大程度的可能。同時，較高的開放廣度可以為企業帶來更廣的知識、信息渠道，企業多數創新思想和意見來源于外界，通過拓展對各種外部組織間諸如客戶、供應商、科研院所等的信息渠道，可以更好地幫助企業迎合市場需求，從而推動創新。此外，創新開放廣度也能夠加快創新資源的流動程度，促進內外資源的有效循環，從而提升企業創新績效[7,8]。創新開放深度能夠加強對外部創新資源的吸收、利用以及控制的程度[9]。首先，較強的創新開放深度能夠增進企業間相互交流的頻率，提升對新知識的識別和評價能力，從而使得企業能夠從其他創新主體中獲取有價值的、可靠的知識資源，提升企業創新能力。其次，較強的創新開放深度能夠加深與合作伙伴之間的信任，打破交流合作中的資源壁壘，尤其是對隱性知識的獲取，這將提升創新的效率[10]。再次，開放情境下深度的交流，有利于形成開放、高效的溝通機制，提升企業獲取創新知識和技術的能力。由此，本文提出以下假設：

假設1創新開放度對企業創新績效具有顯著正向影響。

假設1a創新開放廣度對企業創新績效具有顯著正向影響。

假設1b創新開放深度對企業創新績效具有顯著正向影響。

2.2 創新開放度與知識吸收能力的關系

創新環境下，企業進行開放式創新的主要目的是獲取異質性資源，而異質性資源的獲取與企業的知識吸收能力密切相關。首先，知識吸收能力的強弱取決于企業現有的資源以及經驗累積，而開放式創新環境下所獲取的異質性知識對企業經驗積累具有顯著的作用。Cohen和Levinthal[11]的研究認為，異質性知識的獲取能夠增加企業的知識基礎，提升知識的互補性和多樣性，增加企業知識的存量，這更有利于企業吸收和整合更多的新知識，提升企業的知識吸收能力。Zander和Kogut[12]的研究發現，創新開放度會提升企業知識的接收速度，有利于知識的轉化利用。具體而言，創新開放廣度能夠拓寬企業接觸的知識面，寬廣的知識面有利于企業從外部獲取更多的異質性知識，增加企業知識量，提升知識吸收能力；而創新開放深度則能夠使企業深入地了解不同層面的新知識，增強對新知識的甄別、轉化以及吸收的能力。由此，本文提出以下假設：

假設2創新開放度對知識吸收能力具有顯著正向影響。

假設2a創新開放廣度對知識吸收能力具有顯著正向影響。

假設2b創新開放深度對知識吸收能力具有顯著正向影響。

2.3 知識吸收能力的中介作用

究其本質上講，知識吸收能力是企業獲取、整合以及利用異質性資源的動態能力[13,14]。知識吸收能力對企業創新績效會產生何種影響。首先，企業本身所擁有的知識體系和經驗能夠有效地對所獲取的異質性資源進行識別和利用，而新知識的增加則更進一步促進了對異質性資源的甄別、利用，從而使企業能夠提升創新產出。其次，企業獲取、整合以及利用資源的能力作為企業競爭優勢的主要來源之一，其本身就是企業一種稀缺性資源，能為企業創造出更高的績效。Fosfuri和Tribo[15]認為，吸收能力對企業創新績效具有顯著的正向影響作用。基于前文論述，創新開放度(開放廣度和開放深度)對知識吸收能力具有顯著正向作用，而知識吸收能力對企業創新績效具有顯著正向作用，知識吸收能力可以作為創新開放度提高創新績效的作用機制。由此，本文提出以下假設：

假設3知識吸收能力對企業創新績效具有顯著正向影響。

假設4知識吸收能力在創新開放度與企業創新績效關系間起中介作用。

假設4a知識吸收能力在創新開放廣度與企業創新績效關系間起中介作用。

假設4b知識吸收能力在創新開放深度與企業創新績效關系間起中介作用。

2.4 環境動態性的調節作用

知識信息時代，企業面臨著越來越復雜變化的市場環境，環境動態性是企業所必須面對的影響因素。Dess和Beardd[16]認為環境動態性是指環境變化的不可預測性。我國學者陳國權和王曉輝[17]認為環境動態性是企業利益相關者行為需求的變化，產品與服務、技術等的變化速度。本文認為，當環境變化速度快，且不易被預測時，則環境具有高動態性。高環境動態性能夠拓寬企業視野，推動企業產生新的想法或創意，從而提升創新績效[18]。當企業具有高環境動態性時，面臨的市場環境復雜，技術、產品更新速度快，企業必須增強對知識資源的吸收能力，否則，原本關鍵的知識資源將會變得不再重要。因此，在高動態環境下，知識吸收能力的作用效果更強，其對創新績效的影響也更高[19,20]。而當企業具有低環境動態性時，面臨的市場變化和技術都處于一種穩定性的狀態，既有的經驗知識能夠滿足市場需求，企業不需要主動去尋求知識資源，也會較少去主動探索新資源。因此，在低動態環境下，知識吸收能力作用效果變弱，其對創新績效的影響也變低。由此，本文提出以下假設：

假設5環境動態性對知識吸收能力和企業創新績效的關系具有正向調節作用。

基于前文分析，知識吸收能力中介了創新開放度(開放廣度和開放深度)與企業創新績效之間的關系，環境動態性正向調節了知識吸收能力與創新績效之間的關系。由此，本文推論，環境動態性調節知識吸收能力在創新開放度(開放廣度和開放深度)與企業創新績效之間的中介作用。由此，本文提出以下假設：

假設6環境動態性正向調節知識吸收能力在創新開放度與企業創新關系間的中介作用。

假設6a環境動態性正向調節知識吸收能力在創新開放廣度與企業創新關系間的中介作用。

假設6b環境動態性正向調節知識吸收能力在創新開放深度與企業創新關系間的中介作用。

由此，本文的理論模型如圖1所示。

圖1 理論模型

3 研究設計

3.1 數據來源與樣本

本文以各地高新產業園區的企業為調研對象，主要原因在于這些企業具有更強的創新性，對知識、信息等資源較為關注，且創新開放程度更高。問卷中的測量題項均來源于國內外較為成熟的已經被驗證的量表，國外量表采用了翻譯-回譯的形式，以確保語義的準確性，保證測量題項能夠清楚表達變量的含義。正式調研之前，選取京津地區35家企業進行預調研，結果顯示問卷題項均較為合理。正式調研始于2019年3月，終于2019年5月，采用實地、E-mail以及微信等形式發放、收集問卷。問卷填寫者為從事創新活動的企業人員。為了保證調研的真實性與準確性，對問卷實行不記名方式。共發放問卷440份，回收377份，其中有效問卷338份，有效回收率為76.82%。

3.2 變量測量

本文采用Likert 1～5點計分制量表考察變量測量的具體題項，運用SPSS 20.0和AMOS 17.0軟件進行數據的處理。

創新開放度參考Keupp和Gassmann[21]，陳鈺芬和陳勁[22]的研究成果，并將創新開放度劃分為創新開放廣度和創新開放深度兩類，其中創新開放廣度共5個題項，測量題項如“創新過程中非常重視與供應商的合作”，其一致性系數為0.894；創新開放深度共5個題項，測量題項如“經常邀請供應商等參與創新”，其一致性系數為0.902。知識吸收能力采取Lichtenthaler[23]開發的量表，共8個題項，測量題項如“識別商業機會，能迅速調用已有的技術知識”，其一致性系數為0.922。環境動態性采取Kohli和Jaworski[24]編制的量表，共5個題項，測量題項如“行業內技術變化很快”，其一致性系數為0.864。企業創新績效參考Tsai等[25]的研究成果，共5個題項，測量題項如“企業新產品開發速度較快”,其一致性系數為0.898。同時，我們對企業性質、企業規模等特征變量加以控制。

4 實證分析

4.1 信效度分析

為了避免多個測量變量數據來源于同一問卷填寫者造成共同方法偏差，本文研究采用Harman單因子檢驗法，發現在未經旋轉時得到的第一個主成分占總方差的25.149%，低于50%水平，說明共同方法偏差問題不嚴重。量表解釋的均方差均大于55%，主要變量的內部一致性系數均大于0.8，量表具有較好的信度。所有因子的AVE均大于因子間相關系數的平方，量表具有較好的判別效度。

4.2 驗證性因子分析

本文研究采用驗證性因子分析(CFA)檢驗量表的區分效度，結果顯示五因子模型的各項擬合指標最好，且達到了推薦的標準：χ2/df=2.176；RMSEA=0.072，TLI=0.895，GFI=0.903，CFI=0.897，并顯著優于四因子模型、三因子模型以及單因子模型等其他模型，量表具有良好的區分效度。

4.3 描述性統計和相關性分析

描述性統計結果顯示，各主要變量的均值、標準差均在可控范圍內，未有異常值出現。相關性分析結果顯示，創新開放廣度與知識吸收能力(r=0.385，p<0.01)和企業創新績效(r=0.372，p<0.01)均呈顯著正相關關系；創新開放深度與知識吸收能力(r=0.352，p<0.01)和企業創新績效(r=0.363，p<0.01)均呈顯著正相關關系；知識吸收能力與企業創新績效(r=0.405，p<0.01)呈顯著正相關關系；環境動態性與企業創新績效(r=0.317，p<0.01)呈顯著正相關關系。由此可見，主要變量間均存在顯著的相關關系，可以進行進一步的回歸分析。

4.4 假設檢驗

(1)主效應和中介效應檢驗

主效應的回歸結果如表1所示：模型3為僅包括控制變量的基準模型，引入自變量創新開放廣度和開放深度后形成模型4，結果顯示，創新開放廣度與企業創新績效呈顯著正相關關系(β=0.327，p<0.001)，創新開放深度與企業創新績效呈顯著正相關關系(β=0.318，p<0.001)，假設1a和假設1b均得到支持。

中介效應的回歸結果如表1所示：依據Edwards和Lambert[26]提出的方法，檢驗知識吸收能力的中介效應。模型2回歸結果顯示，創新開放廣度與知識吸收能力呈顯著正相關關系(β=0.311，p<0.001)，創新開放深度與知識吸收能力呈顯著正相關關系(β=0.296，p<0.001)，假設2a和假設2b均得到支持。在模型4的基礎上引入中介變量知識吸收能力后形成模型5，結果顯示，知識吸收能力與企業創新績效呈顯著正相關關系(β=0.317，p<0.001)，且創新開放廣度和開放深度的影響系數和顯著性均有所降低，即知識吸收能力起到了部分中介作用。假設3、假設4a和假設4b均得到支持。

表1 主效應和中介效應檢驗

注:回歸系數為標準化回歸系數；括號內為t值;*p<0.05，**p<0.01，***p<0.001。下同。

(2)調節效應檢驗

調節效應的回歸結果如表2所示：由模型6可知，知識吸收能力與企業創新績效呈顯著正相關關系(β=0.337，p<0.001)。由模型7可知，環境動態性與企業創新績效呈顯著正相關關系(β=0.250，p<0.01)。在模型7的基礎上加入知識吸收能力與環境動態性的交互項后形成模型8，結果顯示，知識吸收能力與環境動態性的交互項對企業創新績效具有顯著正向影響(β=0.182，p<0.05)，假設5得到支持。

表2 調節效應檢驗

同時，依據Aiken和West[27]的方法，繪制了環境動態性的調節效應圖，如圖2所示。圖2顯示高環境動態性代表的實線斜率要大于低環境動態性代表的虛線斜率，說明環境動態性越高，知識吸收能力與企業創新績的正向關系就越強，反之則越弱，即環境動態性在知識吸收能力與企業創新績效關系間起正向調節效應。假設5進一步得到支持。

圖2 環境動態性的調節效應

(3)有調節中介效應檢驗

有調節中介效應檢驗結果如表3所示。基于拔靴法(Bootstrapping method)計算有調節的中介效應，結果顯示，在高環境動態性情境下，知識吸收能力在創新開放廣度與企業創新績效關系間的間接效應(β=0.13，p<0.05)顯著，而在低環境動態性情境下，知識吸收能力在創新開放廣度與企業創新績效關系間的間接效應(β=0.03，ns)不顯著，兩者之間呈現顯著差異性(Δβ= 0.10，p<0.05)，即有調節的中介效應成立，假設6a得到支持。同理，在高環境動態性情境下，知識吸收能力在創新開放深度與企業創新績效關系間的間接效應(β=0.12，p<0.05)顯著，而在低環境動態性情境下，知識吸收能力在創新開放深度與企業創新績效關系間的間接效應(β=0.03，ns)不顯著，兩者之間呈現顯著差異性(Δβ=0.10，p<0.05)，即有調節的中介效應成立，假設6b得到支持。

表3 有調節的中介效應檢驗

5 結論與啟示

5.1 研究結論

本文以338家高新技術企業為研究樣本，檢驗了創新開放度、知識吸收能力與企業創新績效之間的關系，以及環境動態性的調節作用。實證結果表明：創新開放廣度和創新開放深度正向影響企創新績效；知識吸收能力正向影響企業創新績效，且在創新開放度(廣度和深度)與企業創新績效關系間起部分中介作用；環境動態性正向調節了知識吸收能力與企業創新績效之間的關系，且正向調節了知識吸收能力在創新開放度(廣度和深度)與企業創新績效關系間的中介作用。本文研究結果對于企業實施創新開放戰略具有重要的借鑒作用。

5.2 理論貢獻

本文的理論貢獻主要體現在：(1)在創新開放度研究方面，突破了傳統把創新開放度作為整體變量探討其作用機制，本文將創新開放度劃分為創新開放廣度和開放深度兩個維度，豐富了開放式創新的研究視角。(2)本文研究構建了“創新開放度-知識吸收能力-企業創新績效”的影響路徑，發現了知識吸收能力的中介作用，這一結論為創新開放度與創新績效關系的研究提供了一個新的視角，同時也擴充了知識吸收能力的研究范疇。(3)將環境動態性引入模型，本文研究分析了環境動態性的調節作用，為系統解釋創新開放度以及知識吸收能力對企業創新績效的影響提供了有益的借鑒價值。

5.3 管理啟示

本文的管理啟示主要體現在：(1)創新開放廣度和開放深度對企業創新績效具有顯著的影響，因此需要引起企業足夠的重視。企業應擴大信息資源的廣度與深度，加強對資源的整合、利用，同時吸收、轉化有價值的創新資源，提升企業創新績效。(2)開放式創新環境下，企業可能會產生交易成本、信息搜集成本等，企業需要通過加強學習能力以降低成本，從而提升知識吸收能力，促進企業對新知識和新技術的識別、消化以及利用，使企業獲得創新績效的提高。(3)環境動態性與創新的關系直接反映了創新的適應機制，這種適應機制要求企業管理人員在進行創新決策時不僅要考慮企業內部的因素，還要考慮與外部環境的匹配，唯有如此，才能更好地開展創新活動。

5.4 研究不足與展望

首先，本文研究問卷采用自我評分，問卷填寫者可能會存在一定的主觀傾向，評分偏向于有利于企業的選項，由此產生社會稱許性偏差，后續的研究可采用360度全視角考核法，從全方位的角度進行評價，以提高問卷的準確性和客觀性。其次，本文研究中的量表多為西方情境下的量表，在中國文化情境下的適應性有待商榷，未來研究中可考慮開發基于中國情境的量表。再次，本文研究證實了知識吸收能力的中介作用，但其僅起到了部分中介，這說明還有其他變量會起到中介作用，未來研究可以進一步引入其他變量諸如知識互補性等來豐富創新開放度對創新績效的影響機制。