基于專利視角的南陽市艾草產業的發展現狀研究

董仁杰 夏志 金石柱

【摘要】從專利的角度研究南陽艾草產業發展情況，利用智慧芽專利查詢分析平臺查詢南陽市自有記錄以來到2018年12月為止所有艾草專利，經過篩選共得到747個南陽市艾草專利申請數據。利用Excel、Arc GIS軟件分析南陽市艾草專利申請的狀況發現：（1）南陽艾草專利申請數量總體呈現先增加后減少的態勢;（2）南陽市艾草專利的申請人以個人為主，企業、高校、科研機構及醫院的艾草專利申請量較少;（3）南陽艾草專利的類型以外觀設計類專利為主，其次為發明專利和實用新型專利;（4）南陽艾草專利總體呈現西北多、東南少的分布狀態，大部分艾草專利分布在南陽市區內，并伴隨著一定的溢出效應。得出結論：南陽艾草專利申請存在著申請人結構不合理、專利類型結構不舍理、地區間分布極不均衡的問題，造成了南陽艾草專利質量低、科技含量不足二這反映出南陽艾草產業正處在一個較低的發展水平。

【關鍵詞】艾草產業;專利分析;南陽市

【中圖分類號】F426.72

【文獻標識碼】A

艾草，菊科蒿屬植物，又名艾蒿，原種分布于全國各地。艾草的用途廣泛。艾葉是常見的中藥材，隨著社會健康需求增加現代康養理念的興起，艾草被加工成艾灸制品，廣泛用于中醫藥、保健等領域。近年來國家把中醫藥產業發展列為國家戰略，艾草作為一種扶貧農作物被廣泛的推廣種植，幫助農民實現脫貧致富。目前艾草產業已經延伸到衣食住行等各個領域，發展前景廣闊。

南陽是醫圣張仲景的故里，擁有深厚的中醫藥文化背景，而且南陽是“八大宛藥”的道地產區，是河南省的中藥材主產區。南陽的艾草產業發軔于上個世紀90年代，目前已成為全國最大的艾葉交易流通中心，南陽本地產的野生艾草年產量可達12萬t，艾草種植年產量達24萬t，南陽艾草產品占市場份額達到70%以上。艾草產業不僅推動了南陽本地的經濟發展，也帶動了周邊地區脫貧致富。目前市場上流通的艾草產品大都來自南陽。南陽艾草產業體量雖大，但是發展過程中仍存在著艾草產品科技含量低、缺乏特色知名品牌等問題。任何產業想要獲得良好的發展，都需要前期大量的研發投入與創新積累，艾草產業的發展同樣需要新技術、新工藝的支持。艾草專利的研究是了解南陽艾草產業技術成熟度、科技發展水平的一個窗口。

考慮到數據的可獲得性，南陽艾草專利數據來源于智慧芽搜索分析網站;考慮到專利授權公開的滯后性，選擇艾草專利申請數據作為指標。經過檢索最終得到753條相關專利數據。用到的統計分析繪圖工具為Excel、Arc GIS，利用統計分析法對南陽地區艾革專利的申請數量、申請人、專利類型、空間分布等角度進行分析。從而梳理出南陽艾草產業的發展脈絡，探究南陽艾草產業發展存在的問題并提出建議。

1 南陽艾草專利的發展進程

由圖1可知，南陽自2003年開始有7條艾草相關的專利出現，彌補了南陽市艾草產業發展過程中艾草專利缺乏的空白。2003年以來16年間，除2004年、2005年、2009年外每年均有專利申請。2003-2014年間，南陽市艾草專利申請量都處于一個較低且比較穩定的水平。從2015年開始，南陽市艾草專利申請量成倍增長，于2017年達到峰值290件專利。2018年艾草專利的申請量回落到173件。南陽艾草專利申請趨勢與南陽艾草產業的發展脈絡基本吻合。

南陽艾草產業產生于上世紀90年代。90年代在南陽政府扶持下，一些企業以低廉的人力物力成本和高質量艾草的優勢吸引了韓國、日本等發達國家來南陽投資，也給南陽艾草加工產業帶來了先進的技術。國內一直對湖北的蘄艾比較認可，擁有先進艾草生產技術與設備的南陽就逐漸成了蘄艾代理加工地。一些產自南陽的艾草產品就掛上“蘄艾”的品牌銷往國內市場。早期艾草加工以家庭小作坊為主，生產的產品也是艾絨，艾條這種手工量大，科技含量低的初級產品，低價供應給周圍的河南祁州、安徽毫州等地的藥材市場。這一時期的南陽艾草專利數量較少，這與早期南陽艾草產業不具規模，技術條件差有關。同時艾草專利政策宣傳不到位，人們知識產權意識淡薄也是限制南陽艾草專利數量增長的因素。

2015年以來，南陽艾草專利數量呈現指數化增長趨勢，反映出南陽艾草產業的向好態勢。近年來國家越來越重視中醫藥產業發展，2016年將中醫藥上升為國家發展戰略。南陽也頒布了一系列的政策支持艾草產業發展。如：《南陽生命健康產業行動計劃（ 2015-2020）》、《南陽市艾產業發展規劃（2019-2023年）》等，除外南陽政府還積極推出“仲景健康城項目”、著力打造“艾草特色小鎮”、開辦“全國艾革產業大會”等落實相關政策。在早些年間，很多中醫藥方被美國、韓國等發達國家優先搶注專利，這些洋中醫藥專利的出現不利于傳統中醫藥文化的傳承。于是國家產權局在《2015年全國專利事業發展戰略推進計劃》中提出知識產權強國的戰略，鼓勵我國優秀中醫藥企業乘著“一帶一路”的契機“走出去”。此外，河南知識產權局對扶貧工作針對重點涉農專利開設綠色通道;南陽市人民政府印發《南陽市專利獎勵辦法》，對優秀專利及發明人給予獎金獎勵。這些中醫藥、專利鼓勵政策的實施發揮和提高個人和單位發明創新的積極性，因此2015年以來南陽艾草專利的數量實現飛躍。

但是隨著近幾年我國專利數量激增，專利發展出現了只重數量不重質量的“專利泡沫”現象。南陽艾草專利也存在著這一問題。 “專利泡沫”的出現促使南陽政府開始對專利資助政策進行調整和改革，艾草等中醫藥專利申請制度更加嚴格。這一定程度上阻止了低技術含量的艾草專利出現，因此2018年南陽艾草專利數量有所回落。

2 南陽艾草專利的申請人構成

對智慧芽網站上獲得的南陽市艾草專利的申請人數據進行歸類，可以將其概括為：個人、企業、院校及科研機構、醫院4大類，分別有173人、54家、5所、3家。專利申請數量是專利分析的一個重要指標，能體現申請人對于知識產權的重視程度、專利意識、科技創新能力及活力。專利申請包括職務發明創造申請和個人發明創造申請。職務發明創造是指執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，發明創造的所有權利歸該單位所有。而非職務性發明創造申請專利的權利歸個人所有。

圖2為4類申請人申請的南陽艾草專利數量分布雷達圖，由圖2可知4類申請人申請的南陽艾草專利數量排名：個人>企業>高校>醫院。圖2反映出南陽艾草專利申請人結構以個人申請為主，其次是企業，它們申請的專利量占全部南陽艾草專利申請量的93.10%，說明個人或者小型艾草企業主導南陽艾草產業的發展。

南陽艾草專利大多數是專利申請人有意識的主動創新的結果，有利于南陽艾草產業的進一步創新發展。醫院、院校、科研機構的艾草專利申請量很少，表明這些機構雖然對南陽艾草有關注，但專利創新意識普遍不強。這反映出院校、科研機構并沒有主動跟社會這些艾草企業產生聯系，跟社會產生嚴重脫節。從整體的艾草專利申請量分布情況可以看出，南陽艾草專利的申請人構成不合理。

上述可知，個人是南陽艾草產業創新的中堅力量，在促使南陽艾草產業創新中起關鍵作用。但是，也可以看出南陽艾草專利申請人構成并不合理，以個人為主的申請人結構反映出南陽艾草產業規模化的產業鏈和缺乏規范化的標準，急需調整。一方面，與對市場比較敏感的艾草企業相比，個人在艾草成果轉化及市場推廣方面處于弱勢地位，成果的經濟效益轉化率低，導致大量有價值的艾草專利流失。另一方面，個人申請的艾草專利技術含量低造成了南陽艾草專利質量低。成熟健康的中醫藥產業都是以大型醫藥企業或科研院校、機構引導產業創新。因為南陽市艾草產業發展時間不長，申請人結構還不是很成熟。基于此，南陽應當結合科研、院校的創新力量，以艾草企業為主要的創新主體，充分發揮艾草企業的創新優勢，提高艾草成果轉化率，進而更好的發揮艾草專利的價值。

3 南陽艾草專利的類型構成

根據我國《專利法》，專利包括三類：發明專利、實用新型專利、外觀設計專利。其中，發明專利是指對產品、方法或者其改進提出的新的技術方案;實用新型專利是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。外觀設計專利是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。按照技術貢獻度排序：發明專利>實用新型專利>外觀設計專利。發明專利最能體現科技創新能力，價值最高。

圖3為4類申請人申請艾草專利類型分布圖。由圖3可知個人申請的專利數量最多，以外觀設計類為主，其次是實用新型專利。而企業則是以發明專利為主，而且發明專利數量為四類申請人中最多。院校、科研機構、醫院則是以實用新型專利為主，其次為發明專利，外觀設計類專利沒有或很少。從專利類型可以看出，企業申請的專利類型構成是比較均勻的，而且企業比較重視發明專利，這有利于增強企業的競爭力，有利于南陽艾革產業的創新發展。而個人由于缺乏企業的技術條件，專利的技術含量不高，比較重視艾草產品外觀的獨特性、美觀性及實用性。院校及科研機構因為職務需求，科研成果審核周期短，實用新型專利能快速的轉化為科研成果，因此實用新型專利比發明專利相對較多。醫院申請的艾革專利以周期短、實用性強為目地，因此實用新型艾草專利較多。

由以上可見，南陽艾草專利類型構成不合理。南陽艾草專利類型以外觀設計類專利為主，科技含量低。由此反映出南陽艾草專利在個人力量主導下發明專利與實用新型專利缺失的現狀。而追求短期利益的產業現狀，則導致了人們過多關注周期短、時效性短的實用新型專利。發明專利的缺乏反映出南陽艾草產業科技含量低、創新能力低下。這種不合理的專利類型構成不利于南陽艾草產業的長遠發展，不利于南陽艾草產品爭取國內外市場份額。在今后的發展中，南陽要鼓勵艾草企業起主體作用，鼓勵艾草發明專利的創新，使南陽艾草專利類型結構達到一個合理的水平。

4 南陽艾草專利分布狀況

為了解南陽艾草專利的分布狀況，筆者將篩選得到南陽753條艾草專利進行具體細分最終得到專利數量如圖4所示分布圖。

圖4是艾草專利在南陽12個縣市的分布網。由圖4總結出南陽艾草專利分布特點：（1）大部分艾革專利主要分布在南陽市區。南陽市區的艾草專利申請有578個，占12個縣市區總數的75.95%，周邊的11個縣市艾草專利數較少，只占南陽艾草專利總申請量的14.05%。（2）1 1個縣市的艾草專利集中分布在市區周圍，呈現隨著距南陽市區距離的增加而梯度遞減的分布態勢。南陽市周邊方城縣、社旗縣、南召縣和鄧州市的艾草專利申請量相對較多。（3）南陽艾草專利申請量總體呈現西北少、東南多的分布狀態。位于南陽西北的四縣（西峽縣、淅川縣、內鄉縣、鎮平縣），在十幾年中艾草專利申請量不足10件。而東南部各縣艾草專利申請量相對較多。

呈現這種分布情況的原因如下：（1）南陽艾草專利集中在南陽市區的分布特點，反映了南陽艾草產業集中在市區的發展現狀。一是目前南陽艾草產業的發展尚在初步階段，等級擴散效應未完全形成;二是南陽市區的經濟基礎更好，還有基礎設施完善、政策傾斜、人才資本集聚等因素，創造出更有利于艾草科研創新的條件;三是南陽專利政策的滯后效應，縣級政府對專利獎勵政策傳達宣傳不到位，未能調動當地艾草企業的創新積極性。（2）南陽周邊縣市的艾草申請量相對較多，是因為南陽艾草產業在發展過程中呈現了一定的溢出效應。一些距離近、交通便利、艾草資源豐富、環境條件好的縣市，承接了南陽市區溢出的占地面積大或有污染的艾草加工工廠等。這些縣市的艾草產業相對發達，艾草專利申請量相對較多。（3）南陽艾草專利分布呈西北少、東南多的情況與南陽的自然條件、政策背景有著密不可分的聯系。南陽地形條件優越，是一個三面環山，南部開口的盆地，地勢呈西北高，東南低的特點。南陽西北部以山區為主，不適合艾草種植、地形復雜、交通不便，造成當地艾草產業發展緩慢。艾草適合生長在淺山丘陵地區。以丘陵為主的南召縣、方城縣、桐柏縣，野生艾草資源豐富，也適合艾草的大規模種植，艾草產業相對較發達，艾草專利申請數也較多。同時，淅川縣是南水北調的渠首所在地，環境保護政策嚴格，不適宜大規模發展艾草產業;而新野縣是平原縣，糧農作物的主產區，根據南陽的土地保護政策也不適合大規模發展艾草產業。

5 結論

通過南陽艾草產業專利的現狀分析，得出如下結論：

（1）南陽艾草產業發展歷史不長。早期人們缺乏知識產權意識，南陽艾草專利申請數量很少，最早于2003年開始出現艾草專利;2015年以來，南陽政府頒布一系列的中醫藥政策、專利政策支持南陽艾草產業的發展，南陽艾草專利數量呈指數化增長態勢;但南陽艾草產業快速發展導致“專利泡沫”的現象出現，暴露出南陽艾草專利的低質量的問題。

（2）艾草專利申請人結構不合理。個人是南陽艾草專利的申請主體，個人申請的艾草專利主要以科技含量低的外觀設計類專利為主;企業的創新能力較強，是發明專利的申請主體;南陽院校、科研單位、醫院專利申請量少，這可能與科研單位創新意識低、缺乏創新驅動力有關。當前南陽艾革產業是由個人主導的，優點是能夠有效發揮創新主體的主觀能動性，但個人申請的艾草專利存在技術含量低、經濟效益轉化率低等問題。可以看出以個人為主導的產業結構不是很合理。

（3）南陽艾草專利類型結構不合理。南陽艾草專利外觀設計類專利占比較大，發明專利與實用新型專利相對外觀設計類專利數量較少，這說明目前南陽艾草專利的技術含量較低，南陽艾草產業還處于較低的發展水平。當前南陽艾草產業的創新能力不足，注重實效性、以追求短期效益為目標，不利于南陽艾草產業的長期發展，南陽艾草專利類型結構不合理，反映出南陽艾革產業結構不是很合理。

（4）南陽艾草專利主要分布在南陽市區內，隨著距南陽市區距離的增加而階梯擴散，呈現一定的溢出效應。區域發展不平衡，導致南陽艾草專利呈現西北少、東南多的分布態勢。這不僅反映了南陽的自然環境和政策背景，還與南陽艾草產業發展的現狀相吻合。南陽艾草產業正處于初步階段，等級擴散效應還未形成、南陽市區內存在著有利于艾草創新的產業集聚效應，但是艾草產業地區間分布不平衡。

針對目前南陽艾草專利的發展現狀，筆者對艾草產業的后續發展提出以下幾點意見：

（1）艾草專利數量的增長能促進本地艾草產業的發展和經濟增長，因此應繼續實施艾草專利鼓勵政策，積極鼓勵南陽艾草專利的創新。針對“專利泡沫現象”，鼓勵高質量的艾草專利申請，促進南陽艾草產業健康發展。

（2）針對南陽艾草專利申請結構不合理的問題，鼓勵艾草企業作為創新主體，鼓勵科研創新、積極引進優秀的高新技術，提高自身的科技競爭力。針對科研機構專利創新力不足的問題，利用好南陽現有的南陽醫專、國醫仲景研究院等高校科研機構資源，建立科研機構與企業的合作平臺，加強產學研合作聯動發展;鼓勵高校、科研機構深入到艾草企業考察學習，利用好自己的科研資源優勢，真正解決艾草產業發展過程中出現的實際問題。也鼓勵艾草企業多吸納高精尖人才為企業提供創新活力。

（3）針對南陽艾草專利類型結構不合理的問題，地方專利政策應該向該方面傾斜，采取措施縮短發明專利的申請周期，鼓勵人們創造高質量的發明專利。南陽政府應該制定長期的艾草產業發展的目標，規范行業標準，促使艾草產業平穩有序的均衡發展。同時，企業等創新主體應該轉換觀念，不應只注重艾草產業的短期收益，也要考慮艾草產業的長期發展。

（4）針對區域間發展不平衡的問題，利用好信息化手段，構建南陽艾草數據庫，搭建艾草專利智能云共享平臺，克服地理區位的障礙實現技術資源共享。加強南陽市優秀艾草企業與各縣市區域之間的技術交流;各縣市學習南陽市艾草發展先進的理念技術的同時精準定位，找到本地區發展艾草產業的優勢，推動區域間創新合作。

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[作者簡介]董仁杰（1994-），女，河南南陽人，碩士研究生，研究方向：文化與旅游地理;夏志（1994-），男，安徽安慶人，碩士研究生，研究方向：文化地理。

[通訊作者]金石柱（1968-），男，朝鮮族，教授，博士，研究方向：文化歷史地理。