“以文書御天下”視域下的明代票擬批紅制度

摘 要?文書工作對中國封建社會的穩定、發展與繁榮有重要意義。“以文書御天下”是中國一種獨特的政治傳統，對中國封建社會的國家治理模式產生了很大的影響。而明代的票擬批紅制度就是“以文書御天下”的一個重要體現，體現了各方的權力制衡，對大明帝國的發展與興盛起著重要的推動作用。本文致力于從新的視角出發，重點關注明代票擬批紅制度的“御天下”之用，對其進行新的解讀。

關鍵詞 明代 票擬批紅 “以文書御天下” 文書 國家治理

中圖分類號 K248 文獻標識碼 A 收稿日期 2020-08-15

★基金項目：2015年國家社科基金項目《現存中國古代歷史檔案編纂研究》階段性研究成果（項目編號：15BTQ076）。

★作者簡介：王長圓，遼寧大學歷史學院2019級檔案學本科生，主要研究方向為明清檔案整理與研究。

★推薦人：趙彥昌教授，博導，遼寧大學歷史學院檔案學系主任。

★推薦語：王長圓同學從“以文書御天下”的角度出發重新審視明代的票擬批紅制度，對票擬批紅制度的研究有一定的推動促進作用，對于我們深入認識明代文書行政以及明代檔案史具有重要的參考價值。

Abstract Document work is of great significance to the stability， development and prosperity of China's feudal society. “Ruling the country with documents” is a unique political tradition in China， which has exerted great influence on the way of state governance in China's feudal society. What's more， draft approval system in Ming Dynasty is an important embodiment of “ruling the country with documents”， which reflects the checks and balances of power of all parties and plays an important role in promoting the development and prosperity of Ming Dynasty. Starting from a new perspective， this paper is committed to focusing on the “governance” of Ming Dynasty's draft approval system and making a new interpretation of it.

Keyword Ming Dynasty; draft approval; “ruling the country with documents”; documents; state governance

文書是文明成長到一定階段的必然產物，記錄了很多關系國家命脈的重要信息，而“以文書御天下”對中國封建社會歷史進程的演進起到了重要的作用。今天，筆者希望能站在歷史的高度上，從“以文書御天下”視域出發，對明朝票擬批紅制度進行重新解讀，著重闡釋文書的“御天下”之用，進而為今天的文書和檔案工作提供借鑒。

一、引言

明朝初立，朱元璋致力于鞏固統治，基本沿襲了元朝制度。洪武九年（1376），朱元璋撤銷平章政事、參知政事。鑒于宰相制度的弊端和對宰相的不滿，洪武十三年（1380），朱元璋以謀反之罪，誅殺丞相胡惟庸。“癸卯，大祀天地于南郊。罷中書省，廢丞相等官，更定六部官秩，改大都督府為中、左、右、前、后五軍都督府。”[1]并警告子孫不得再次設立丞相制度，裁撤中書省、尚書省，六部直接聽命于皇帝，皇權大大加強。

二、明代票擬批紅制度

1.產生。廢除丞相制度的確解決了很多隱患，加強了皇權，但是“欲戴王冠，必承其重”。在皇權高度加強的同時，皇帝的負擔也大大加重。太祖每天需要閱覽大量的公文、批閱大量的奏章，很難獲得休息的時間。“據記載，洪武十七年（1384）時，朱元璋每天要批閱207件奏章，處理四百二十三件政務。”[2]這繁多的事務給皇帝的生理和心理都帶來了巨大的壓力。同時，因為即使自己夜以繼日、孜孜不倦地處理政務，仍然力所不能及，皇帝也逐漸意識到個人能力的局限性，發出了“人主以一身統御天下，不可無輔臣”[3]的慨嘆。

于是皇帝只能設立華蓋殿、武英殿、文淵閣、文華殿和東閣，并召集一大批大臣以備顧問，設立了殿閣大學士，來協理奏章。在此基礎上，逐漸在明成祖時期形成“內閣”。在仁宣時期，內閣制度日益完善，地位也逐漸提高。在內閣制度下，皇帝處理奏章和與閣臣協調需要一種新的交流方式。所以在仁宣時期，出現了票擬批紅制度——閣臣代皇帝批答臣僚，而皇帝閱覽后用紅字對奏章進行閱覽、批示，稱為“批紅”，亦稱“批朱”章奏。

2.發展。票擬、批紅是明代國家處理大事的兩個重要決策程序。票擬批紅制度于明宣宗時期正式形成。它的出現大大提高了皇帝治理國家、處理行政工作的效率。由內閣負責對政事的票擬，由司禮監拿出意見，皇帝進行最終裁決。但正統以后的皇帝，如成化、正德、隆慶、天啟等，都十分寵信宦官，甚至將“批紅”的大權也交給司禮監的秉筆太監去代行，宦官的權勢日益膨脹。內閣的職權勢必受宦官集團的桎梏。在此之上，形成了內閣與司禮監雙軌輔政的局面，二者互相制約，共同輔佐皇帝處理政務，形成了一種“君逸臣勞”的局面。

3.工作流程。票擬批紅的工作流程為：“大臣奏章遞進以后，經通政使司官員和宮門守衛送到司禮監之文書房，文書房登記后，交司禮監呈送皇帝審閱;皇帝閱后再由司禮監交文書房送內閣票擬，內閣票擬后再經過以上程序抵達御前，經皇帝同意后由司禮監批紅， 經文書房‘落底簿，然后經過內閣發至六科，六科審核無誤，即交六部執行，如有違失，則可駁回。”[4]

在這個過程中，閣臣先將預先擬定之辭書寫于票簽之上，附本進呈，提供參考意見，供皇帝裁決，稱為“票擬”。而批紅是指皇帝用紅字對票擬意見進行的答復，用朱筆加以最后的判定。當皇帝對票擬內容不同意時，可以加以調整、改動，或者發還內閣，令其重新擬定，稱為“改票”。票擬的意見必須經皇帝的批紅，同意后才能有效，這體現了一種皇帝對事務的最終裁決權力，體現了皇帝對內閣和司禮監兩種勢力的絕對控制力，體現了皇權的絕對威嚴。

三、“以文書御天下”視域下的明代票擬批紅制度

1.奏章遞進。每一個大臣都是皇帝的眼睛、鼻子和耳朵。皇帝囿于紫禁城內，雖然權力無邊，但是受位置所限，所能直接了解到的天下民生終究是有限的。而通過奏章，不同地區、不同官位大臣們便可以將自己了解到的事情稟明皇帝，天下之大事便可盡入彀中。這有助于皇帝實時了解天下民生，及時解決地方上存在的問題。這樣身處在紫禁城內的皇帝寸步不移，便可以網羅天下之大事，為“御天下”提供了現實可行性。比如，英宗在位期間，“辛卯，自五月雨至是月，淮水決，沒軍民田廬，遣使振恤”[5]。若沒有當地大臣及時上報，也就不會有“遣使振恤”。實際上，奏章的呈遞增強了皇帝對地方的控制能力，在加強皇權的同時，也達到了加強中央集權、穩固統治的目的。

2.奏章處理。在大臣將各方、各項事務上報的基礎上，皇帝對奏章進行閱覽、處理、答復。首先，閣臣針對奏章上提出的問題，通過集思廣益的討論，形成對文書的初步處理意見，提高了處理的質量，盡可能地避免了皇帝看待事物上的片面性。“明代閣臣最初并未嚴格地遵循資格和品秩”[6]，但是隨著票擬批紅制度的完善和閣臣權力的提升，對閣臣的選拔日益嚴格。宣德開始，閣臣基本上為翰林官，并逐漸形成了“非進士不入翰林，非翰林不入內閣。南北禮部尚書、侍郎及吏部右侍郎，非翰林不任”[7]的習慣。在明朝162位閣臣中，進士出身的高達157位，比例占到了96.9%[8]。在這個過程中，閣臣的選拔日益嚴格，選拔難度日益加大。在此之下，閣臣的能力和水平也是不斷提升的。而由此觀之，在閣臣集思廣益下處理的文書，雖存在著耗費時間的嫌疑，但實質上，其質量是非常可喜的。其次，在票擬批紅制度下，閣臣和宦官這兩個秘書班子預先對奏章進行篩選和處理，減少了皇帝的工作量，提高了公文處理效率。皇帝個人的時間和精力畢竟都是有限的，難以對所有的奏章、所有的事件都面面俱到。而在票擬批紅制度下，緊急的、重要的奏章也可以得到最優化的處理，可以得到皇帝最大的重視，進而使最緊急的事件得到最合適的處理。

同時，票擬批紅制度自我運轉能力較強。在此制度下，通過閣臣、司禮監、大臣群體，可以獨立、高效地處理奏章，處理事務，減少了對皇帝的依賴，減輕皇帝負擔。即使皇帝懶政怠政、昏聵無為，在強大的文官集團和合理的公文處理流程支撐下，政務基本上也可以得到及時有效的處理，龐大的帝國依舊可以照常運轉。

3.票擬批紅的異變。

（1）背景。在明初，當有太監指出公文中的錯漏之處，朱元璋立刻心生忌憚，將他驅逐出宮。明太祖鑒于歷史上宦官干政的先例，嚴禁宦官干政，甚至禁止宦官識字。洪武十七年（1384），太祖特意命人鑄了一塊寫有“內臣不得干預政事，犯者斬”鐵牌，懸掛于宮門上。建文帝遵守太祖訓誡，遠離宦官，但正是由于這點，宦官倒向朱棣，為其提供情報。而由于成功登上大寶之位，受到了宦官的幫助，朱棣逐漸委以宦官重任，鄭和下西洋就是明代宦官地位、職權上升的一個最好的例證。這些為宦官的權力膨脹提供了溫床。朱瞻基又在宮中設立“內書堂”，即宦官學堂。在此之后，宦官讀書識字成為了定制。這些太監們通文墨、知經史、懂綱常，為虎傅翼，更能在關鍵時刻使用詐略籌謀，來欺君作奸、禍亂朝野。在此基礎上，明代宦官一步步走上了權力巔峰。

（2）過程。明代宦官中有兩個非常重要的職位——司禮監的秉筆太監和司禮監的掌印太監。司禮監的秉筆太監負責在皇帝過于繁忙或者不愿意處理公務的時候代替皇帝朱批。司禮監的掌印太監負責在朱批好的文件上加蓋印章，代表皇帝許可，發回內閣施行。正如黃宗羲在《明夷待訪錄》中所說：“閹宦之禍，歷漢、唐、宋相尋無已，然未有若明之為烈也，漢、唐、宋有干與朝政之閹宦，無奉行閹宦之朝政。今夫宰相六部，朝政所自出也。而本章之批答，先有口傳，后有票擬，天下之財賦，先內庫而后太倉，天下之刑獄，先東廠而后法司。”[9]而這種權勢實際上是票擬批紅制度的一種異變。明代后期，部分皇帝怠于朝政，將批紅之權交付宦官。而內閣權力受到牽制的時候，司禮監的秉筆太監和掌印太監就是“炙手可熱勢絕倫”了。此時皇權的執行者就是司禮監的秉筆和掌印太監，便會出現“至荒主童昏，則地近者權益專，而閣臣亦聽命矣”[10]的情況。在票擬批紅制度中，正是由于控制了文書的處理流程，掌握了處理文書的部分權力，宦官的權勢才能不斷膨脹。文書的重要作用、“以文書御天下”的重要作用可見一斑。

（3）影響。專權和權力集中未必是一件壞事，甚至在很多時候，我們需要權力的高度集中。擁有權力從來都不是一種目的，它只是做事的一個工具。而宦官這一群體也需要理性去評價。正如陳洪謨所言：“近世宦官，如蕭敬之文雅、陳寬之謙謹、何文鼎之忠讜，皆不可少。前此若金安之廉、興安之介、金英之知人、懷恩之持正、張永之剛勇、王高之雅飾，后乎此若芮景賢之安靜，皆有取焉。”[11]所以，我們不能對票擬批紅制度下宦官群體的行為一概而論。

所以分析明代宦官專權影響的時候，需要認真、理性地分析權力的服務對象、服務目的、服務方式等等，這樣才能得出一個盡可能客觀、公正的結論。

從積極的一面來看，明代宦官掌握批紅之權有助于提高行政文書工作的處理效率，減輕皇帝負擔，有匡正朝綱的作用。比如，成化朝，司禮監的掌印太監懷恩“識義理、通典故，遇事常能以先朝典故直言進諫，在朝中有較高威信”[12]，幫助穩固了成化朝的江山。又如，嘉靖年間的大太監馮保。自萬歷皇帝登基，他歷任司禮監秉筆太監與掌印太監。在朱載垕駕崩時，他被委任為顧命大臣。在政治上，掌權后支持張居正推行的“一條鞭法“，使大明帝國的政權一度出現復蘇局面，是萬歷新政的一大功臣。在文化方面，在司禮監任上時，他主持刻印了許多書，如《啟蒙集》《四書》等，促進了明朝文化的發展，同時平反了很多錯案，維護吏治清明。

而從消極的一面來看，宦官權力過度膨脹是私欲熏心的一種表現。宦官們利用批紅之權，構陷忠良、殘害百姓、左右朝局。比如，王振掌握批紅之權，主持閣議，勞師糜餉，最終引發了土木堡之變，使大明陷入險境。又如，同時控制了秉筆、掌印職權的魏忠賢權傾朝野，遍植黨羽，迫使文武百官為其造生祠，迫害東林黨人，加劇了晚明吏治生態的腐敗。

而從整體上來看，宦官權力膨脹給朝局帶來的既有生機，也有危機。雖然更多的是危險，他們攪亂朝政，使百姓陷入苦難，威脅了國家安全，加劇了社會危機，但是他們也在一定程度上作出了貢獻。而我們往往由于對宦官的固有鄙視心理，只看到了“危”，忽略了“機”。

（4）以文書御眾人。每個人立場、觀點、政治素養都不同，加之各自懷有私心，所以人是管理活動中最不穩定、最難管理的要素，而管理國家又是難度最高的管理活動。在這個管理活動中，必須管理好這個國家里的人，才能管理好這個國家。“普天之下，莫非王土;率土之濱，莫非王臣。”以文書御天下的實質應該是以文書御眾人、御天下之眾人，并以此來達到治理國家的目的。

在流程上可以看出，票擬批紅制度中，閣臣的工作和司禮監的工作都必不可少，但是也都無法壟斷整個文書處理流程。閣臣和司禮監分別掌握票擬、批紅兩項職權，這分別是二者的權力核心。沒有票擬，批紅沒法開展;沒有批紅，票擬就沒有意義。所以二者相互制約，在一定程度上可以彌補“相權”的缺失，但是卻沒有辦法成為新的“相權”。

有明一朝，宦官雖然顯赫，卻只是“天子家奴”，無法像漢唐的宦官一樣左右皇帝的廢立。正如明史家王世貞在《中官考》中的一段評論：“夫振、瑾至狼戾也，公卿臺諫至狐鼠伏也，億兆至魚爛也，而不為漢、唐之季者，高皇帝收天下之權以歸一人。即狼戾如振、瑾者，一嘀而憂，再嚬而危，片紙中夜下而晨就縛，左右無不鳥散獸竄，是以能為亂而不能為變也。”《明史》中又有言：“綸言批答，裁決機宜，悉由票擬，閣權之重偃然漢、唐宰輔，特不居丞相名耳。”[13]而實際上內閣雖然強大，卻無法悖逆皇帝的意愿。司禮監的大太監們有批紅權和特務機構，而內閣握有擬票之權。二者始終只是起著秘書班子的作用，為皇權服務。這就是“明統治者在政治上運用‘彼此頏頡、分而治之的策略起了作用”[14]。

所以宦官、閣臣滔天的權勢和對朝政的重要影響都是建立在皇帝信任的前提下。明代宦官權力和閣臣權力的膨脹實質上都是皇權的膨脹，即使出現異變也是在皇帝的默許下進行的，即使宦官、閣臣的權力滔天，他們也不過是皇權的奴隸，他們的權力不過是皇權的衍生品。這體現了明代皇帝高超的馭臣之術。實際上，內閣與司禮監彼此頏頡、雙軌輔政、互相制約，共同輔佐皇帝處理政務，形成了一種“君逸臣勞”的局面。

文書是一個資政參考的工具，而票擬批紅制度是一個處理政事的工具。皇帝借助這兩個工具，實際上控制了宦官和閣臣，用宦官對抗閣臣、文官集團，讓宦官、閣臣、文官集團之間相互掣肘、相互配合，共同處理國政，避免了任何一方對皇權的過度危害，進而達到治理國家、穩定社稷的最終目的。即通過以文書御眾人、御朝廷之眾臣，達到了御天下之目的。

四、結語

文書在資政參考、上傳下達、規范行為等方面的重要作用使得文書在國家治理中占有重要地位，而“以文書御天下”是對文書價值的一種充分認識。它是中國一種獨特的政治傳統，在兩千多年的歷史中，對于國家的穩定、吏治的清明、百姓的安樂等眾多方面起到了重要作用，而明代的票擬批紅制度更是對它的充分繼承與發展。而今天的國家和社會治理也需要充分認識到文書、檔案的重要性，規范文書、檔案工作，牢牢抓住文書、檔案工作的主動權，從文書、檔案的工作中發掘出其潛在價值，進而為社會發展提供文化和歷史支撐。

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