基于PMC指數(shù)模型的科技成果轉(zhuǎn)化政策量化評(píng)價(jià)研究

孟志偉 佘碩

【摘 ?要】基于政策評(píng)價(jià)理論和PMC指數(shù)模型，制定科技成果轉(zhuǎn)化政策量化評(píng)分表和多投入產(chǎn)出表，以此得出政策PMC指數(shù)，在此基礎(chǔ)上對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。研究得出我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策具有一定的政策連續(xù)性，政策的PMC指數(shù)大部分處于良好范圍之內(nèi)，科技成果轉(zhuǎn)化政策對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有著重要的支撐作用。

【關(guān)鍵詞】政策評(píng)價(jià);科技成果轉(zhuǎn)化政策;PMC指數(shù)模型

1.理論分析與政策文本選擇

1.1政策評(píng)價(jià)研究

政策評(píng)價(jià)是指按照一定的價(jià)值準(zhǔn)則，對(duì)政策對(duì)象所進(jìn)行的價(jià)值判斷，是基于一系列具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和研究方法對(duì)政策的衡量與分析，以確定政策實(shí)施的效果、影響及價(jià)值。

本研究在政策評(píng)價(jià)研究的基礎(chǔ)上利用PMC 指數(shù)模型進(jìn)一步聚焦到對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，基于政策一致性原則和多維度評(píng)價(jià)方法對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策的優(yōu)勢(shì)和不足進(jìn)行總結(jié)與分析，從而能夠?yàn)檎叩闹贫ê蛯?shí)施提出針對(duì)性建議。

1.2政策數(shù)據(jù)來(lái)源

政策的出臺(tái)具有一定的連續(xù)性，隨著一項(xiàng)政策的出臺(tái)會(huì)有一系列輔助政策的提出，所以對(duì)政策的研究不能僅限于某一項(xiàng)政策，應(yīng)該考慮的是一個(gè)政策體系。由于我國(guó)第一部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法頒布于1996年，因此，本研究選取了1996年后的6個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化政策樣本。

2.科技成果轉(zhuǎn)化政策的文本量化分析

PMC指數(shù)模型能夠?qū)σ豁?xiàng)政策的內(nèi)部一致性和優(yōu)劣從多維度進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)能夠通過(guò)PMC指數(shù)和PMC曲面反映政策的總體評(píng)價(jià)及各單項(xiàng)指標(biāo)的具體情況。PMC指數(shù)模型的構(gòu)建過(guò)程包含以下幾個(gè)步驟：（1）變量分類(lèi)和參數(shù)確認(rèn)、（2）構(gòu)建多投入產(chǎn)出表、（3）測(cè)量并計(jì)算PMC指數(shù)、（4）生成PMC曲面。

2.1變量分類(lèi)和參數(shù)確認(rèn)

根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化政策文本內(nèi)容的特點(diǎn)，并參考其他學(xué)者在進(jìn)行政策評(píng)價(jià)時(shí)的指標(biāo)變量設(shè)置，建立科技成果轉(zhuǎn)化政策的PMC模型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確立了9個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化的一級(jí)變量和40個(gè)2級(jí)變量，其中一級(jí)變量（X1-X9）為：政策性質(zhì)、政策時(shí)效、政策工具、政策作用客體、政策作用層面、政策作用環(huán)節(jié)、激勵(lì)工具、政策目標(biāo)、文件引用;

2.2構(gòu)建多投入產(chǎn)出表

多投入產(chǎn)出表可以從多個(gè)維度對(duì)單個(gè)變量進(jìn)行量化，從而建立起一套綜合的數(shù)據(jù)分析框架。在多投入產(chǎn)出表中，我們構(gòu)建了9個(gè)一級(jí)變量，每個(gè)一級(jí)變量又含有n個(gè)二級(jí)變量，且每個(gè)二級(jí)變量的權(quán)重都是相同的，通過(guò)對(duì)各二級(jí)變量進(jìn)行賦值，可以考察每項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化政策的具體情況。

2.3測(cè)量并計(jì)算PMC指數(shù)

根據(jù)Ruiz Estrada的方法，PMC指數(shù)的測(cè)量和計(jì)算需要四個(gè)步驟：首先，將所有的一級(jí)變量和二級(jí)變量放入多投入產(chǎn)出表中，根據(jù)公式（1）對(duì)多投入產(chǎn)出表中的二級(jí)變量進(jìn)行賦值，這一步在2.2部分已完成，各指標(biāo)賦值具體結(jié)果省略;然后采用公式（2）對(duì)各一級(jí)變量值進(jìn)行計(jì)算（結(jié)果保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位）;最后，根據(jù)計(jì)算出的一級(jí)變量值代入公式（3）得到PMC指數(shù)。

在將各項(xiàng)政策的PMC指數(shù)都計(jì)算出來(lái)后，根據(jù)得分情況對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，由于設(shè)置了9個(gè)一級(jí)變量，因此政策得分滿(mǎn)分為9分，根據(jù)PMC指數(shù)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，本研究規(guī)定，得分在8.00～9.00分為完美政策等級(jí)，6.00～7.99為優(yōu)秀政策等級(jí)，4.00～5.99為良好政策等級(jí)，4分以下為可接受政策等級(jí)。

計(jì)算后得到，P1為7.55分，等級(jí)優(yōu)秀;P2為3.92分，等級(jí)不良;P3為4.8分，等級(jí)良好;P4為4.1分，等級(jí)良好;P5為8.42分，等級(jí)完美;P6為6.99分，等級(jí)優(yōu)秀;P7為6.54分，等級(jí)優(yōu)秀;P8為6.43分，等級(jí)優(yōu)秀。

3.總結(jié)與分析

本文通過(guò)構(gòu)建PMC指數(shù)，對(duì)8項(xiàng)政策進(jìn)行了評(píng)級(jí)。從實(shí)證分析的結(jié)果來(lái)看，完美政策占比為13%，優(yōu)秀政策占比為50%，良好政策占比為25%，不良政策占比為12%。這說(shuō)明我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策大部分處于合理的范圍之內(nèi)。另外可以看到，PMC指數(shù)得分出現(xiàn)較大差異，最高為P5為8.42分，最低為P2為3.92分，主要原因是在X5、X6、X7、X8等方面差異較大，P2得分較低，這是因?yàn)镻2政策是著眼于實(shí)現(xiàn)個(gè)人所得稅單個(gè)功能的具體執(zhí)行方案。

總體來(lái)看，自《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布之后，國(guó)家層面相繼出臺(tái)了多個(gè)政策來(lái)進(jìn)行落實(shí)和推進(jìn)，這些政策具有一定的政策連續(xù)性，在解決科技成果轉(zhuǎn)化面臨的問(wèn)題、營(yíng)造科技成果轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境方面提出了相應(yīng)的措施，倡導(dǎo)建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，對(duì)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化工作起到了重要的支撐作用。雖然部分政策創(chuàng)新不足，在某些指標(biāo)上得分較低，政策落實(shí)和統(tǒng)籌較為困難，但總體上這些政策的制定是合理的，構(gòu)成了目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的政策體系，對(duì)加快我國(guó)科技進(jìn)步、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展具有重要作用。

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基金項(xiàng)目：

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“中國(guó)與東盟反恐合作治理機(jī)制研究”（18BZZ046）;湖北省“十四五”國(guó)際科技合作重點(diǎn)領(lǐng)域方向和國(guó)別政策研究（編號(hào)：2020EDA024）階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：

孟志偉，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生;佘碩，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院副教授，華中科技大學(xué)東盟研究中心研究員。