新機遇新挑戰

朱建橋 鄭義

企業經濟活動日趨復雜多元化，要占據更多的市場份額，必須要加強企業法律風險的防范和應對，面對新的發展機遇和新的挑戰，必須充分明晰企業法律風險內容，深入剖析企業生產經營環節中存在的法律風險，并針對不同企業法律風險提出具體可行的防范對策，并加強企業法律風險防范的制度保障，推進企業健康可持續發展和進步。

法律風險概述

法律風險是從法律的視角面臨的企業風險，因企業自身違反法律法規或合同約定，或懈怠行使自身的權利，或難以應對外部環境變化而產生損失的風險。其主要特征包括有以下內容：（1）可防范性和可控性。法律風險的預防是在風險來臨前采取積極主動的措施，阻止法律風險的發生，如：企業與員工在勞動合同或協議中約定商業機密范疇、保護措施、泄密責任承擔等，從而產生對員工的法定約束，避免企業商業機密被泄露的風險。對于法律風險的控制主要是對既有法律風險的有效控制和應對，歸屬于事中控制。（2）不可預見性。法律風險是否轉化為現實損失是不確定的，盡管部分產品低于國家標準或約定標準，然而并未對用戶的人身或財產安全帶來影響，且存在供不應求的狀態，通常用戶對生產企業的違約責任不會追究，也就使企業的法律風險沒有真正發展成為現實損失。同時，從法律訴訟的成本考慮，部分用戶考慮到違約責任追究的成本費用要大于違約造成的實際損失，通常也會選擇放棄對生產企業的法律訴訟，使企業的法律風險不會轉化為現實損失。（3）法律風險后果難以確定。法律風險造成的后果通常是難以預估的，只有極少數當事人在合同中對違約金的數額有明確的規定，對于法律風險后果有清晰的認知。（4）廣泛性。法律風險存在于企業設立至終止的全程，在企業生產、供銷、人員管理、財務管理、物資管理等過程中均存在一定的法律風險。

企業法律風險

防范存在的問題剖析

1、認知方面的問題。一些企業管理人員認為具有一定的法律常識，合同簽訂也都不成問題，無須設立專職的企業法律顧問和法律事務工作部門，由此暴露出企業管理者對法律風險防范的認知明顯存在不足，在對法律顧問和法律事務工作機構的定位也存在偏差，僅僅將法律顧問和法律事務機構定位為打官司，沒有深入領會企業法律顧問和法律事務部門的作用，將其排除在企業決策層和領導層之外，也無法正確處理好企業風險與利益之間的關系，喪失企業盈利和發展的機會。

2、依法維權意識淡薄。部分企業對于知識產權的保護不力，沒有采取有效措施防范商業秘密被泄露的風險，而導致企業遭受較大的法律風險。同時，部分企業缺乏證據意識，在合同履行相關書面材料的收集、保管方面存在欠缺，導致主張債權的證據滅失而敗訴。另外，企業在維護自身合法權益的過程中，存在維權方法不當的問題，沒有制訂合理的維權策略和方法，導致維權效果下降。

企業法律風險防范的對策分析

1. 企業設立的法律風險的防范

企業的設立過程中，股東簽訂的出資人協議、公司章程是關鍵，通常來說，出資人協議中的出資數額、出資比例、出資方式大多是約定好的，基本不會出現太大的歧義，但要對出資時間、出資方式、出資人的責權利、違約責任、費用分擔等條款進行明確約定。而一些出資人僅出于個人情感而沒有簽訂書面出資協議，當企業設立不成功時則極易引發彼此之間的糾紛;對于以非貨幣形式的技術作價出資的，當其技術存在缺陷而導致企業設立不能時，該出資人應當向其他出資人擔負違約和賠償責任;逾期出資和出資不能的要對其他出資人承擔違約和賠償責任。

2. 企業章程法律風險的防范

要基于《公司法》原則性規定的前提，利用“但書”的相關規定，制定切實可行的企業章程，明確約定利潤分配具體比例、行使表決權的比例、企業法定代表人選等。并具體、細化地規定企業高級管理人員的忠實義務，明確股權轉讓的詳盡操作程序和方法，減少和規避企業股東之間的矛盾和糾紛。另外，還要細化股東的查賬權，應當在企業章程中規定股東可以查閱會計憑證，防范大股東惡意侵害小股東合法利益的問題。

3. 出資法律風險的防范

股東采用貨幣、實物、知識產權、土地使用權等出資，在這個過程中存在逾期出資、出資不實、出資不能的法律風險。對此要在出資人協議中明確充分地約定其違約責任，以逾期出資為例，不僅應當規定向公司足額繳納出資額的期限，還要對逾期繳納的股東按逾期天數進行一定金額違約金的賠付，并當其超過規定日期之后要承擔相應的違約責任，并喪失其作為出資人的資格和權利。

4. 企業合同法律風險的防范

企業合同的法律風險存在于合同訂立、生效、履行、變更、轉讓、中止、終止等階段，當企業沒有審慎、依法簽訂合同或沒有正確行使合同權利和履行合同義務時，則會引發企業合同法律風險。對此，要從以下方面入手，做好企業合同法律風險的防范和應對：（1）合同訂立前的法律風險防范。首先要做好合同相對方的資信調查，認真全面地核實合同相對方的商業信譽、履約能力、資質、業績等，包括：調查合作對象的工商注冊資料;核實企業法人營業執照、注冊資本、營業范圍等，詳細了解企業法定代表人、銀行賬號及資產情況、信譽等，為訴訟和財產保全奠定基礎。其次，要做好合同談判，包括談判準備、整理談判要點、談判策略等，要在合同談判前收集相關市場行情、競爭對手報價等信息，并歸納對方的要求和理由，盡量選取主場作戰，堅持“抓大放小”，并在談判陷入僵局時，采用對方競爭對手的報價來鉗制對方，以最小的讓步獲取對自己最有利的合同。（2）合同訂立時的法律風險防范。要認真細致地審查合同條款內容，確保其在國家強制性或禁止性規定范圍以內，根據情況選擇口頭合同或書面合同的方式，一般來說，口頭形式在出現合同糾紛時難以取證，最好采用書面合同的方式，在出現合同糾紛時能夠有據可查，也有利于責任的劃清。（3）合同履行過程中的法律風險防范。合同當事人要對合同進行正確、全面的履行，防范合同履行過程的法律風險，可以采用以下三種抗辯權，即;同時履行抗辯權、后履行抗辯權、不安抗辯權。

5. 企業勞動法律風險的防范

企業要與勞動者依法簽訂勞動合同，明確規定勞動工作內容、條件、時間、職業危害、薪酬待遇、合同期限、違約責任等，避免單方解決勞動合同而引發勞動糾紛的問題。同時，出于保護自身利益的角度出發，企業還要進行競業限制和商業秘密保護，限制關鍵崗位的勞動者在離職后一定期限內從事與原單位相競爭的業務，并要對關鍵崗位、掌握核心商業機密的人員約定競業限制條款，并簽訂商業秘密保護協議。另外，對于企業出資培訓的員工要簽訂培訓協議，并約定其在企業服務的期限，避免企業為他人作嫁衣的風險。

6. 企業安全生產法律風險的防范

企業管理者和生產人員要牢固樹立安全生產的意識，全面落實企業安全生產主體責任，完善企業安全生產組織機構，建立健全企業安全生產管理制度體系，進行三級安全教育和培訓，強化生產過程管理的領導責任，并實施企業全員安全風險責任制，做到安全生產人人有責，人人盡責。對于外來施工隊伍要與其簽訂單項的安全責任協議，進行安全責任的界定。另外，還要開展事故調查和責任追究工作，要成立事故調查組查清和追究事故單位的責任，依循“四不放過”的原則查找安全生產的死角和薄弱環節，減少和避免安全事故的發生。

7. 企業訴訟法律風險的防范

原告必須嚴格按照訴訟法規定的起訴條件提起訴訟，要合理確定訴訟請求，避免訴訟請求不當而敗訴的現象。被告在收到法院的訴狀副本時，要思考受訴法院是否有管轄權，要充分利用自身擁有的提出管轄權異議的權利，爭取將案件移送至自己認為有管轄權且對自己有利的法院進行審理，或者迫使原告撤回起訴。并當被告對應訴沒有時間充分準備時，也可以提出管轄權異議，為自己爭取應訴準備時間。還要學會運用訴訟時效的法律武器，被告要自己提出訴訟時效，并使之理由成立從而勝訴。

在判決執行過程中也存在法律風險，執行難是當前困擾司法的瓶頸，申請人要主動向法院提供被執行人的財產線索，避免將自己陷入到執行不能的法律后果之中。而當被執行人是國外人士時，則要向法院提出申請，對被執行人的出入境行蹤進行一定期限的約束和限制，避免執行不能的困境。

結語

綜上所述，在企業面臨新機遇新挑戰的時代背景下，企業要加強自身的法律風險防范意識，根據企業生產管理不同內容進行法律風險分析，要將法律風險防范貫穿于日常生產、經營、勞動用工、投融資管理、供銷管理等活動之中，構建完善的企業法律風險防范體系，針對性地提出法律風險防范對策，加強法律風險的控制和監督，做到法律風險防范不留死角，避免隱藏的法律風險對企業聲譽或財產造成損失，并將法律風險防范與企業經營管理考核相聯系，不斷增強企業的核心競爭力，實現企業利益最大化，推進企業穩步健康發展和進步。

（朱建橋：河南大學國際教育學院

鄭義：河南師范大學新聯學院）