美國智庫的發展變化及中國研究現狀評價

文/吳田

經過上百年的發展，綜合各方面指標，美國仍然是世界第一智庫強國，無論在數量、類型、地域、資金流向的分布上，還是在單個智庫的規模、人員結構、研究領域和運營模式等方面都基本趨于穩定，研究美國智庫對國內新型智庫建設具有重要的啟示性意義。與此同時，全球范圍內“黑天鵝事件”頻出，導致對智庫作用的質疑聲四起，借此反思智庫發展進程中面臨的挑戰和存在的問題也有利于在國內智庫研究和建設的熱潮中保持冷靜。近年來隨著中國國際地位的提升和“一帶一路”倡議的推廣，中國問題成為全球智庫關注和研究的一大熱點，美國智庫的中國研究的現狀及觀點如何，值得探討。

美國智庫的運行特點與發展變化

（一）美國智庫的運行特點

1.智庫的數據庫資源及共享。數據庫資源是智庫的寶藏。建立所在專業領域的高質量數據庫，不僅可以服務于本智庫的研究，也可以通過開放共享帶動整個研究領域的水平提升。美國智庫重視數據積累和數據庫建設。數據庫的建立可以是“小切口”領域的深耕，但要絕對保證數據的權威性和代表性。美國智庫非常重視在研究過程中積累和使用數據資源，堅持高質量研究源于高質量數據的理念；并且智庫建立的數據庫基本向社會免費開放，鼓勵大眾合理應用這些數據資源產出更多有意義的成果以回報社會發展和進步。

2.智庫的使命與價值觀。對于一個組織而言，其使命或者宗旨是其發展的目標和方向，也是其價值的體現，智庫也不例外，共同的價值觀是智庫全體成員為實現其使命而認可和推崇的基本信念。美國智庫在設立自身的使命和價值觀方面都較為用心，用精煉的語言高度概括智庫的使命，不僅可以幫助智庫成員更好地理解自身的工作目標，增強組織的凝聚力和向心力；也可以使外界對智庫有一個更加形象和具體的認識，了解其主要研究方向以及基本主張和立場。

3.智庫的網絡和聯盟建設。“國內網絡”和“國際網絡”的建設都是智庫發揮影響力的重要路徑。美國的智庫以小規模、小體量為主，專職研究人員數量不多，上百人規模的智庫在美國已屬大型。因此建立機構間、專家間的協作網絡成為美國智庫運營中較為常見的一種方式。網絡的建立可以拓展智庫的工作范圍，提升智庫的工作效率，充分利用分布在全球各地的相關資源開展本領域的研究和推廣研究成果，提升智庫的影響力和行動力。

4.智庫的產品種類及呈現形式。智庫產品是智庫思想的載體，也是智庫發揮影響力的重要依托，美國的智庫多是通過推廣自己的產品來倡導自己的思想。由此，產品的類型、質量、呈現形式往往直接影響著決策者的關注度和采納度。鑒于美國智庫大多以慈善機構的性質存在，尋求各種機構和個人的資金支持，尋求決策者和廣大民眾的關注，都是美國智庫生存發展的必需。因此，成果形式的豐富性、多樣性和產品的創新性、精美性是美國智庫相對普遍的優勢。

（二）美國智庫近五年的發展變化

近五年來，美國智庫的數量基本呈現飽和狀態。但是，與智庫數量趨于穩定相伴隨的是影響力的停滯不前，尤其與近年來中國等國家智庫的蓬勃發展相比略顯疲態。

1.政黨輪替影響智庫作用發揮。智庫的發展一方面同所在國家的政治制度、政治環境息息相關。美國實行總統制，每四年舉行一次大選，每次換屆都伴隨著政府班底的大換血，涉及變動的官員達4000余人，新任總統組建的執政團隊有相當數量是來自其青睞的智庫，而上屆政府卸任的官員也多會到智庫從事研究工作。因此在美國，總統的個人偏好、政策觀點導向、對智庫的態度和支持程度等都會影響智庫階段性的發展態勢。

特朗普上任伊始便削減了對智庫的經費支持；決策過程基本是封閉的，政策重點具有分散性和不可預測性，智庫難以在短期內給出有見地的、可靠地分析；走馬燈式地內閣成員更替，更是讓智庫工作無從下手。特朗普的一些個人屬性也在很大程度上打破了總統與智庫原有的互動方式，偏愛于推特（Twitter）治國，很難聽取他人的意見，并且僅能接受很簡短的信息，這些都使得智庫咨政建言角色的重要性受到嚴重打擊。

事物都具有其兩面性，盡管特朗普的執政方式給智庫帶來了挑戰，但如果有機會加以利用，智庫的影響力并不會削弱。當前美國政治中廣泛的權力分配、分裂的黨派格局恰好為智庫分散其影響渠道，針對分散的決策者個體施加影響提供了機會。與此同時，智庫可以把更多的關注力轉移到廣大美國公民身上，向更廣泛的受眾傳播智庫的研究成果和相關信息。如果能夠得到重視和認同，這也會成為其增加融資收益的一條渠道。

2.科技革命改變智庫運營戰略。智庫的發展另一方面與所處的經濟社會發展的大環境息息相關。近五年來，信息技術和經濟全球化飛速發展，以智能化、網絡化、數字化為核心特征的新一輪工業革命正處于由導入期向拓展期轉變的關鍵階段。在這樣的大背景下，傳統智庫面對著多重考驗和挑戰，而美國智庫作為全球智庫大軍中的“領頭羊”更是首當其沖。

首先，信息技術的快速迭代使得單純依靠研究質量和研究能力取勝的智庫喪失了優勢，僅依靠“慢工出細活”“十年磨一劍”的研究耐力對于智庫而言已經難以在近五年的快節奏中脫穎而出。智庫一方面要抓住熱點、重點、痛點，迅速產出一些有價值、有水平的產品；另一方面要學會推銷和宣傳，使得自己的產品和觀點得到決策者等客戶的青睞。

其次，大數據和人工智能時代，智庫的“競品”迅速增多，每個個體都可以成為一個智囊，個體甚至可以是虛擬的、是機器。許多趨勢性的、輿情檢測性的，甚至是預測性的研究分析工作都可以被人工智能所替代，并且人工智能在時效性、數據豐富性等方面都占有更大優勢。

再次，近年來新技術的迅猛發展使得投資者和捐贈者更愿意把資金投到技術性產品領域，對智庫生產的智力性產品的投資力度降低，而美國智庫對非政府財政資金的依賴度較高，經費大多來自個人、公司或其他慈善機構的捐贈，因此這一趨勢使得智庫需要將精力更多地轉移到管理戰略、溝通和運營策略、融資渠道等方面的創新上。

美國智庫的中國研究

按照研究領域劃分，美國智庫有一個重要的類別，那就是地域性研究智庫。近年來美國智庫中與中國研究相關的機構、項目、平臺和成果越來越多，專門從事中國問題研究的“知華派”學者也越來越多。

（一）美國智庫中的“中國中心”

中國問題向來是美國智庫關注的焦點之一，尤其是隨著近年來中國國際地位的快速提升，特朗普上臺后美國的對華戰略日漸碎片化、具體化，美國智庫對中國的關注進一步提升。這其中，有些智庫建立了亞洲問題、或者是更加聚焦的中國問題研究中心，有些智庫設立了中國問題的研究項目或者是數據平臺，有些智庫推出了中國問題研究的系列成果。例如，布魯金斯學會設立了約翰·桑頓中國中心（John L.Thornton China Center），并在北京設立了辦事處，即清華—布魯金斯公共政策研究中心。卡內基國際和平研究院開設了亞洲項目，并同樣在清華大學設立了清華—卡內基全球政策中心，將之作為項目的一部分。美國戰略與國際問題研究中心在夏威夷設立了相對獨立的研究機構——太平洋論壇（Pacific Forum CSIS），關注東盟國家的相關問題。伍德羅·威爾遜國際學者中心下設有基辛格中美關系研究所（Kissinger Institute on China and the United States），并定期推出中美關系月報等研究產品。胡佛研究所不僅擁有中國現代史檔案館珍藏的重要的歷史檔案，還有自2002年1月起公開發行的電子季刊雜志《中國領導觀察》（China Leadership Monitor），專門針對中國主流媒體上發布的官方或知名學者的重要議題和觀點進行觀測和整理。美國對外關系委員會的研究成果中專門按照地域進行了分類，其中在亞洲區域板塊下便有專門針對中國的欄目等。

（二）美國智庫中的“知華派”學者

從上述這些美國智庫中的中國問題研究中心脫穎而出了許多著名的“知華派”學者，他們對于美國對華政策及對華輿論走向有著重要的引導作用。這些“知華派”學者大多為自己取了一個具有辨識度的中文名，講一口流利的中文，經常往返于中美兩國，亮相于各大中美問題相關論壇活動。他們在美國對華態度走向和對華政策的制定中發揮著舉足輕重的作用，可以憑借自身的地位和扮演的角色直接影響國家決策。從年代分布來看，“知華派”學者橫跨“老中青”三代，基本覆蓋自中華人民共和國成立以來70年的研究歷程。以傅高義（Ezra Feivel Vogel）為代表的第一代中國問題研究學者，自20世紀50年代末起便開始學習中文，研究中國問題，在信息還非常閉塞的年代憑借扎實的田野調查和細致入微的資料搜集完成了多部影響至今的著作。在這樣的傳統影響下，李侃如（Ken Lieberthal）、蘭普頓（David Lampton）、卜睿哲（Richard Bush）、何漢理（Harry Harding）、包道格（Douglas Paal）等學者涌現，不僅關注的領域更加廣泛對中國的理解更加深入，而且對美國對華政策的影響力極大增強。這些學者一方面在各大高校的中國問題研究機構或者項目中從事學術研究；另一方面也大多通過美國重要智庫，或直接擔任總統顧問，影響決策。而以柯慶生（Tom Christensen）、謝淑麗（Susan Shirk）、江憶恩（Iain Johnston）為代表的中生代學者也早已在各自的領域扮演著“領頭羊”的角色。時至今日，一批在2000年之后獲得博士學位的青年才俊，例如麥艾文（Evan Medeiros）、郭達安（Michael Glosny）、梅惠琳（Oriana Skylar Mastro）、白潔曦（Jessica Chen Weiss）等已經嶄露頭角，在專業度和細分性更強的研究領域貢獻智慧。從研究領域來看，這些智庫型學者的關注點仍主要集中在中國政治、軍事、外交等幾個傳統方面，同時對經濟問題、環境和能源問題近年來的關注度有所提升。在相關研究成果中，老一代和中生代學者的視角相對更加宏觀，觀點比較溫和，多關注戰略層面和國際關系層面的問題；而新生代學者關注的議題則更加具體，技術性和專業性更強，論證的學理性和邏輯嚴密性更強，有時對中國讀者而言，其觀點也顯得更加犀利和刺眼。

美國智庫的“一帶一路”研究

雖然美國不是“一帶一路”的沿線國家，也沒有簽署相關的戰略協議，但美國智庫一直密切關注著“一帶一路”倡議的發展和走向。從奧巴馬向特朗普政府的過渡進程中，不同階段也或多或少呈現出了不同的特點，基本經歷了從觀察、觀望到研究、應對的方向轉變，態度則是經歷了從漠不關心、產生興趣到負面敵對的演變過程。

2017年6月，卡托研究所的一份題為“‘一帶一路’：為什么特朗普應該支持中國的經濟增長計劃”的文章中指出：“中國應當分享其全球經濟領導地位，可以通過開放資本市場，放寬進口壁壘，讓更多外國人在中國工作和經商，同時應當解決美國的擔憂，更加強調‘一帶一路’的經濟目的，而不是其他，更加注重私人投資和參與，而不是政府和國有企業。”這體現出當時的美國愿意嘗試通過“一帶一路”尋找經濟上的合作和發展機會。但隨著特朗普執政的逐步深入，其自身的商人特質和其所堅持的“美國優先”路線突顯，著重提升美國在經濟和軍事方面的競爭力，并同時降低其承擔國際領導責任的成本。這一態勢的轉折點出現在2017年12月特朗普發布的任內首份《國家安全戰略報告》（The National Security Strategy of the United States of America）中，第一次將中國定位為“戰略競爭者”。2017年12月，卡內基國際和平研究院發布的《2018年亞太地區安全展望》（CSCAP Regional Security Outlook 2018）中的一部分以“‘一帶一路’去向何方”為題，明確判斷“中國已經崛起為一個真正的全球經濟和軍事強國”。隨著中美貿易爭端的出現，美國智庫對于“一帶一路”的態度愈加尖銳，基本呈現出一邊倒的負面和攻擊態勢。2018年底，外交政策研究所斯科特·摩爾（Scott Moore）在《為什么中國的“一帶一路”是偏離軌道的》一文中列舉了“一帶一路”存在的經濟、政治和環境風險。

除了這些態度鮮明、立場堅定的觀點陳述性研究報告之外，美國智庫還有一類特點突出的研究成果是具有技術性和量化可操作性的行動指南。例如美國進步中心推出的《“一帶一路”沿線投資》報告，東西方研究所專門設立了“一帶一路”倡議研究主題網頁，全美亞洲研究所的“一帶一路”建設簡明指南等。

對中國特色新型智庫建設的啟示

（一）注重設計明確的宗旨和使命，突出自身特色。特色鮮明、言簡意賅、“口號式”的宗旨或使命設計，有利于幫助智庫成員加強對所在智庫的認同感，有利于形成合力，增強成員的凝聚力；也有利于智庫外人員對智庫形成更加具體和形象的認識。在新型智庫下一步的發展建設中，可以考慮在這方面多花心思，設計出獨具匠心的宗旨和使命，不僅追求在中文方面的朗朗上口，也可以對應設計出被國際社會認可的外文標語。

（二）加強智庫的特色數據庫建設，鼓勵資源共享。國內智庫目前在數據庫的建設和使用方面的工作還有待進一步加強。數據庫資源不在于廣和大，而在于數據的扎實性和權威性，要保證每一個數據的真實可靠，深耕于擅長的領域，積少成多總會積累形成智庫獨有的、寶貴的數據庫資源。數據庫建立起之后還要注重資源的共享，鼓勵全球各地的研究者借助智庫的數據開展有意義的研究。當然，這一目標的實現還需要配合以全社會知識產權保護意識的提升和相應法治體系的健全。

（三）重視智庫協作網絡和聯盟的建設，發揮集聚優勢。借助外部資源，形成高質量、高效率的協作，建立高效互通的智庫間和智庫人員間協作網絡，發揮資源的集聚效應，提升智庫的國內外影響力，尤其是未來如何在全球范圍內開展合作和建立工作機制，都將成為國內智庫下一步發展的著力點。

（四）豐富智庫產品的種類和呈現形式，增強感染力。國內新型智庫的產品種類不斷推陳出新，但主流仍然是研究報告、論文、著作等傳統產品，少數智庫推出了一些視頻類、音頻類產品。但要達到美國智庫這樣豐富的產品種類，尤其是根據不同客戶需求產出的定制類產品，還需要國內智庫工作者的進一步努力和創新。

（五）細分研究領域，深耕其中，做實做精。智庫的規模無需很大，主要精力需放在組建一支精干高效的精英團隊，通力協作，在某一或某幾個領域做實做精，持之以恒，產出原創性的代表性成果，而非隨波逐流，一味追逐研究熱點和眼球效應。能夠努力在所在研究領域做到國內領先甚至全球知名，研究成果得到決策者和大眾的認可，這對智庫而言便是成功的體現，也應是國內智庫下一步追求的方向。