超級貿易保護主義性質的美國法律“武器庫”

美國《反海外腐敗法》《赫爾姆斯-伯頓法》和《達馬托法》并不是僅有的影響全球貿易的美國法律。起初，立法者未必打算將它們應用于全球，但是法律中的一些條款使干涉外國企業事務——無論是被視為敵人還是盟友的國家的事務——成為可能。這些法律是在特定的經濟和政治背景下通過的，大多數是新法，其余則為適應國際環境的需要進行了修改。其中的部分法律彌補了公司管理和市場監管方面的缺陷。失控的新自由主義會造成嚴重的經濟和金融危機，進而使這些缺陷暴露出來。

法律成為打擊犯罪和恐怖主義的地緣政治和經濟戰略的一部分。柏林墻倒塌、蘇聯解體后，克林頓政府希望通過圍捕干擾市場良好運行的犯罪集團來捍衛全球化發展。2001年，“9·11”恐怖襲擊發生后，打擊犯罪和恐怖主義成為優先實施的戰略。《銀行保密法》《外國主權豁免法》……這些針對犯罪和恐怖主義的法律被用于打擊腐敗和追蹤違犯禁運令的行為，同時也用以證明美國對全球市場的干預是“正確之舉”。

《薩班斯-奧克斯利法案》：追蹤企業賬戶

21世紀初，安然、阿德菲亞、施樂、世通的經濟丑聞接踵而至。2002年，美國國會通過了《薩班斯-奧克斯利法案》。這是自20世紀30年代經濟危機以來，美國政府在金融安全領域推行的最重大的改革。

2001年的安然事件是當時的頭條新聞，這甚至是美國歷史上最大的金融詐騙案之一。安然公司在破產前夕，是象征著美國偉大民族自豪感的企業之一，其輝煌的成就使其成為華爾街的典范：根據世界500強排名，安然公司是當時世界第六大能源集團，是美國市值排名第七的大公司。然而，壞的一面在暗處。安然公司的背后隱藏著一個巨大的騙局：安然公司的發展如同在流沙上建高樓。這家公司通過巴哈馬、開曼群島和百慕大群島的3000多家離岸企業隱藏其最棘手的業務，以掩蓋采購交易中的借貸款項，把最嚴重的風險轉移到境外，隱瞞市場損失并偽造賬戶以繼續貸款。2001年12月，隨著互聯網泡沬破裂，安然公司股價暴跌。幾周后，該公司便失去了98%的市值，無力償還之前的債務。同年8月，安然公司董事長肯尼斯·萊依舊堅稱安然公司有市場吸引力，甚至大型投資銀行高盛也對此深信不疑，認為安然公司首屈一指。10月31日，美國證券交易委員會展開調查，隨后發現了該公司的欺詐行為。不久，安然公司破產，轟然倒塌。

自《薩班斯-奧克斯利法案》頒布以來，公司必須明示身份：賬戶要經過驗證，由首席執行官和首席財務官簽名并注明日期;接收美國證券交易委員會至少3年一次的審核;公布資產負債表外的財務信息;信息歸檔;實時更換外聘審計人員;建立道德監督委員會;制定保護舉報人機制;成立審計事務所監管組織“美國公眾公司會計監督委員會”……所有在美國上市的公司，無論是美國本土企業還是外國企業，或者是美國公司的境外子公司，都要符合其要求。該法案讓公司高度透明化，并允許審查及監督機構訪問所有信息。這意味著，在美國開展業務，要不言自明地接受一切商業機密都受到美國政府支配的條件。

《銀行保密法》：彌補審查缺陷

如果說《薩班斯-奧克斯利法案》是為了追蹤欺詐行為，那么《銀行保密法》則旨在圍剿洗錢分子和恐怖主義贊助人。這項法律于1970年在美國通過，間接對國際上相當大的區域造成了影響。為防止發生疑似涉及洗錢行為的金融活動，《銀行保密法》要求美國金融機構制訂內部審查計劃。這些合規及盡職調查的計劃涉及位于美國的企業機構，也包括國民銀行、分行、聯邦基金、儲蓄銀行協會及在美外資銀行。結果是，美國銀行要承擔與其有業務往來的外國銀行所犯的任何錯誤的相關責任，這要求機構制定相應程序以保證遵守《銀行保密法》。如此一來，美國銀行可以直接訪問與其有業務往來的外國銀行機構的數據。

英國匯豐集團成了美國《銀行保密法》的犧牲品。2012年，美國司法部和財政部以違反美國制裁和違犯《銀行保密法》的名義判處匯豐集團一次性繳納罰款12.56億美元。美國法院指控匯豐集團及其美國子公司沒有對其墨西哥子公司進行監管，后者因在墨西哥和哥倫比亞為販毒集團洗錢，并因與美國實施了禁運令的國家（伊朗、蘇丹、古巴和利比亞）交易而受到指控。

這12.56億美元僅僅是針對資助販毒集團這一行為的罰款！與法國巴黎銀行因以伊朗、古巴、緬甸和蘇丹客戶的名義通過美國匯款而遭到的約90億美元罰款相比，這簡直是九牛一毛——這些國家并不因在全球范圍內販賣可卡因而出名！

“9·11”事件發生后，美國加強了打擊洗錢行為的力度。與《銀行保密法》相同，《反海外腐敗法》啟動。美國總統喬治·沃克·布什于2001年10月26日簽署了美國《愛國者法案》，其中部分條款使《反海外腐敗法》的力度得到強化。《愛國者法案》的實質在于擴大安全、監視和情報部門的權力。該法律將追蹤贓款作為保障國家安全、捍衛全球金融貿易體系的優先事項。

《反犯罪組織侵蝕合法組織法》：反對全球欺詐行為

保護世界的同時也要防止自食其果——這是美國在“9·11”事件后的信條。如果美國的盟友不做這項工作，那么就由美國來做。絕無例外。

世界足球的領導人得到了教訓。多年來，國際足球聯合會內部一直有關于欺詐和腐敗的謠言，歐洲警方對此很了解但不作為。而美國聯邦調查局則掌握了一切信息，并根據1970年投票通過的美國《反犯罪組織侵蝕合法組織法》采取了行動。2015年，美國聯邦調查局在瑞士蘇黎世的國際足聯總部逮捕了世界足球領導人（包括一名美國人）。被捕者在決定世界杯主辦國——2018年的俄羅斯和2022年的卡塔爾——時有權力尋租和腐敗之嫌。美國曾被排除在2022年世界杯主辦國候選名單外。在美國司法部的眼中，“國際足聯受賄門”事件足以證明足球國家出了問題，世界足球大佬的行為猶如“黑手黨”。作為國際足聯總部所在地，歐洲從來沒有想要對此行為叫停。而美國則借助《反犯罪組織侵蝕合法組織法》清理門戶，驅逐惡劣球員。

《外國主權豁免法》：打擊曾經的罪犯