河南省科技型中小企業破壞性創新能力研究

唐龍

一、引言

隨著科學技術的發展、經濟全球化的深入、市場投資環境的優化以及企業家精神的釋放等，一批批中小企業逐漸成長為大企業，一批批大企業被中小企業沖擊和代替，所以“強者愈強”的企業似乎并不存在。創新科技的迅猛發展，使得每個企業都不敢有一絲一毫的懈怠，尤其是科技型的中小企業。我國的科技型中小企業數量眾多、分布廣、競爭激烈、存活率低，既要面對市場競爭又要面臨被大企業兼并的風險，同時還面臨融資難的問題，可以說我國的科技型中小企業處在生存難度大、競爭激烈的市場環境之中。 但并不意味著科技型中小企業沒有任何成功的機會，雖然與大企業的競爭無論是在資金、技術、市場等都不會有競爭優勢，但中小企業卻有著大企業沒有的靈活性。憑借自身的靈活性和社會分工不斷細化的特點，科技型中小企業抓住時代發展的趨勢，塑造破壞性創新產品的新屬性，從而贏得消費市場。

二、文獻回顧

科技型中小企業是以新技術產品的研制、開發、生產和出售為主，以科技創新為使命和生存手段的企業，以滿足人民多樣化的美好生活需求為主的企業。社會經濟發展中最具創新活力，在促進經濟社會發展、帶動就業等方面發揮了不可替代的作用，是市場經濟的重要組成部分，國家經濟增長的重要驅動力量。所以科技型中小企業在創新效率方面具有其他企業無法比擬的優勢。對于科技型中小企業的研究，學者們的研究主要集中在科技型中小企業的定義、作用、融資困難和融資出路等方面。

(一)定義方面

馮朝軍(2016)認為科技型中小企業是以高新技術產品的研究、開發、生產和出售為主的中小企業；陳志軍等(2016)認為科技型中小企業包含R＆D、研究人員、科研成果等要素，也包含資產和職工少、營收低、競爭力不強的特征；周國林等(2018)認為科技型中小企業是以科技人員為主體，主要從事高新技術產品研發、生產、銷售活動，以技術創新為核心、科技成果商業化為主要內容的知識密集型的中小企業。

(二)在經濟貢獻方面

李莉(2015)認為在經濟高質量發展的中國，科技型中小企業已成為高科技產品研發的重要力量，技術的進步和經濟增長方式的轉型離不開科技型中小企業的持續發力；吳躍平(2017)認為在推動促進我國東中西部區域經濟轉型升級進程中，科技型中小企業將發揮重大作用；殷夢玲(2018)認為科技型中小企業具有其他企業無法比擬的優勢體現在創新機制和創新效率方面；王志軍和楊瑞濤(2019)研究發現河南省大多數高新技術產業都是以中小企業的形式存在的，科技型中小企業所創造的價值占據河南省生產總值的1/3，在緩解就業壓力、增加稅收、提高居民收入及創新驅動等方面都發揮著重要作用，并已成為河南省經濟增長中的一顆閃耀新星。

(三)在融資方面

龔六堂(2011)認為科技型中小企業帶來科學技術的進步，促進了我國經濟增長方式的轉型，但是其發展卻受到多種因素的制約，其中融資約束問題最為突出；龐加蘭(2012)認為由于中小企業存在較高經營風險與銀行貸款門檻高、資金的安全性、流動性、營利性的基本要求相沖突，導致更進一步加重了其融資難度；鄭燁和王煥(2017)認為政府部門要善于利用一系列間接性財稅政策，比如對于一些已經形成發展規模的中小企業，可以采用對研發費用加計扣除、企業所得稅、企業流轉稅、企業財產行為稅等不同稅種的抵減或減免方式來為企業“省錢”；戴浩和柳劍平(2018)認為科技型中小企業成長需要挖掘企業內部和政府等外部組織的可利用資源，以促進企業持續健康的發展。

對破壞性創新的研究，熊彼特首次提出“創新”，并認為創新是一種“生產方式的新的組合”，是產品性能差異較大的、新穎的組合。克萊頓·克里斯坦森(1997)提出的破壞性創新與現有維持性創新相比，這類創新起初立足于低端市場或者新市場。從內在動力看，性能改進的價值是顧客期望及其支付意愿改變的關鍵因素；從主要特征看，相比成熟產品，破壞性產品一般更簡單、更便宜、更便捷、性能差，但隨后快速完善；從分類來看，根據新產品對現有市場的侵蝕方式進行分類，破壞性創新分為低端破壞性創新和新市場破壞性創新；從時機選擇方面看，市場時機、技術時機、產業時機和政策時機在后發企業進行破壞性創新中起著重要的作用。

綜上所述，學者們對科技型中小企業的定義、功能、經濟價值、面臨的困境等都進行了深入的研究，大多數學者都注意到融資難是科技型中小企業進一步發展的障礙，也是約束其創新進步的制約性因素。 但是，成功的科技型企業都是從小到大，成長的路上同樣是充滿各種不確定，同樣面臨融資難、創新環境差等難題，科技型中小企業的成長壯大并不是要每個條件都滿足了之后，才能發展起來，而是在當時的時代背景下找到自己的價值網絡從市場當中找到一些暫時未能滿足消費者需求的東西，既開發了新的需求市場，又避免與大企業展開激烈的競爭。科技型中小企業的成長壯大需要依托已經形成的價值網絡，并在這個價值網絡中進行破壞性創新，實現自身的價值和社會使命。

三、河南省科技型中小企業創新現狀和困境

(一)河南省科技型中小企業創新的現狀

1.政策支持

國家層面上:2007年國家委聯合十一個單位出臺了《關于支持中小企業技術創新的若干政策》；2009年國務院出臺了《國務院關于進一步促進中小企業發展的若干意見》；黨的十八大以來，創新驅動成為發展戰略。省級層面上:2016年，河南省先后出臺了《關于貫徹落實〈國家創新驅動發展戰略綱要〉的實施意見》和《關于深化科技體制改革推進創新驅動發展若干實施意見》等文件。在政策支持下，全省自主創新能力顯著增強，突破了一批產業關鍵共性技術，取得了一批在全國具有重大影響的科技成果，全省經濟發展開始突破要素驅動的路徑依賴，逐漸向依靠科技創新的創新型經濟轉變。可以看出，推動科技型中小企業創新驅動發展離不開政策方面給予的大力支持。

2.創新人才

總的來說，科技型中小企業的發展和競爭歸根到底是科技創新型人才的競爭，而河南省所擁有的科技創新型方面的人力資源相對較少。 科技型中小企業能否持續發展嚴重依賴于持續化的創新，而創新的成果是需要不斷的科技創新型人力的投入。由于東南沿海的發達省份經濟發展好、科技型企業多、地理位置優越等原因，吸引了大量中西部科技型人才的流入，這就導致了河南省的科技型人才競爭力下降。雖然近幾年河南省科技型人才數量有所增多，但是基礎研發型和高端科技人才結構還是沒有太大改善。十三五期間，河南省每萬名就業人員中研發人員的數量和具備科學素質的公民的比例都低于全國平均水平。

3.科技投入和產出

河南省全省科技研發經費投入不斷增長，2000 ～2018年，研發經費投入由25.89億元增加到101.13 億元，邁上了百億元臺階；2018年河南全社會研發經費投入總量為671.52億元，是1991年的1033.1倍，在全國的位次由2004年的14位逐步上升到2018年第9位，可見河南省在創新發展經濟方面的力度不斷加大。專利是研發成果產出的最重要體現，隨著河南省對科技投入的持續加大，年申請量從2012年的15788件提高到了2016 年的40447件，年均增長率為31.24%。雖然專利申請量可觀，但是質量卻不是很高，與科技研發的資本、人力的投入不相符。

(二)河南省科技型中小企業面臨的障礙

1.融資困難

科技型中小企業融資難的問題已經存在很多年，企業創業發展的基礎是擁有一筆啟動資金，一般的科技型中小企業都是創始人合伙制，共同出資，但是隨著企業的發展，后續資金往往很難跟進。融資難的關鍵在于三方面:一是科技創新型中小企業的不確定性風險；二是道德風險的后果，借貸雙方在信息不對稱的情況下容易產生道德風險；三是我國針對性政策并不完善，而且缺乏整體性、系統性，我國針對科技創新型中小企業的政策零零散散，缺乏系統性，這些政策在各地政府具體實施的過程中又欠缺網絡聯系。

2. 科技企業孵化器服務不完善

引導、培育和服務科技型中小企業創立和形成全過程的科技企業孵化器的主要功能就是給科技型中小企業提供一系列服務措施，主要包括生產要素的配置、經營管理培訓、員工專業化培訓和市場營銷等。其目的是運用科技企業孵化器已經形成的生產、經營和管理經驗以減小科技型中小企業自身從頭做起所承擔的不必要的風險和交易成本，從而提高科技型中小企業的成功率。近些年，河南省科技企業孵化器在迅速發展的同時也暴露出許多的問題。首先，運行機制不靈活，在引導和培育科技型中小企業的各個階段沒有做到無縫連接，常常是上一階段早已經完成，而下一階段卻遲遲沒有開始；其次，孵化資金不足；最后，管理不完善，企業孵化器管理人員大多學歷不高、專業知識不夠精深、經營和管理能力不是很高，沒有完全達到科技型中小企業孵化器管理人員的高水平要求。

3.創新人才短缺

河南省科技型中小企業的發展面臨的一個重要約束是創新型人才短缺，沒有形成創新人才體系，高素質創新人才更是少之又少。另外，“人才引進”計劃的實施效果并不明顯，因為東部沿海發達的科技創新型城市在創新人才體系完善和創新環境活躍方面具有很強的競爭優勢。所以，河南省要在創新人才體系、創新環境并不完善的基礎上引進人才難度會較大。

四、河南省科技型中小企業破壞性創新能力發展的對策

(一)科技型中小企業破壞性創新的基礎

1.高度化的社會分工

分工產生效能。科技型中小企業由于人才數量少、資金少、科研開發含量低等原因，不可能生產出一種全部由自身統包統攬的產品，即使是大型科技型企業也做不到，所以科技型中小企業要在社會大分工下，找到自己的比較優勢，也是科技型中小企業市場立足的根本。

2.價值網絡

隨著全球經濟的迅速發展，競爭越來越激烈，由于種種限制性因素，科技型中小企業很難一步成功，科技型中小企業必須認清形勢，可以把自身嵌入整個科技型企業網絡中，在整個科技型企業的巨大網絡中找到自己的定位，并把自身打造成整個價值網絡中不可或缺的一節，比如最初為低端客戶提供性能或質量較差但包含新特點的產品或服務，并以此為立足點改進技術，最終從低端市場穿越到主流市場，沖擊在位企業。

3.企業家精神

在生活中，產品或服務的生產和供應是在企業家承擔前人未曾承擔過的風險中摸索出來的，這種在不確定性風險中摸索的精神，就是企業家精神。在人人都不看好一項事業的時候，在這種不確定的情況下做出決策，付諸行動并對后果負責的人才能稱之為企業家。企業家精神也是一家企業不斷發展的動力。企業家應在市場夾縫中找到不均衡，從中賺取利潤，更要創造不均衡，也就是發現消費者自己看不懂的需求，為社會提供新穎的、獨創的產品或服務。

(二)科技型中小企業破壞性創新的特點

1.價值網絡中不可或缺的一環

21世紀新經濟的出現，在社會分工越來越細的背景下，越來越多的企業在市場自由環境下，通過不斷的生產、交換、分配等手段無形地形成了一個囊括一切利益相關者的巨大價值網絡。在這個網絡下，交易成本得以急劇下降，企業也致力于它最擅長的業務領域，而將其他的業務外包給第三方。在價值網中，科技型中小企業各個觸角也與其他節點相互連接，既與供應商、互補者之間展開競爭，也與顧客、供應商和互補者合作以創造價值。在這個生產和交換的價值網絡中，科技型中小企業不但可以在相互交易過程中獲得收入、知識和信息，而且可以從這個過程中想象并分析判斷未來的發展趨勢。

2.注重產品的新屬性

創新包括新產品的創新和產品新屬性的創新，產品新屬性的創新是指在原有產品的基礎上，對產品進行改進或提升。厲以寧舉例說:“家里柜子里的衣服很多，但是很多都不想穿，為什么?就是因為這些衣服要么款式過時，要么面料老舊，不能滿足人們現在的需求。”科技型中小企業完全可以抓住我國消費需求的特點，進行產品新屬性的創新，給市場提供高品質、個性化產品，滿足市場的消費需求。 從供給側看，創新是供給側結構性改革的重要抓手，是推動產業結構優化升級、提升供給品質的重要因素。供給側結構性改革就是以創新驅動為引領，以供給引導消費，創新品質更高的新產品或者產品的新屬性，實現需求和供給在高水平的動態平衡。

(三)河南省科技型中小企業破壞性創新的對策

1.規范企業自身，提升融資能力

科技創新型中小企業應該首先從自身問題出發，根據現有的法律規范、企業制度，建立健全自身的財務管理制度。在銀行進行貸款或者爭取政府財政支持的時候就可以提供合格的報表資料，這不僅有助于銀行或者政府評估企業健康狀況，也有助于銀行評估企業的市場預期和利潤預期，減少信貸過程中的道德風險。另外，注重信用意識的加強，科技創新型中小企業更多的未知性和不確定性，使得信用顯得更加重要和關鍵。在信用評價方面，不僅需要政府的努力，同時更需要市場主體企業的努力。這不僅會降低科技型中小企業的融資難度和成本，也會降低市場運行的整體成本，提高市場效率。

2.完善政府作用

從政策扶持角度出發，河南省應首先建立省域范圍內完整的、系統性的幫扶計劃，建立健全的科技型中小企業融資管理機構與平臺。 要大力推進混合所有制改造，創造民營企業和國有企業平等競爭的環境，尤其要著力解決兩個方面的不平等。許小年(2019)認為一是市場準入，健全負面清單，一些行業不能只有國有企業經營，而民間資本不能進入，應取消民資和國資的身份區別實現平等進入；二是在資金渠道上，要取消顯性和隱性的對民營企業的歧視。銀行不會承認對民企和國企的不同標準，然而在現實中，民營企業拿到貸款的困難程度確實遠遠超過國企。

3.加快科技型人才培養

從企業角度，科技創新型中小企業要以企業自身的特點和方式來吸引人才。新時代的中國青年比以往更加注重興趣愛好導向的選擇，企業應該抓住現代創新型人才的特點，不僅可以吸引科技型人才，更重要的是可以吸引對本企業所研究內容和方向感興趣的科技型人才，這不僅能降低企業招納人力資本的成本，而且能大大提高人力資本的效率。 從政府的角度，在人才引進計劃的大背景下，河南省應該以本省的經濟發展狀況、人才結構現狀、科技創新型中小企業的實際情況，制定符合河南省發展的人才引進計劃，以河南省獨特的地理優勢和區位優勢，招賢納士，促進科技型中小企業的創新能力、競爭力、市場活力和持續發展的能力。