新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移工作探析

（山東大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院，山東濟(jì)南 250013）

0.引言

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，是投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，提升國家創(chuàng)新體系整體效能，科技部于2019年9月12日制定了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》指出：促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，要突出體制機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化政策引導(dǎo)保障，注重激勵(lì)約束并舉，調(diào)動(dòng)社會(huì)各方參與。通過發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步優(yōu)化科研力量布局，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合。下面著重就新型研發(fā)機(jī)構(gòu)如何開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作進(jìn)行探析。

1.新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展及成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)始于20世紀(jì)90年代，以清華大學(xué)與深圳市人民政府于1996年聯(lián)合共建的深圳清華大學(xué)研究院為典型代表，在推動(dòng)清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化，提升深圳市創(chuàng)新氛圍、強(qiáng)化深圳核心技術(shù)突破方面發(fā)揮了重要作用。進(jìn)入21世紀(jì)，尤其是近10年以來，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，數(shù)量快速增長，以山東省為例，先后依托山東大學(xué)建設(shè)了山東高等技術(shù)研究院、山東省工業(yè)技術(shù)研究院，依托中科院建設(shè)了山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等高端新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更是如雨后春筍般地發(fā)展起來。在諸多新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展中，有的采用了事業(yè)單位、有的采用了“民辦非企業(yè)”、有的采用了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合共建等建設(shè)模式，組織形式呈現(xiàn)了多樣化。這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以體制機(jī)制創(chuàng)新為主要標(biāo)志，以多樣化的創(chuàng)新服務(wù)作為主要商業(yè)模式，顯示出強(qiáng)勁的創(chuàng)新活力[1]，尤其在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、培育新興產(chǎn)業(yè)方面發(fā)揮了重要作用，彰顯出蓬勃的發(fā)展活力，受到地方政府、產(chǎn)業(yè)界的普遍認(rèn)可。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展已經(jīng)成為我國創(chuàng)新體系建設(shè)中一支不可忽視的重要力量。但是，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在形成和發(fā)展中仍然存在許多問題，尤其在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移中還有許多問題需要高度關(guān)注和研究。一是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展還不夠平衡。當(dāng)前各地建立了許多形式新穎的研發(fā)機(jī)構(gòu)，有的發(fā)展呈現(xiàn)出日新月異的態(tài)勢，為區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出了顯著貢獻(xiàn)，受到了地方政府部門、產(chǎn)業(yè)界等社會(huì)各界的普遍認(rèn)可，但也有的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢，社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益不明顯，社會(huì)認(rèn)可度不高。二是在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中還未形成聚集科技成果的“漏斗”效應(yīng)。也就是以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為載體的技術(shù)成果聚集效應(yīng)還不夠，面向國際國內(nèi)，將大量的技術(shù)成果聚集到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，再通過適當(dāng)方式將其轉(zhuǎn)化到共建區(qū)域，這方面的效果還不明顯。三是在服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)上突破還不夠。共建初期，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在自身研發(fā)領(lǐng)域和方向的布局上，往往多點(diǎn)開花，在多個(gè)產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域布局多個(gè)研發(fā)平臺(tái)，形不成重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)突破，不能產(chǎn)生重大科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，小打小鬧，難以發(fā)揮技術(shù)支撐和引領(lǐng)作用。以上問題，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)各共建方必須高度重視。

2.新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的顯著特質(zhì)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)工作的定位和作用不完全一致，有的偏重于基礎(chǔ)研究，有的偏重于應(yīng)用基礎(chǔ)研究，但更多地政產(chǎn)學(xué)研合作共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要從事于應(yīng)用研究和成果轉(zhuǎn)化。這類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都具備開展成果轉(zhuǎn)化工作的顯著特質(zhì)。

2.1 市場化特質(zhì)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)注重市場對研發(fā)方向確立、技術(shù)路線選擇、技術(shù)要素配置等各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用。堅(jiān)持以產(chǎn)業(yè)需求為方向、凝練課題、組建團(tuán)隊(duì)、開展研究、推動(dòng)創(chuàng)新、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展；堅(jiān)持以對產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)人才、評價(jià)團(tuán)隊(duì)，讓市場成為科技創(chuàng)新的主要推動(dòng)力量。市場驅(qū)動(dòng)的特質(zhì)，對技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有重要的導(dǎo)向作用。

2.2 開放性特質(zhì)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都注重開放協(xié)作，廣泛連接海內(nèi)外研究力量，聯(lián)合國內(nèi)外高端研究機(jī)構(gòu)，聚集和牽引全球技術(shù)力量，充實(shí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究平臺(tái)和研究力量，發(fā)揮技術(shù)引領(lǐng)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)集聚作用。堅(jiān)持不為所有、但為所用，系統(tǒng)、持續(xù)地向產(chǎn)業(yè)輸送技術(shù)和人才。開放協(xié)同的特質(zhì)，能更多地集聚科技成果和人才，打造科技成果輸出的技術(shù)源。

2.3 融合性特質(zhì)

以高校院所為主體，整合高校院所和企業(yè)的學(xué)科、人才、平臺(tái)和相應(yīng)的研究開發(fā)力量，把高校院所和企業(yè)等的創(chuàng)新資源有效的融合為一體，構(gòu)建起新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)架，使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為“政產(chǎn)學(xué)研用”一體化的研究平臺(tái)，也使企業(yè)有了“近水樓臺(tái)”的優(yōu)勢，有利于企業(yè)更好地了解科技成果、認(rèn)識(shí)科技成果，有利于企業(yè)更好地發(fā)揮承接技術(shù)成果的載體作用，使之成為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新的力量源泉和技術(shù)成果扎根、開花、結(jié)果的沃土。產(chǎn)學(xué)研融合的特質(zhì)，能更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化主體的融合。

2.4 高端性特質(zhì)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有高端資源配置功能，能夠有效聚集海內(nèi)外創(chuàng)新資源，促進(jìn)國際創(chuàng)新人才的引進(jìn)、交流和流動(dòng)[2]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的高端性主要體現(xiàn)在其具有聚集高端人才的特性，立足學(xué)術(shù)前沿，瞄準(zhǔn)戰(zhàn)略性新興科技領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，強(qiáng)調(diào)增量資源和共性需求，開展高端性戰(zhàn)略研究，醞釀大項(xiàng)目，爭取大成果。

2.5 應(yīng)用性特質(zhì)

高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)需求，旨在推進(jìn)新技術(shù)、新產(chǎn)品和新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有效地服務(wù)于地方和國家創(chuàng)新發(fā)展的需求[3]。把大學(xué)、政府、企業(yè)等合作方利益捆綁起來，更大范圍實(shí)現(xiàn)科教資源和產(chǎn)業(yè)資源的優(yōu)化配置，并在科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)孵化的成活率與成功率上下功夫，提高合作的務(wù)實(shí)性、高效性和應(yīng)用性，從根本上激活大學(xué)科技創(chuàng)新的能量。

3.發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)特質(zhì)優(yōu)勢，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過發(fā)揮好自身的特質(zhì)和優(yōu)勢，把高校和科研院所的成果、技術(shù)、人才優(yōu)勢直接、快速地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，推動(dòng)國家地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)學(xué)校和科研院所與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的良性互動(dòng)。

3.1 堅(jiān)持市場化導(dǎo)向，發(fā)揮好共建主體政府的作用

要堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向，瞄準(zhǔn)地方主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)需求，篩選共建高校院所的技術(shù)成果或組建團(tuán)隊(duì)開展攻關(guān)，擇其重點(diǎn)取得突破。而區(qū)域產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)需求的市場往往掌握在地方政府的手中。當(dāng)前，高校院所由于受到體制機(jī)制或其他原因的限制，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)需求不了解或者了解得不深，不能有針對性的組織攻堅(jiān)團(tuán)隊(duì)開展區(qū)域關(guān)鍵共性技術(shù)的攻關(guān)，或者有些技術(shù)雖然有一定的水平，但距離產(chǎn)業(yè)應(yīng)用還有相當(dāng)?shù)木嚯x。要解決好這一問題，準(zhǔn)確把握區(qū)域地方產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)需求，必須發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共建方地方政府的主導(dǎo)作用，通過政府獲取準(zhǔn)確的區(qū)域產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)需求的相關(guān)信息，由共建高校院所把技術(shù)成果和技術(shù)力量與地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性需求高效、快捷地連接起來，圍繞需求組織攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，快速開展攻關(guān)研究，快速推動(dòng)相關(guān)技術(shù)成果在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化。

3.2 堅(jiān)持融合性發(fā)展，發(fā)揮好共建主體企業(yè)的作用

有些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是由高校院所與企業(yè)直接共建的，有的建在企業(yè)，有的建在高校院所，無論是建在企業(yè)還是建在高校院所，其優(yōu)勢就是二者形成了有機(jī)融合，使企業(yè)直接融合于高校院所的創(chuàng)新發(fā)展之中。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮好這一優(yōu)勢，特別是要發(fā)揮好企業(yè)直接承接科技成果的載體作用，一是可以直接推動(dòng)共建高校院所科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。二是可以針對企業(yè)技術(shù)需求，組建團(tuán)隊(duì)，把高校和企業(yè)技術(shù)人員組織到一起，在技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化上實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。三是對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身和共建高校院所難以解決的企業(yè)技術(shù)需求，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面向所有高校院所征集技術(shù)成果，更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)高校院所技術(shù)成果向企業(yè)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

3.3 堅(jiān)持開放性聚源，建立自身的技術(shù)成果源

首先，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對共建高校院所的技術(shù)成果進(jìn)行梳理，建立以自身技術(shù)成果庫和專利池為基礎(chǔ)的基本技術(shù)成果源。其次，要面向國內(nèi)非共建高校院所，進(jìn)行科技成果的征集，并以適當(dāng)方式使其進(jìn)入自身特有的技術(shù)成果聚集渠道，完善建立起自己穩(wěn)定的技術(shù)成果源。最后，要以國際化的視野，面向國際頂尖高校和科研院所，搜集一批頂尖關(guān)鍵技術(shù)成果，豐富和壯大自身的技術(shù)成果源，從而建立自身完善的技術(shù)成果輸出體系。在此基礎(chǔ)上，可按照科技成果的熟化程度準(zhǔn)確進(jìn)行分類，分批進(jìn)行轉(zhuǎn)化，做到成熟一批轉(zhuǎn)化一批，尤其重視重大成果的挖掘和跟蹤培育，最好做到定期都能有重大的、有影響的科技成果的轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移，不斷提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化能力和社會(huì)影響力。

3.4 堅(jiān)持應(yīng)用性功能，建立中試、產(chǎn)業(yè)化試生產(chǎn)基地

從整體創(chuàng)新鏈條來看，中試環(huán)節(jié)是創(chuàng)新的過程載體，更是科技成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)化試生產(chǎn)則是科技成果轉(zhuǎn)化的最后關(guān)鍵階段。一般來說，高校院所的科技成果大多來源于實(shí)驗(yàn)室技術(shù)成果，也就是通常所說的小試技術(shù)成果，離產(chǎn)業(yè)化或工程化還具有相當(dāng)長的距離，有的甚至與中試技術(shù)成果都有一定的距離，需要通過中試或產(chǎn)業(yè)化試生產(chǎn)進(jìn)行二次開發(fā)，這是打通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最后1km的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要在這方面取得突破，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮自身資源和條件優(yōu)勢，尤其要發(fā)揮好專業(yè)化工程化團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢，建立通用的中試和產(chǎn)業(yè)化試生產(chǎn)基地，大力開展中試和產(chǎn)業(yè)化試生產(chǎn)，對高校院所的實(shí)驗(yàn)室技術(shù)成果進(jìn)行工程化和熟化，切實(shí)打通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最后1km，大力推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。

3.5 堅(jiān)持靈活性機(jī)制，建設(shè)好有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度體系

要發(fā)揮好新型研發(fā)機(jī)構(gòu)機(jī)制靈活、自身又是法人機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢，制定靈活的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策和開展靈活的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，大力促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。第一，制定技術(shù)轉(zhuǎn)移后補(bǔ)助政策，對于具有重大市場前景的技術(shù)成果，可以實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移后的后補(bǔ)助政策，吸引相關(guān)技術(shù)成果進(jìn)入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)移體系。第二，制定具有市場化功能的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，比如可以進(jìn)行科技成果的買賣，對于具有市場前景的科技成果，可以先行購進(jìn)，經(jīng)過培育熟化甚至產(chǎn)業(yè)化后進(jìn)行整體出售，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果自身價(jià)值最大化。

3.6 堅(jiān)持高端性要求，開展宏觀科技戰(zhàn)略研究

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮其能夠聚集高端人才的特質(zhì)，成為地方政府重要的科技發(fā)展戰(zhàn)略智囊團(tuán)，這是最可能形成重大影響力的重要工作。比如，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可以組織建立新材料、智能制造等領(lǐng)域的戰(zhàn)略專家團(tuán)隊(duì)，對地方區(qū)域現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新能力進(jìn)行調(diào)研，形成創(chuàng)新能力報(bào)告，為政府提供重大決策咨詢。這項(xiàng)工作做好了，可以更好地了解和掌握區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)的共性需求和某一產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域的個(gè)性需求，能更好地推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化工作。

4.結(jié)語

建設(shè)好新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，越來越受到社會(huì)的廣泛關(guān)注。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化，具有自身優(yōu)良的特質(zhì)和優(yōu)勢，其市場化、開放性、融合性、高端性和應(yīng)用性的特質(zhì)，對于其開展技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化工作具有得天獨(dú)厚的條件和優(yōu)勢。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮其市場化導(dǎo)向、開放性聚源、融合性發(fā)展、應(yīng)用性功能和高端性要求等自身的特質(zhì)優(yōu)勢，堅(jiān)持協(xié)同創(chuàng)新、政策創(chuàng)新，有效發(fā)揮各共建主體的作用，形成優(yōu)勢互補(bǔ)，推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)突破，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，為國家和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)。