軍隊院校普通專利申請、維護與轉化探析

汪志遠，呂凱，薛文斌，邵相軍

軍隊院校普通專利申請、維護與轉化探析

汪志遠，呂凱，薛文斌，邵相軍

（陸軍軍事交通學院，天津 300161）

專利的數量和質量成為衡量一所軍隊院校綜合競爭力的重要指標，專利技術也成為軍隊院校服務部隊的重要手段。指出軍隊院校專利申請、維護與轉化等關鍵環節存在的問題，分析其原因，提出提高專利申請質量、加強專利維護、促進專利轉化的意見和建議。

專利申請；專利維護；專利轉化；軍隊院校

專利是專利權人對其發明創造享有的專有權，是通過公開專利技術來換取一定期限內的專利權保護，但保護期限結束后供全社會無償使用，這既維護了專利權人的利益，也激勵學校、科研機構、企業及個人積極參與技術創新，促進科技進步。據統計，全世界90%以上的最新發明創造信息是通過專利文獻檢索出來的，利用專利文獻公開的技術可縮短研究時間60%，節約研究經費40%[1]。軍隊院校作為科研創新的重要力量，其部分專用成果向部隊轉化成戰斗力和保障力外，大多科研成果可向國民經濟領域轉化，為地方經濟建設服務。專利是科研成果的重要組成部分，其數量和質量已成為衡量軍隊院校綜合競爭實力的重要指標。本文從軍隊院校專利申請、維護與轉化等關鍵環節存在的問題進行探析，分析原因，提出改進建議。

1 軍隊院校專利工作存在的問題

申請專利不僅可以通過后期專利技術的轉化實現科研或經濟價值，軍隊院校在“科技強軍”政策的指引下，始終堅持教學、科研和為部隊服務三項功能不動搖，同時應增強社會服務功能。軍隊院校參與的科研項目越來越多，科研成果越來越豐富，如何保護好這些成果，使其產生經濟效益，提升軍隊院校的科研實力，申請專利是最有效的途徑，尤其是對于不涉密的成果，通過申請普通專利可產生較大的經濟效益，從而通過專利反哺科研。軍隊院校有較強的科研能力，許多前沿技術申請了國防專利或以技術秘密加以保護。但還有大量的非保密的技術，因受保密、激勵和管理等方面的影響，也沒有申請普通專利，導致技術流失。據統計，近幾年無軍隊院校進入全國高校專利申請數量前十[2]，專利申請和授權數量與地方院校之間差距有拉大的趨勢[3]。不僅如此，很少有軍隊院校出臺專門的制度來維護專利、促進其轉化利用，而地方高校發明專利維持5年以上占51.8%[4]，專利成果轉化率在15%左右[5]。總之軍隊院校申請普通專利的數量偏少，發明專利申請所占比例較小，專利的維持時間不合理，轉化利用少等問題比較突出，大量專利技術閑置不利用于專利的保護，導致專利流失和侵權等問題。

2 專利工作問題原因分析

2.1 專利申請問題原因分析

軍隊院校科研人員主要承擔縱向課題的研究，上級機關在下達科研任務時很少有申請專利的指標要求，科研人員只注重按任務書的時間節點高質量完成研究任務，追求的是報地方或部隊的科技獎項，將專利看成是科研項目的附帶成果，可有可無，沒有申請專利的壓力。由于軍隊院校科研人員開展的科研項目，是在執行軍隊院校的科研任務或者主要是利用軍隊院校的物質條件完成發明創造，屬于職務發明創造，申請專利的權利屬于軍隊院校，申請被批準后，軍隊院校是專利權人，而科研人員只能是發明人。科研人員申請專利的意識不強，總覺得專利主要受益人是軍隊院校，保護科研成果的主要責任也應該由軍隊院校承擔，不愿意主動申請專利。軍隊院校申請專利的激勵機制不健全，專利法及專利法實施細則都明確規定了對職務發明創造的發明人給予獎勵，以及專利實施后應給予發明人的報酬方式和數額。但大部分軍隊院校沒有健全激勵機制，造成科研人員的權益得不到保障，導致科研人員沒有申請專利的動力。

2.2 專利維護問題原因分析

專利維護主要包括專利維持和保護等工作，維持是為了保證專利的有效性，保護是為了防止專利權受到侵犯，導致專利維持時間不合理與專利的保護不力的原因各不相同。

專利權人依法應向專利行政管理部門繳納規定的年費，才能維持專利繼續有效。維持專利的目的是等待其的轉化，以獲得專利轉化帶來的回報，因此維持時間合理才能取得最大效益。專利的維持時間長短主要取決于專利的質量，軍隊院校對專利管理比較粗放，導致專利維持時間不合理。有些該終止的專利因未及時評估其的價值或市場前景，盲目地花大量經費維持過長時間，浪費科研資源。而有些比較好的專利因缺少維持經費而提前終止，其根本原因是專利經費保障方式問題。部分軍隊院校沒有專門的專利維持經費，將專利申請作為科研項目工作的一部分，專利申請和維持經費都從項目經費中支出，而科研項目的研究周期較短，項目結束后專利的維持經費沒有保障。

軍隊院校專利保護中面臨主要問題是專利技術流失嚴重、發生侵權行為沒人維護。軍隊院校科研人員復雜，既有現役人員、非現役文職、職工，還有地方聘用人員，且科研人員流動性較大，尤其是部隊改革調整期間，有不少科研人員離開部隊，在地方企業繼續從事與之前相關的科研項目，將在軍隊院校取得的成果直接運用到地方項目中，造成專利權流失。隨著軍民深度融合發展成為國家戰略，軍隊院校在開展科研項目與地方合作更廣更深，尤其是部隊的一些重大科研項目，往往由軍隊院校牽頭，多家地方合作廠家參與其中，同時軍隊院校也參與了許多地方項目的聯合攻關。軍隊院校與地方廠家簽訂科研項目合作合同時，往往很少詳細約定授權專利的專利權歸誰，許多還與合作單位共同申請專利。許多科研項目開展過程中獲得的專利只屬于軍隊院校所有，但廠家參與科研項目，尤其是樣機試制，等產品定型后，廠家生產、銷售的產品含有軍隊院校所有的專利技術。但因事前沒有相關的約定，廠家一般不給軍隊院校支付專利的實施費用，這實質上是侵害了軍隊院校的專利權。一旦發生專利侵權行為，軍隊院校往往沒有專人去維權，常抱著不與民爭利或為社會服務的思想，沒能及時追究侵權行為，導致專利保護不力。

2.3 專利轉化問題原因分析

高校專利轉化包括專利權轉讓、專利權許可、專利技術使用，軍隊院校的普通專利技術轉化也可分成這三種類型。專利轉化與需求緊密相連，只要有需求，轉化就會有市場。

軍隊院校專利技術轉化率低，主要有以下幾個方面原因：①軍隊院校的專利質量不高且脫離市場，不利于其轉化。軍隊院校沒有把好專利的申請關，專利的創新性不強，加之專利局對實用新型專利的審查不嚴，產生了許多垃圾專利，影響專利的轉化。院校的專利技術成果多數處于實驗室階段，該階段的專利技術成果經過種子期、中試期、成熟期后方能達到產業化水平，與企業需求的可直接用于生產的專利技術成果差距巨大，難以得到企業的認可。軍隊院校的科研人員撰寫專利時對企業需求和市場動態了解不夠，導致專利技術成果商業價值不高，很難轉讓出去。②軍隊院校投入的人力不夠，影響專利轉化。軍隊院校管理專利人員的人手少，專門從事專利技術轉化工作的人員更少。而專利轉化是一項社會化的系統性工程，軍隊院校科研人員也不可能有精力、有能力完成從技術研發、申請專利、轉化的整個漫長過程。導致軍隊院校大量專利閑置，無人過問。③新的政策制度堵死部分轉化渠道。在改革強軍形勢下，2016-03-27，中央軍委印發《關于軍隊和武警部隊全面停止有償服務活動的通知》后，軍隊院校已經不能通過使用權出資方式使用專利技術，堵住了以專利權獲得經濟回報的重要途徑，使得以專利轉化收益反哺專利的申請和維持變得更加困難。

3 改進軍隊院校專利工作的建議

3.1 完善專利申請

首先，建立健全激勵機制。軍隊院校要嚴格落實專利法規定的給與發明人的獎勵及報酬，鼓勵科研人員積極申請專利。同時應出臺更多的激勵機制，如加大專利在職稱考評中的分值，將專利的數量、質量作科研項目任務書的一項內容，作為項目成果的一項重要指標，以提高科研人員對申請專利的重視程度。

其次，抓住專利申請的時機。軍隊院校在從事科學研究時，科研項目的技術方案成熟后，及時就相關技術提出專利申請，不能等生產樣品、發表論文或成果鑒定后才申請，因為這些技術的公開會導致新申請的專利失去“新穎性”，而不能被授權。要充分利用好“優先權”原則，可在遞交專利申請后的12個月內，對原專利文件進行修改，但修改必須符合專利法相關規定。科技日新月異的今天，同一技術領域會有許多科研團隊在同時攻關，可能產生許多相同的專利技術，先受理的專利申請會對后受理的相同專利申請形成“抵觸申請”，而獲得授權先機。因此，軍隊院校應抓住專利申請的時機，盡早盡快申請專利。

最后，把好專利申請的準入關。申請普通專利的重要目的是以公開換保護，獲得技術上的壟斷利益，追求的是經濟效益，若申請的專利質量不高，得不到任何經濟回報，反而會增加單位的經濟負擔。軍隊院校不能盲目地追求專利的數量，不能為追求考評加分而申請專利，要將既具有新穎性、創造性，又具有社會價值或市場前景的技術申請為專利，確實提高專利的申請質量，為專利的維護和轉化打好基礎。

3.2 加強專利維護

因技術發展迅速、更新換代周期普遍縮短，客觀上導致專利有價值的維持時間變短。軍隊院校要及時評估授權專利價值，判斷其轉化應用前景，要根據維持專利的綜合效益設定合理的維持時間。不能一味追求維持時間長，對于技術落后沒有任何轉化可能的專利要及時停止交年費。同時，對于具有較高社會價值或較好市場前景而缺少維持經費支持的專利，要成立專利維持基金，確保維持經費的支出，以保證有價值的專利得到較好維護，防止專利失效。

首先要管理好軍隊院校的科研人員，防止專利技術流失。要與從事科研人員簽訂技術保密協議，加強專利法等相關知識的教育，尤其是職務發明創造的相關規定，使其明白即使離開軍隊院校，只要在離開后1年內做出的，與其在原單位承擔的本職工作或分配的任務有關的發明創造，仍屬于職務發明創造，申請專利的利權以及專利權仍屬于軍隊院校。要加大對離開軍隊院校的科研人員的跟蹤監管力度，防止因人員離職而導致專利技術流失；其次，軍隊院校與企業開展科研合作，尤其是共同申請專利時，一定要事先約定好專利權的歸屬以及專利實施許可的相關細節，專利法明確規定，專利權的共有人對權利的行使有約定的，從其約定，沒有約定的，共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利，因企業有實施專利的便利條件，而軍隊院校又無權阻止共有權利人實施專利，導致專利技術流失；最后，加大對侵犯軍隊院校專利權的追究力度，發現侵權的行為要及時制止，必要時可通過法律手段保護自身合法權益。要積極主動加強專利轉化的力度，以便及時有效行使軍隊院校的專利權，通過轉化促進保護。

3.3 促進專利轉化

軍隊院校專利管理人員要充分發揮專業特長，指導科研人員充分利用好地方專利檢索資源，對其研究領域進行科學的專利布局，形成專利池，對相關的技術進行全面有效的保護，真正將前沿技術掌握在自己手中。軍隊院校申請專利追求其創新性同時，還應研判專利的市場前景，尤其是在與企業合作開展科研項目時，要多與企業溝通，找準市場需求，將創新性強、市場潛力好的技術申請專利，為專利的轉化創造條件。

軍隊院校專利成果轉化過程中享有權利和承擔義務的主體，包括專利成果的發明人和軍隊院校。作為發明人的科研人員真正掌握專利技術，在專利轉化過程中起到技術支持作用，是專利轉化的核心。科研人員應積極參與轉化，拓寬專利轉化的途徑，使專利技術得到充分利用。而作為專利權人的軍隊院校擁有專利技術的所有權，對專利轉化負有主要責任。應搭建專利轉化的平臺，配備專業的專利轉化方面的人才，建立好專利轉化的體制機制，以促進專利的轉化，真正實現專利技術資源的價值。

軍隊全面停止有償服務，軍隊院校不能通過專利轉讓和許可獲得經濟效益，可將專利技術的重心放在軍事效益上，使其服務于部隊戰斗力生成。利用好軍民融合政策，可采取互相許可，以技術換技術的方式來實現專利轉化。既可使用已有的專利技術開展延續的科學研究，還可以在已有的專利技術的基礎上申請新的專利，從而提高專利的質量，提升軍隊院校技術水平。既節約軍隊院校的科研經費，又利用專利技術促進科研任務的完成，使專利技術被實際使用。

4 結語

總之，在軍民深度融合戰略指導下，在部隊全面停止有償服務背景下，軍隊院校要有所不為，更要有所為。在專利申請、維護與轉化等專利工作的關鍵環節，專利權人、發明人和專利管理人員都要各司其職、各盡所能，建立健全相關體制和機制，提高專利申請質量、加強專利的維護、促進專利的轉化。通過高質量的專利工作提升軍院校綜合競爭實力，提高為部隊服務的能力。

［1］孫威，張暉.軍隊院校專利發展的現狀與思考［J］.中國發明與專利，2013（10）：57-60.

［2］徐池，郭銳.芻議軍隊院校科研管理中的專利工作［J］.科技與創新，2017（20）：83-85.

［3］韓強，王玉剛，王恒新，等.知識產權在軍隊院校科研項目中的應用管理研究［J］.教育教學論壇，2016（9）：126-127.

［4］楊健安.我國高校專利狀況研究與分析［J］.研究與發展管理，2010，22（5）：121-124.

［5］代慧瑩，王翀.高校專利轉化過程中職務發明制度的缺陷和完善［J］.法制博覽，2019（23）：61-62.

G306.3

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.13.009

2095－6835（2020）13－0023－03

汪志遠（1976—），男，碩士研究生，工程師，作為專利代理人開展機械方面專利代理，主要從事車輛工程方面的研究。

〔編輯：嚴麗琴〕