科研人才評(píng)估研究
——基于國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒＊

劉志強(qiáng)，陳旭婻

（北京建筑大學(xué)，北京 102616）

當(dāng)前，中國(guó)正深入推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，科研人才作為創(chuàng)新的重要載體，世界各國(guó)爭(zhēng)相引進(jìn)、培養(yǎng)高端人才，以期占據(jù)世界科技創(chuàng)新引領(lǐng)的制高點(diǎn)。2019-11-13，中國(guó)中科院辦公廳聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展減輕科研人員負(fù)擔(dān)7 項(xiàng)行動(dòng)落實(shí)情況第三方評(píng)估工作的通知》，目的是確保減輕科研人員負(fù)擔(dān)，7 項(xiàng)行動(dòng)持續(xù)深入推進(jìn)以求達(dá)到預(yù)期效果，建立一套為科研人員減輕負(fù)擔(dān)的長(zhǎng)效機(jī)制體系。

現(xiàn)階段，美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家擁有著比較權(quán)威的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，同時(shí)建立了適用于各自國(guó)情的科研人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與機(jī)制的系統(tǒng)體系，而中國(guó)的各類科研人才評(píng)估機(jī)構(gòu)則是以政府為主導(dǎo)，各類高校、企業(yè)機(jī)構(gòu)也主要是以資歷、學(xué)歷、科研論文的定量評(píng)價(jià)為標(biāo)準(zhǔn)，相對(duì)忽視同行的定性評(píng)價(jià)，并且尚未建立起獨(dú)立于政府之外的專業(yè)且成熟的評(píng)估機(jī)構(gòu)。本文將系統(tǒng)梳理美國(guó)、日本、歐盟有關(guān)科研人才評(píng)價(jià)的歷史沿革、評(píng)估方法、評(píng)估程序，以期總結(jié)分析發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于科研人才評(píng)價(jià)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)形成完善的科技人才評(píng)估機(jī)制和方法起到一定的借鑒作用。

1 理論基礎(chǔ)

1.1 科研人才

現(xiàn)階段，理論界對(duì)于人才的定義有著不同的詮釋。學(xué)者認(rèn)為，科研人才主要是指具有熟練的專業(yè)知識(shí)技能，同時(shí)在科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)造、傳播、應(yīng)用等中作出較大貢獻(xiàn)的高素質(zhì)人才[1]，也即從事科學(xué)技術(shù)研究、服務(wù)、管理等科技活動(dòng)的勞動(dòng)人員[2]，且具備稀缺性、專業(yè)性、科學(xué)性的思維以及較高的創(chuàng)新性能力等特征[3-4]。

1.2 第三方評(píng)估

第三方評(píng)估指的是由獨(dú)立于政府及其部門之外的第三方組織對(duì)政策制定、實(shí)施等方面做出科學(xué)性評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)，也叫外部評(píng)估，分為獨(dú)立第三方評(píng)估和委托第三方評(píng)估[5]。第三方評(píng)估最早起源于美國(guó)公共政策績(jī)效評(píng)估，隨著各種社會(huì)研究方法的不斷成熟，第三方評(píng)估在各個(gè)領(lǐng)域得到飛速發(fā)展，比如政府服務(wù)滿意、“一帶一路”政策等。第三方評(píng)估在進(jìn)行相關(guān)評(píng)估時(shí)不僅有著制衡與監(jiān)督的作用，同時(shí)還可以彌補(bǔ)內(nèi)部自評(píng)的不足[6]。

1.3 科研人才評(píng)價(jià)

科研人才評(píng)價(jià)是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)人才的品格、知識(shí)、能力等方面進(jìn)行的一種綜合性科學(xué)評(píng)價(jià)[7]，是發(fā)現(xiàn)、選拔和合理使用科研人才的重要前提。對(duì)科研人員的評(píng)估普遍采用專家評(píng)議法進(jìn)行評(píng)價(jià)[8]，也即由評(píng)估實(shí)施者組織相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行會(huì)審，由專家對(duì)科研人才的研究成果、資歷等方面進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)。

1.4 科研人才評(píng)價(jià)方法

隨著科研人才數(shù)量的增加以及研發(fā)投入的提高，世界各國(guó)越來(lái)越重視對(duì)科研人才進(jìn)行相關(guān)評(píng)估，同時(shí)引用其他領(lǐng)域（比如云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、AI 等）先進(jìn)的科學(xué)方法應(yīng)用于科研人才評(píng)估方面，使得評(píng)估的方法逐漸豐富起來(lái)，同時(shí)使得對(duì)科研人才的評(píng)估更加客觀與全面。

目前，中國(guó)科研人才評(píng)價(jià)方法種類主要有三種，分別是以同行評(píng)議為主的定性方法、以文獻(xiàn)計(jì)量法為核心的定量方法以及定性與定量結(jié)合的綜合指標(biāo)法。其中，有學(xué)者指出國(guó)內(nèi)關(guān)于科研人才評(píng)價(jià)的方法目前仍以同行評(píng)議法和文獻(xiàn)計(jì)量方法為主[9]。但隨著時(shí)代的發(fā)展，人才評(píng)估內(nèi)容不僅僅是研發(fā)成果方面的評(píng)估，同時(shí)也側(cè)重科技人才品德思想等方面的綜合性評(píng)價(jià)。

2 國(guó)內(nèi)外科研人才評(píng)估現(xiàn)狀

2.1 歷史沿革

隨著科技信息時(shí)代的發(fā)展，人才作為地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略資源，建立健全的人才激勵(lì)機(jī)制越來(lái)越重要。美國(guó)作為當(dāng)今世界科技數(shù)量最多的領(lǐng)先者，其中硅谷匯聚來(lái)自世界各地的高技術(shù)人才，且各高校遵循著以學(xué)術(shù)自由為原則，學(xué)術(shù)氛圍十分濃厚。美國(guó)對(duì)于人才評(píng)估的制度并不統(tǒng)一，評(píng)價(jià)方法多樣。隨著第三方評(píng)估在公共政策績(jī)效應(yīng)用后，第三方評(píng)估在其他領(lǐng)域也得到快速發(fā)展。期間，美國(guó)建立“科技教育優(yōu)先發(fā)展”戰(zhàn)略，頒布一系列政策規(guī)劃（例如《國(guó)防教育法》《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》等），以求吸引更多的科技人才來(lái)到美國(guó)發(fā)展。

日本關(guān)于第三方評(píng)估起步較晚，但由于日本實(shí)施了“科技立國(guó)”戰(zhàn)略計(jì)劃，政府對(duì)科技的發(fā)展非常重視并大力扶植。期間，日本頒布實(shí)施了《國(guó)家研究開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法大綱指針》《科學(xué)技術(shù)人員培養(yǎng)擴(kuò)充計(jì)劃》《21 世紀(jì)卓越研究基地建設(shè)計(jì)劃》一系列政策，對(duì)于推動(dòng)日本研究評(píng)價(jià)體制的建設(shè)具有指導(dǎo)意義。

歐盟成員國(guó)的法國(guó)和德國(guó)，在20 世紀(jì)80 年代時(shí)就已經(jīng)建立有關(guān)科研人員、小組、計(jì)劃等方面評(píng)估工作。至今，已建立相對(duì)完善的評(píng)價(jià)體系。其中，德國(guó)在2011 年專門出臺(tái)了《科研成果評(píng)級(jí)與監(jiān)督的建議》，該文件從不同角度詮釋了科研誠(chéng)信與科研評(píng)估機(jī)制的關(guān)系。

而中國(guó)關(guān)于科研人才評(píng)估起步更晚，但隨著對(duì)科研人才的重視，科研人才相關(guān)評(píng)估流程也在持續(xù)不斷地前行。其中，在總結(jié)近年來(lái)國(guó)內(nèi)外人才戰(zhàn)略實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和成果的基礎(chǔ)上，順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需求，中國(guó)政府出臺(tái)了“百人計(jì)劃（1994）”“千人計(jì)劃（2008）”等一系列高端人才新政策舉措。近幾年，中國(guó)也相繼頒布印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》《關(guān)于開(kāi)展減輕科研人員負(fù)擔(dān)7 項(xiàng)行動(dòng)落實(shí)情況第三方評(píng)估工作的通知》等，提出了一系列針對(duì)性的改革舉措，從而推動(dòng)中國(guó)科技人才政策評(píng)估工作進(jìn)一步開(kāi)展。

2.2 評(píng)估方法

相關(guān)科研人才評(píng)估最早出現(xiàn)在美、日、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家，評(píng)估方法種類繁多，早期主要采用定性分析的評(píng)估方法進(jìn)行測(cè)評(píng)。在19 世紀(jì)30 年代，“同行評(píng)議法”被美國(guó)最早應(yīng)用于科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)?jiān)u估工作中。隨著時(shí)代的不斷進(jìn)步，其他學(xué)科的評(píng)估方法應(yīng)運(yùn)而生，比如，綜合指標(biāo)法、人才測(cè)評(píng)法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)等。

美國(guó)在招聘高端科技人才時(shí)主要采用以同行評(píng)議法為主的定性評(píng)價(jià)方法，十分注重科研人才的發(fā)展?jié)摿Γ饬靠蒲腥藛T的能力是全方位的，并不過(guò)多看重科研人員的學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目數(shù)量，比如，美國(guó)高端人才評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)則主要是采用定量考核的方法（崗位評(píng)估法）進(jìn)行人才測(cè)評(píng)的，還有美國(guó)杰出人才的十大標(biāo)準(zhǔn)，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法設(shè)置地較為合理、有效[7]。

在職稱評(píng)定過(guò)程中，日本的大學(xué)或科研院所側(cè)重運(yùn)用科學(xué)計(jì)量學(xué)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法和指標(biāo)。在人才評(píng)價(jià)的具體實(shí)踐中，日本則側(cè)重于使用研修和演習(xí)的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)，在培養(yǎng)人才過(guò)程中同時(shí)注重因材施教[10]，使得人才得到更加全面地發(fā)展。

歐盟關(guān)于科技人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包含專業(yè)技能知識(shí)、團(tuán)隊(duì)合作、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、終生學(xué)習(xí)能力等要素[7]。對(duì)于人才的評(píng)價(jià)，多數(shù)采用同行評(píng)議的方式進(jìn)行評(píng)估，比如職稱評(píng)定過(guò)程。

目前，中國(guó)在職稱評(píng)定、高層次科研人才引進(jìn)等主要利用文獻(xiàn)計(jì)量的方法來(lái)評(píng)定。對(duì)于評(píng)估科研人才仍是組織相同領(lǐng)域的專家采用同行評(píng)議法進(jìn)行評(píng)估。隨著對(duì)科研人才評(píng)估更加深入地了解，中國(guó)關(guān)于人才評(píng)估的方法也逐漸趨向定性與定量方法相結(jié)合地綜合性評(píng)估[9]。

2.3 評(píng)估程序

評(píng)估程序是評(píng)估結(jié)果公正合理的重要保證。國(guó)內(nèi)外對(duì)科技人才評(píng)估的過(guò)程不盡相同，評(píng)估程序也并非一成不變，而是隨著現(xiàn)代國(guó)家體制與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷改進(jìn)及更新。綜合來(lái)看，國(guó)外科技人才的評(píng)估程序大致包括以下3 個(gè)方面：①事前評(píng)估。在人才評(píng)估過(guò)程中，其中日本更加注重對(duì)人才的事前評(píng)估，注重人才的個(gè)性化區(qū)分。②事中評(píng)估。通過(guò)中期評(píng)估，了解人才處理項(xiàng)目進(jìn)程的能力。③事后評(píng)估。大多數(shù)國(guó)家如美國(guó)、德國(guó)對(duì)于人才的評(píng)估側(cè)重定性與定量等科學(xué)性的事后評(píng)估，主要評(píng)估科研人才的綜合性能力。中國(guó)的評(píng)估程序則相對(duì)比較繁雜，操作性不強(qiáng)，對(duì)于人才評(píng)估也是側(cè)重于事后評(píng)估，比如引進(jìn)海外高端人才政策實(shí)施效果的評(píng)估。

3 結(jié)語(yǔ)與建議

3.1 結(jié)語(yǔ)

本文主要是對(duì)美國(guó)、日本、歐盟與中國(guó)在科研人才評(píng)價(jià)的歷史沿革、評(píng)估主體、評(píng)估程序進(jìn)行了相關(guān)梳理，希望能對(duì)中國(guó)科研人才第三方評(píng)價(jià)機(jī)制改革在理論和實(shí)踐上提供借鑒，激勵(lì)中國(guó)科研人才評(píng)估第三方評(píng)價(jià)機(jī)制能夠不斷創(chuàng)新與完善，建立起一套完善且適用于不同類型的科研人才評(píng)估的評(píng)價(jià)體系。

3.2 建議

歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于科研人才評(píng)估的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)證明第三方機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的參與使科研人才第三方評(píng)估更加真實(shí)、公正、科學(xué)，啟示中國(guó)對(duì)于科研人才的評(píng)估過(guò)程應(yīng)該“簡(jiǎn)政放權(quán)”，盡量減少管制干預(yù)，使得評(píng)估程序更具有實(shí)操性。同時(shí)為提高第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的可信度與公正性，借鑒國(guó)外將社會(huì)各界的監(jiān)督納入到評(píng)價(jià)過(guò)程中來(lái)，同時(shí)將評(píng)估結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公布，從而使得中國(guó)科研人才評(píng)估機(jī)制逐漸趨于完善。