建設(shè)工程施工合同中“黑白合同”的認(rèn)定及處理路徑

曹玉紅

遼寧卓政律師事務(wù)所，遼寧 沈陽(yáng) 110000

由于我國(guó)法律規(guī)定對(duì)一定范圍內(nèi)的建設(shè)工程實(shí)行強(qiáng)制招投標(biāo)，所以實(shí)踐中發(fā)包人與承包人之間簽訂兩份甚至多份合同的情況時(shí)有發(fā)生。這樣就形成了“黑白合同”。本文主要從“黑白合同”的認(rèn)定及處理路徑兩方面對(duì)“黑白合同”進(jìn)行闡述。

一、“黑白合同”的認(rèn)定

所謂“黑白合同”，是指發(fā)包人與承包人之間除了中標(biāo)合同之外，又簽訂一份或者多份背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，其中的中標(biāo)合同稱為“白合同”，另行簽訂的背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同稱為“黑合同”。那么何謂合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容呢？主要應(yīng)從兩個(gè)方面進(jìn)行考慮。第一，是否影響其他投標(biāo)人中標(biāo)，凡是排除其他投標(biāo)人中標(biāo)的可能或者提高其他投標(biāo)人中標(biāo)條件的內(nèi)容，都構(gòu)成“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”。第二，是否對(duì)招標(biāo)人與中標(biāo)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生較大影響，如果較大地改變了招標(biāo)人與投標(biāo)人雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系則為背離中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（二）》（下稱“建工司法解釋二”）第一條第一款的規(guī)定，建設(shè)工程施工合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，主要是指工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價(jià)款等[1]。下面我們來(lái)對(duì)該條規(guī)定的幾個(gè)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

（一）工程范圍，主要指承包人的施工內(nèi)容。簽訂施工合同的主要目的，對(duì)于發(fā)包人來(lái)講是接收合格的工程，對(duì)于承包人來(lái)講是從施工中獲得利潤(rùn)。工程范圍的改變，直接影響了施工人的利潤(rùn)，進(jìn)而改變了雙方的權(quán)利義務(wù)。隨意變更工程范圍，還可能違背《合同法》、《建筑法》關(guān)于禁止肢解發(fā)包的規(guī)定。應(yīng)當(dāng)注意的是，施工過(guò)程中，因設(shè)計(jì)變更、工程規(guī)劃調(diào)整等客觀原因，導(dǎo)致工程內(nèi)容發(fā)生變化，發(fā)包人與承包人修改工程范圍的，不應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

（二）建設(shè)工期，是指承包人完成工程的時(shí)間或期限。工期的長(zhǎng)短，直接決定了發(fā)包方和承包方可以獲得的利益。一般來(lái)講，在其他條件固定的情況下，發(fā)包方更追求短工期。但對(duì)于承包人來(lái)講，更希望約定一個(gè)合理的工期，工期過(guò)短會(huì)發(fā)生趕工費(fèi)用，工期過(guò)長(zhǎng)，又會(huì)發(fā)生窩工費(fèi)用，都會(huì)增加承包人的施工成本。因此，無(wú)論是縮短工期還是延長(zhǎng)工期，都有可能會(huì)改變承包人的施工成本，也會(huì)間接影響發(fā)包人的收益。通常情況下，工期是決定能否中標(biāo)的關(guān)鍵因素之一。

（三）工程價(jià)款，是發(fā)包方向承包方履行的最主要的義務(wù)，也是承包方承包工程的最主要的目的。可以說(shuō)，工程價(jià)款是雙方能否進(jìn)行合作和投標(biāo)人能否中標(biāo)的最主要的決定性因素。由于目前建筑市場(chǎng)為發(fā)包方主導(dǎo)，所以經(jīng)常出現(xiàn)中標(biāo)后承包方進(jìn)行讓利的情形。這種讓利主要的形式為減少工程價(jià)款，但還存在一些變相進(jìn)行讓利的情形，如中標(biāo)人以明顯高于市場(chǎng)的價(jià)格購(gòu)買承建房產(chǎn)、無(wú)償建設(shè)配套設(shè)施、讓利、向建設(shè)單位捐贈(zèng)財(cái)物等[2]。當(dāng)然，極少數(shù)情況下也存在提高工程價(jià)款的情況。如果在中標(biāo)合同之外提高工程價(jià)款，也屬于背離中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

（四）工程質(zhì)量，是工程項(xiàng)目能否達(dá)到預(yù)期使用功能的保障，直接關(guān)系到人民的生命財(cái)產(chǎn)安全。但實(shí)踐中卻經(jīng)常出現(xiàn)擅自降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的情況。一般情況下，招標(biāo)人在招標(biāo)時(shí)是不敢降低質(zhì)量要求的，投標(biāo)人也不可能降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)投標(biāo)。但發(fā)包人又想節(jié)省成本，所以便在中標(biāo)后與承包人另行簽訂協(xié)議，降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中也有發(fā)包人在招標(biāo)時(shí)故意提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到排擠部分投標(biāo)人的目的，待特定投標(biāo)人中標(biāo)后，再簽訂協(xié)議降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，實(shí)踐中也有中標(biāo)后提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的情況，如部分發(fā)包方要求工程必須獲得“魯班獎(jiǎng)”等。筆者認(rèn)為，相對(duì)于中標(biāo)合同，無(wú)論是降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)還是提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，都屬于背離中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。因?yàn)椋|(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變更，除了影響質(zhì)量安全外，還會(huì)直接影響承包方的利潤(rùn)，這是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)考慮的重要因素，當(dāng)然會(huì)影響中標(biāo)結(jié)果。

以上是背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的幾個(gè)主要方面，實(shí)踐中還可能存在其他背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的情況，建工司法解釋二對(duì)此采取了包容的態(tài)度，并沒有進(jìn)行排除，其在表述中用了“等”字，法院在審理案件時(shí)可根據(jù)實(shí)際情況具體把握認(rèn)定。

二、“黑白合同”的處理路徑

我們對(duì)“黑白合同”進(jìn)行識(shí)別的主要目的，是要確認(rèn)“黑白合同”的效力，進(jìn)而確定解決糾紛的依據(jù)。存在“黑白合同”的情況下，哪份合同有效？哪份合同應(yīng)作為確認(rèn)合同主體權(quán)利義務(wù)的依據(jù)呢？筆者通過(guò)以下幾種情況分別進(jìn)行闡述。

（一）必須招標(biāo)的工程。我國(guó)招投標(biāo)法明確規(guī)定，招標(biāo)人與投標(biāo)人不得另行訂立背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同。對(duì)于必須招標(biāo)的工程，另行簽訂的合同因其沒有履行招標(biāo)程序，違反了招投標(biāo)法的強(qiáng)制性規(guī)定，必然無(wú)效，此時(shí)應(yīng)當(dāng)按照中標(biāo)合同的約定來(lái)確定雙方的權(quán)利義務(wù)。建工司法解釋二第一條第一款對(duì)此做了明確規(guī)定。需要注意的是，執(zhí)行中標(biāo)合同時(shí)，如果中標(biāo)合同與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書載明的工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價(jià)款不一致的，應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)，建工司法解釋二第十條對(duì)此進(jìn)行了規(guī)定。

（二）非必須招標(biāo)的工程。對(duì)于非必須招標(biāo)的工程，存在“黑白合同”時(shí)，是否必然按照中標(biāo)合同來(lái)確定合同主體的權(quán)利義務(wù)，在《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（下稱“建工司法解釋一”）出臺(tái)后，曾有過(guò)爭(zhēng)議。建工司法解釋一第二十一條雖然規(guī)定當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)[3]，但卻并未明確是否適用于非必須招標(biāo)的工程，但也沒有進(jìn)行否定。實(shí)踐中，各地法院的判決也不盡相同。直到2019年實(shí)施的建工司法解釋二，才對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了明確。依據(jù)該解釋第九條的規(guī)定，發(fā)包人將非必須招標(biāo)的工程進(jìn)行招標(biāo)后，與承包人另行訂立背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同的，應(yīng)當(dāng)以中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)，但是由于發(fā)生了在招投標(biāo)時(shí)難以預(yù)見的變化，雙方另行簽訂的合同除外[4]。之所以這樣規(guī)定，是因?yàn)闊o(wú)論是否為必須招標(biāo)的工程，只要進(jìn)行招標(biāo)，就應(yīng)遵守招投標(biāo)法的規(guī)定，否則就會(huì)破壞我國(guó)的招投標(biāo)制度，使其失去應(yīng)有的意義。

（三）中標(biāo)無(wú)效。我國(guó)招投標(biāo)法規(guī)定了10種導(dǎo)致中標(biāo)無(wú)效的情形。如果中標(biāo)無(wú)效，又存在“黑白合同”，該依據(jù)哪份合同來(lái)確定合同主體的權(quán)利義務(wù)呢？筆者認(rèn)為，此時(shí)還是要區(qū)分必須招標(biāo)的工程和非必須招標(biāo)的工程，分別進(jìn)行處理。首先，對(duì)于必須招標(biāo)的工程，如果中標(biāo)無(wú)效，中標(biāo)合同肯定也無(wú)效，而發(fā)包方與承包方另行訂立的合同，因其沒有進(jìn)行招標(biāo)，也無(wú)效。按照建工司法解釋二第十一條的規(guī)定，當(dāng)事人簽訂的數(shù)份施工合同均無(wú)效的，應(yīng)以雙方實(shí)際履行的合同作為確認(rèn)合同主體權(quán)利義務(wù)的依據(jù)[5]。其次，對(duì)于非必須招標(biāo)的工程進(jìn)行了招標(biāo)，如果中標(biāo)無(wú)效，中標(biāo)合同也應(yīng)無(wú)效，但發(fā)包方與承包方另行訂立的合同，卻不必然無(wú)效。因?yàn)橹袠?biāo)無(wú)效，是因?yàn)檎型稑?biāo)過(guò)程中有違反招投標(biāo)法規(guī)定的行為，遂其影響只及于招投標(biāo)程序的產(chǎn)物，即中標(biāo)合同。而發(fā)包方與承包方另行訂立的合同，因其非因招投標(biāo)程序而產(chǎn)生，又非強(qiáng)制招標(biāo)工程，可以不進(jìn)行招標(biāo)，遂其不受中標(biāo)無(wú)效的影響。如果另行訂立的合同沒有其他導(dǎo)致合同無(wú)效的情形，應(yīng)當(dāng)以該合同作為確定合同主體權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。

總之，“黑白合同”的識(shí)別對(duì)正確處理建設(shè)工程施工合同糾紛案件十分重要。筆者只是從主要方面和顯著特征上進(jìn)行了論述，實(shí)踐中還可能會(huì)遇到更為復(fù)雜的情況，需要實(shí)務(wù)工作者結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定、立法精神等，綜合進(jìn)行判斷。同時(shí)，希望盡快完善相關(guān)立法，從法律層面杜絕“黑白合同”的產(chǎn)生。