供電企業“微腐敗”防控研究

董安有 徐嘉琛 胡學軍 王惠如

1．國網寧夏電力有限公司，寧夏 銀川 750001；2．北京英大長安風險管理咨詢有限公司，北京 100053

一、微腐敗定義及簡要分析

企業“微腐敗”，主要是指經常發生在群眾身邊的基層單位、基層干部或掌有微權力人員所涉情節較輕、損害程度相對較小的違規違紀行為。從涉及主體看，主要是指掌握著公共權力但在行政序列中級別較低的基層人員。從腐敗后果來看，“微腐敗”往往發生在離群眾最近的基層，是群眾最厭惡的，它損害了群眾的根本利益。

“微腐敗”主要表現形式有：利用關系、優親厚友；討好上級、謀取私利；吃拿卡要、違規尋租；扭曲信息、欺上瞞下；推諉懶政、失職瀆職。企業“微腐敗”行為的內因主要體現為：管理者手中有權力，主觀上有私心，思想認知不到位，“法不責眾、法不責微”的僥幸心理助長了“微腐敗”的低成本認識。外因主要體現為缺乏相關約束機制、監督監管不到位，供應商行賄和特定關系人公關等為“微腐敗”的發生創造機會。“微腐敗”的主要危害包括造成企業資產流失、失去職工群眾對反腐敗工作的支持、嚴重破壞黨風政風、導致更大的腐敗行為等。

二、供電企業微腐敗形成機理

供電企業行使輸配電和銷售電的市場經營職能，涉及到電力設施工程建設、電力設備采購、電力項目投資等市場經營行為，在電力建設、電力設備生產等上下游產業中占據著主導地位。微腐敗現象與企業經營管理特點密不可分，供電企業業務包括電網投資、電網工程建設、營銷管理、設備運維檢修、客戶服務、物資招標采購等，這些業務在地市供電單位及下級單位具有業務決策權和執行權，基層關鍵敏感崗位多，若缺乏有效監督，則易發生微腐敗現象。

（一）供電企業“微腐敗”的表現特征

一是情況微小，無論是業擴報裝、現場勘查、工程驗收、抄表、表計安裝，與客戶打交道的都是“人微言輕”的普通一線員工，缺乏自律或有效監督易發生“吃拿卡要”事件。二是主體相對集中，違規違紀違法案件的主體多數為部門負責人、工程、財務等關鍵管理崗位人員，其擁有驗收結算等決定權。三是環節相對固定，供電企業“微腐敗”主要集中在物資采購、基建工程的招投標、工程項目的結算、財務資金管理、用電審批管理等環節上。此外，一線辦電工作人員利用手中掌握的信息或客戶對電力工作程序的不了解，積極扮演“掮客”角色，牽線搭橋、營私舞弊，收受好處費等行為。四是涉及范圍比較廣，電力產業業務類型多、數量大、區域廣，多領域存在微腐敗風險。

（二）供電企業“微腐敗”的成因及危害

供電企業“微腐敗”行為內因主要為職工干部的自由裁量權缺乏約束、內部管理制度缺失、思想認知不到位、違規懲罰不力等因素；外因主要為法律體制不健全、市場競爭不充分、監督制約乏力、民眾權益意識淡薄等因素，這些都給“微腐敗”行為的發生創造了可乘之機。

供電企業“微腐敗”發生帶來極不良影響，一是造成國有資產流失，直接或間接導致國有資產流失，對國家、企業的利益帶來嚴重損害。二是違背公平競爭，破壞市場秩序，不良、不充分的競爭往往使一些優質產品不能進入市場，導致市場經濟處于不良的發展環境。三是損害國計民生，極易導致價高質劣的電力設備投入使用，直接或間接損害電力客戶的經濟利益。四是影響企業榮譽，影響公司品牌聲譽，降低員工積極性。五是產生負面示范效應，部分少數人對“微腐敗”的錯誤認知及僥幸心理，使“微腐敗”在一定時期形成一種不到違法都可以“寬容”的負面示范效應。

（三）供電企業“微腐敗”領域

在物資（服務）招標領域，招標方式選擇方面，未經核準或審批，自行違規采購；向供應商泄露物資需求計劃等信息；招標文件載明的評標標準及細則不夠具體量化，或設置傾向性條款，制定品牌、廠家或產地等；選擇性發布澄清文件或回答投標異議；業務評標代表委派不按程序，違規出入評標現場，泄露評標過程信息；利用信息不對稱，提前告知特定供應商評審原則、評標結果等信息，對供應商資質能力核實不嚴等。

物資倉儲及供貨領域，倉儲管理方面，實物在庫管理不當，設備私用、丟失、損壞，設備貴重、重要部件被零星拆除，配送物資信息異常，甚至變賣私吞、以舊代新。物資供貨及入庫管理方面，利用職務影響，收受供貨商好處，延后供貨時間；放寬供貨檢查標準，入庫不符合驗收標準。

營銷管理領域，業擴報裝受理方面，存在要求業務受理人員降低客戶資料審查標準，從中收受客戶好處；指使業務人員違規加快或降低業務辦理進程，設置障礙，拖延時間，從中收取好處；向客戶介紹或指定設計、施工和供貨單位，或泄露客戶信息給相關方等方式，牟取不當個人利益。電費收取方面，通過私自改變電價、抄表不到位、不按規定收取電費等牟取不當利益；用電檢查過程中，可能存在接受被調查用戶的宴請、收受好處，減少免除處罰金額或幫助客戶掩蓋竊電事實。

電網建設工程領域，在電力施工設計圖紙審批時未嚴格按照項目需求及可研預期；工程安檢、驗收過程中，存在吃拿卡要，侵害施工方利益或放松質量管理；工程項目進度款審核時，存在收受施工單位好處，未對工程完工量進行核實、資金支付管理把關不嚴、建設征地費用把關不嚴；存在物資存儲不規范、廢舊物資回收及保管不規范、工程物料濫領濫用、物料丟失等情況。

三、供電企業微腐敗管控建議

供電企業“微腐敗”構成因素主要包括權力、機會、認知、成本四個要素。其中，權力要素是構成“微腐敗”現象發生的基礎；機會要素與“微腐敗”行為的發生概率成正相關關系，認知和成本要素與“微腐敗”行為的發生概率成負相關關系。結合企業內部控制、全面風險管理、合規管理等政策要求，采用“微腐敗”關鍵因素分析法，從權力約束與制衡、減少違規機會、加大懲罰力度、提高合規認知等四個角度，針對供電企業重點領域典型“微腐敗”點，提出管控要點和防控措施。

以物資（服務）招標領域為例，在權力約束與制衡方面，一是加強涉密信息管理，完善招投標管理細則，對權力進行制度規范，減少、明確招投標信息接觸、傳播范圍；二是定期更新評審專家庫，定期對接觸招投標信息的工作人員進行輪崗，防止權力長期固定、集中。在減少違規機會方面，一是對接觸招投標信息的核心工作人員，進行權力分配，使各崗位只分別接觸部分信息；二是對接觸招投標信息的核心工作人員，增加工作指分配的隨機性，不定期、隨機指定操作人員；三是對于涉密電子文件，須依照有關規定標明密級和保密期限，注明發放范圍及制作數量，絕密級、機密級的應當編排順序號；四是保存涉密電子文件的設備，應當選擇安全保密的場所和部位，并配備必要的防護設施，并由專人管理；五是在評標現場采取必要、穩妥的安全、監控措施，保證評標活動在嚴格保密的情況下進行。在加大懲罰力度方面，一是從防治“微腐敗”角度出發，完善公司獎懲制度，提高泄露企業商業計劃等機密文件的懲罰力度，建議加大經濟處罰力度；二是嚴格按照處罰制度執行獎懲，降低員工個人誠信值，視情節嚴重進行調整工作崗位、降職、撤職處理；三是對違規違紀問題嚴格按照《中國共產黨紀律處分條例》、公司獎懲規定給予責任人黨紀、政紀處分。在提高合規認知方面，一是對于接觸招投標信息的核心工作人員，通過宣傳教育、定期談話等方式，加強價值觀、職業行為合規等方面的引導；二是對科級及基層員工加強合規文化教育，開展合規文化教育活動；三是統一各級領導對加強合規文化教育的認識，使之成為企業合規文化建設的倡導者、策劃者、推動者。

四、結論

總體來講，該研究為供電企業“微腐敗”研究提供了理論基礎，為“微腐敗”的防治工作提供了方向，明確了重點業務領域重要廉潔風險“微腐敗”點，并制定了針對性防控建議，有效預控供電企業“微腐敗”發生，推動公司黨風廉政建設不斷向基層延伸，更好地保障電網企業建設及發展目標。