我國法律歸責(zé)原則的司法實(shí)踐與思考

饒遠(yuǎn)飛

海南師范大學(xué)，海南 海口 571158

一、法律歸責(zé)的概念界定

（一）法律責(zé)任的構(gòu)成要件

從現(xiàn)代法律的概念來看，法律責(zé)任是一個多維要素構(gòu)成的概念。一個基本的法律責(zé)任的構(gòu)成要素主要包括以下幾個部分：包括構(gòu)成實(shí)施的行為、實(shí)施的心理狀態(tài)、造成的損害事實(shí)、危害的因果關(guān)系等。

（二）歸責(zé)原則的含義

歸責(zé)的含義，字面上是指法律責(zé)任的歸結(jié)。從法律層面來理解，則是指國家機(jī)關(guān)根據(jù)我國現(xiàn)有法律體系的規(guī)定，運(yùn)用相關(guān)的法律程序，對相關(guān)的法律行為進(jìn)行判斷并進(jìn)行認(rèn)定和執(zhí)行的法律責(zé)任的相關(guān)活動。國家機(jī)關(guān)并不能隨意針對法律責(zé)任進(jìn)行創(chuàng)設(shè)，也不能縮小或者消滅相關(guān)人的法律責(zé)任。因此，國家機(jī)關(guān)對于法律責(zé)任的歸責(zé)是一種調(diào)整社會關(guān)系、維護(hù)公民的基本權(quán)益以及維系社會穩(wěn)定的重要環(huán)節(jié)。

二、法律責(zé)任的歸責(zé)原則

（一）責(zé)任法定原則

責(zé)任法定原則，是一種法律上的預(yù)先規(guī)定，這主要是針對違法行為或者違法事件的本身進(jìn)行分析，并通過對違法事件的責(zé)任進(jìn)行法律認(rèn)定。包括對違法事件責(zé)任性質(zhì)、責(zé)任范圍以及違法的責(zé)任方式等對違法行為人進(jìn)行追責(zé)。從法律實(shí)踐來看，責(zé)任法定原則的根本要求就是強(qiáng)調(diào)法律責(zé)任應(yīng)該是由于法律預(yù)先規(guī)定。其違法行為的處理應(yīng)該按照違法行為發(fā)生的性質(zhì)、程度、范圍、違法期限等來進(jìn)行追責(zé)。

（二）因果聯(lián)系原則

從因果聯(lián)系的原則來看，其主要從因果關(guān)系上來考慮整個法律關(guān)系的因果聯(lián)系，這種關(guān)系的核心本質(zhì)就是引起與被引起的關(guān)系。從司法實(shí)踐來看，主要包括以下幾個方面的因果聯(lián)系：

第一，在法律事實(shí)的調(diào)查后，通過對當(dāng)事人的責(zé)任認(rèn)定以及危害之間的因果認(rèn)定，確定危害事件的行為發(fā)生與危害結(jié)果之間所存在的因果關(guān)聯(lián)度。

第二，通過對違法當(dāng)事人的行為思想進(jìn)行分析，通過對行為人的主觀意志以及外部行為之間進(jìn)行因果關(guān)系的認(rèn)定，判定當(dāng)事人是否有無責(zé)任的一個重要參考。

第三，通過對當(dāng)事人的行為進(jìn)行具體分析，區(qū)別這種發(fā)生的因果聯(lián)系之間是否存在一定的必然性或者是偶然性，從而判斷出這種因果關(guān)系是否成立。

（三）責(zé)任與處罰相當(dāng)原則

責(zé)任與處罰相當(dāng)?shù)脑瓌t是體現(xiàn)法律公平正義以及責(zé)任權(quán)利的重要體現(xiàn)。從法律實(shí)踐來看，這種原則是從法律法規(guī)的要求出發(fā)，結(jié)合實(shí)際案情，做到有針對性的處罰，其處罰的重要考慮就是其違法行為。總的來說，要做到罪責(zé)均衡，并且罰當(dāng)其罪。這樣做的最終目的是實(shí)現(xiàn)懲治違法犯罪與育人相結(jié)合。

（四）責(zé)任自負(fù)原則

責(zé)任自負(fù)原則就是從法律的角度規(guī)定了每個社會成員所應(yīng)該具有的法律責(zé)任，從個體的角度明確了作為社會人所應(yīng)該遵循的責(zé)任，這是法律進(jìn)步的重要體現(xiàn)。從實(shí)踐的要求來看，責(zé)任自負(fù)原則的根本就是要求每個社會主體對自己的違法行為負(fù)責(zé)，并且要根據(jù)法律責(zé)任的大小，有針對性的追求違法者的法律責(zé)任。從法律的本質(zhì)要求來看，應(yīng)該要做不枉不縱，但是也要合理照顧弱勢群體的權(quán)益。

三、法律歸責(zé)原則的司法實(shí)踐與思考

（一）責(zé)任法定的確定性與歸責(zé)問題的實(shí)踐

1.責(zé)任法定原則要求責(zé)任的確定性

對于公民來說，確定的法律責(zé)任的熟悉和了解是正確行使自身行為的重要提前。在實(shí)際的法律行為過程中，必須對法律的責(zé)任進(jìn)行嚴(yán)格限定，只有這樣才能有利于預(yù)防功能的正確發(fā)揮。因此，在法律的實(shí)踐過程中就需要對責(zé)任進(jìn)行嚴(yán)格的限定，才能促使歸責(zé)原則正確并有效。這樣，就能保證每個人能在針對各種法律行為的差異性過程中憑借自身的法律知識的理解，從而更好地行使自身的法律行為，以便消除各種不利的責(zé)任和后果。

2.責(zé)任法定原則是在歸責(zé)問題上的具體運(yùn)用

責(zé)任法定原則從本質(zhì)上來說，是法治原則在歸責(zé)問題上的一個具體應(yīng)用，這需要從以下幾個方面來理解：首先，責(zé)任法定原則是由國家或者特定的授權(quán)機(jī)關(guān)來管轄。其次，責(zé)任法定原則的基本要求是反對責(zé)任的擅斷，這種原則的本質(zhì)是要求從客觀事實(shí)出發(fā)，反對主觀猜想，不能以沒有事實(shí)根據(jù)的猜測作為法定責(zé)任的判斷依據(jù)。再次，責(zé)任法定原則要求反對事后的有害追溯。這就是說，不能以事后的法律追究在先行為的責(zé)任或加重責(zé)任。在司法實(shí)踐中，要準(zhǔn)確地依據(jù)法院的裁定，并結(jié)合司法的解釋，更好地認(rèn)定行為人的法律責(zé)任。

（二）因果關(guān)系的準(zhǔn)確性與無證據(jù)關(guān)系的處理

1.必須準(zhǔn)確確定因果關(guān)系

在進(jìn)行因果關(guān)系的確認(rèn)過程中，必須準(zhǔn)確地把握因果關(guān)系的本質(zhì)，可以從以下幾個方面來準(zhǔn)確把握。首先，要把行為人的違法行為與危害結(jié)果之間存在一定的直接的關(guān)聯(lián)。其次，也要把握整個違法行為與危害的結(jié)果之間存在的一定的時序，這種時序要確保違法行為的發(fā)生是危害結(jié)果的前提。再次，要準(zhǔn)確分辨出違法行為對于危害結(jié)果的條件和依據(jù)，避免整個因果關(guān)系邏輯的顛倒，避免因間接的產(chǎn)生效應(yīng)的輻射因素作為直接的違法行為。

2.法學(xué)和哲學(xué)的因果聯(lián)系相結(jié)合

在司法實(shí)踐過程中，因果聯(lián)系必須要準(zhǔn)確把握關(guān)鍵證據(jù)，只有這樣才能對危害事件的關(guān)鍵人確定法律責(zé)任，在司法實(shí)踐中，有時候很難確定關(guān)鍵證據(jù)，一般的方式是通過推定方法來進(jìn)行因果聯(lián)系的確定。更有甚者，在司法實(shí)踐中，法院會因?yàn)闊o因果關(guān)聯(lián)而做出無罪推定。但是在司法實(shí)踐中，大多數(shù)都是通過將法學(xué)與哲學(xué)進(jìn)行有效的結(jié)合，通過哲學(xué)上的因果聯(lián)系的基本原理來實(shí)現(xiàn)更好的責(zé)任的歸屬認(rèn)定。

（三）責(zé)罰相當(dāng)原則的司法脫節(jié)與動態(tài)的調(diào)整

1.責(zé)罰相當(dāng)原則適用的脫節(jié)

責(zé)罰相當(dāng)原則在司法實(shí)踐過程中要做到“罪責(zé)均衡”，但是在實(shí)踐過程中，并不是每個案例都真正做到了責(zé)罰相當(dāng)。這是因?yàn)樯鐣诓粩喟l(fā)展，但是，法律也相對比較穩(wěn)定。在面對很對法律責(zé)任問題的責(zé)罰并沒有完全做到與時俱進(jìn)。因此，就造成了在司法實(shí)踐過程中，出現(xiàn)法律滯后性與社會發(fā)展脫節(jié)的情況。

2.改進(jìn)現(xiàn)有的立法技術(shù)

在當(dāng)前的司法實(shí)踐過程中，必須改變現(xiàn)有的立法技術(shù)，不斷創(chuàng)新立法技術(shù)手段，針對不同類的法律責(zé)任限定及時對責(zé)任和處罰的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。具體來說，在法律條文中可以只規(guī)定法律處罰的原則以及處罰的力度，應(yīng)該做到與時俱進(jìn)，根據(jù)實(shí)際的法律處罰需要，由上一級行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)來對處罰的標(biāo)的進(jìn)行精準(zhǔn)限定。

（四）責(zé)任自負(fù)原則的弱勢保護(hù)與轉(zhuǎn)移承擔(dān)處理

從實(shí)踐的要求來看，責(zé)任自負(fù)原則的根本就是要求每個社會主體對自己的違法行為負(fù)責(zé)，有針對性地追求違法者的法律責(zé)任。但是，在某些具體的場合下，為了保護(hù)弱勢群體的利益，或者是為了維系法律尊嚴(yán)的需要，也會對責(zé)任進(jìn)行轉(zhuǎn)移承擔(dān)。

轉(zhuǎn)移承擔(dān)在我國的司法實(shí)踐中是一類比較重要的原則，在司法實(shí)踐中，比較常見的監(jiān)護(hù)人與被監(jiān)護(hù)人的行為、上級對下級的行為、公司與職員的行為等等，都需要通過轉(zhuǎn)移承擔(dān)來進(jìn)一步保護(hù)相對人的合法權(quán)益。我國法律對于以上責(zé)任都有明確的限定，其只需要承擔(dān)部分或者不需要承擔(dān)法律責(zé)任。

四、結(jié)語

我國還是一個發(fā)展中國家，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力還不夠發(fā)達(dá)的情況下，我國的法律責(zé)任的歸責(zé)必須符合我國的國情。只有這樣，才能更好地體現(xiàn)我國的法律特色的社會主義本質(zhì)，也必須努力適應(yīng)我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不斷進(jìn)行調(diào)整。

本文從法律責(zé)任的概念出發(fā)，深入分析了法律責(zé)任的歸責(zé)原則的具體內(nèi)涵，最后從我國司法的實(shí)踐出發(fā)，針對在司法實(shí)踐中法律歸責(zé)原則的具體運(yùn)用進(jìn)行了分析。這對于進(jìn)一步為我國司法實(shí)踐中針對法律歸責(zé)原則的創(chuàng)新和發(fā)展提供了思路。