“雙一流”首輪“大考”：如何評價？怎樣調整？

南方周末記者 賀佳雯發自北京 南方周末實習生 王鵬凱

2020年9月20日，北京大學舉辦2020級新生開學典禮。視覺中國　?圖

★學校寫自評報告，應該既有成績也有不足，但“誰也不敢在此時對外說不足”?！懊嫦蛐姓u價時，學校說自己不夠優秀，怎么得到認可、爭取資源？”

“雙一流”建設給新入選的高校帶來了可觀的財政撥款，以天津中醫藥大學為例，2016年該校得到的總體財政撥款共3.6億元，2019年包含“雙一流”財政撥款，總額上升至6.62億元。

在一份網絡流傳的第二輪“雙一流”調整建設高校名單上，劉宇看到了自己學校的名字。

“我們自己都不知道，就‘被調整了。”劉宇是一所地方“雙一流”高校的副校長，2020年11月26日，他對南方周末記者苦笑道。

2020年是首輪“雙一流”建設的“收官之年”。臨近年末，建設成效如何，哪些高校、學科將被動態調整，熱議了一年的話題，答案即將揭曉。

五年前，國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》（下稱《方案》），對新時期高等教育重點建設做出新部署，將“211工程”“985工程”及“優勢學科創新平臺”等重點建設項目，統一納入世界一流大學和一流學科建設，即為“雙一流”建設。

“雙一流”建設進入實質操作階段要到2017年。是年9月21日，首輪“雙一流”建設名單公布。自此，各省級政府紛紛制定本省域“雙一流”建設方案。數年間，“雙一流”建設產生了巨大而廣泛的政策效應。

與211、985工程最大的不同在于，“雙一流”建設最初就明確以5年為一個周期動態調整，但并未明確具體調整規則。

多位“雙一流”高校相關負責人向南方周末記者表示，他們對此次“雙一流大考”也處于焦慮觀望的狀態，因為“不知道考綱”。評價體系究竟如何構建？　這大概是“雙一流”大學校長們最想問的問題。

國家“雙一流”建設動態監測和成效評價課題組成員、清華大學教育研究院學術委員會主任史靜寰透露，今年12月還會在“雙一流”高校采集一次數據，提交給教育部的評價參考數據就相對完整了。

課題組受教育部學位管理與研究生教育司委托，對“雙一流”高校辦學水平進行監測與分析。其向“世界一流大學和一流學科建設專家委員會”（下稱“專委會”）提交的首輪“雙一流”評價體系設計方案，已得到通過。

學校什么水平，校長心里有數

在此之前，按照《教育部辦公廳關于開展2016—2020年“雙一流”建設周期總結工作的通知》的要求，“雙一流”高?；疽炎咄曜栽u和專家評議兩個階段。

但不少高校的自評報告都引發社會的一片質疑。首當其沖的是清華大學9月21日發布的官網消息——“雙一流”周期總結大會的評議專家組一致認為，清華大學已經全面建成世界一流大學。

幾乎同一時間，“雙一流”高校先后公布“自我評價”。北京大學用的是“全面實現了‘雙一流建設近期目標”；中國人民大學則表示，整體進入世界一流大學行列。

學校寫“雙一流”自評報告，應該既有成績也有不足，但“誰也不敢在此時對外說不足”。“面向行政評價時，學校說自己不夠優秀，怎么得到認可、爭取資源？”東北地區的一位“雙一流”大學校長道出了自評的尷尬。

劉宇將這場短暫的風波歸因于“高校與社會之間、行政部門與高校之間的相互不理解”。“雙一流”建設是一項行政任務，到了規定時間節點，高校必然得向行政部門作一個交代。

“最起碼得說清楚，專項支持資金這些年怎么花的，要讓行政部門看到成果，”劉宇解釋，“而社會并不理解高校的這一點難處?！?/p>

南方周末記者查閱各高校的年度財務決算表發現，“雙一流”建設給新入選的高校帶來了可觀的財政撥款，以天津中醫藥大學（非211高校）為例，2016年該校得到的總體財政撥款共3.6億元，2019年包含“雙一流”財政撥款，總額上升至6.62億元。

“扶弱、扶需”的政策給部分高校帶來巨大收益，如云南大學（原211，現一流大學B類）的財政撥款2016年只有5.72億，2019年則上升到16.56億元。

相比之下，未能入選的高校略顯慘淡。以西南政法大學為例，2016年的財政撥款為4.73億元，2018年為4.88億元，財政撥款基本持平。

自我評審的確是伴隨著財政撥款的下達開始的。雖然“雙一流”建設在2015年就已得到明確，但2017年經費才開始到位，到2018年，劉宇提交了第一個年度報告，總結2017年學校建設情況。到2019年中期評審，時間很緊張，因此教育部決定不搞大規模的專家評審，以學校自評為主。在自評的基礎上，要強化診斷功能，可邀請外部相關專家評議；還要求報告里要有一定篇幅寫尚存問題，這樣后半期還可以改進。

今年各高校剛剛結束的首輪建設總結報告，也基本延續了中期評審的模式。

在史靜寰看來，一所學校是什么水平，是不是達到“雙一流”建設的階段性標準，其實大學校長和專家們心里是有數的。“對一所大學的評價，最終還是要看同行（評議）?！?/p>

這也是眾多“雙一流”高校在專家評議階段邀請同類型或“對手”大學的校長參與的原因。比如，東北大學在專家評議時就邀請了三所同類型大學的校長來參與，分別為哈爾濱工業大學常務副校長韓節才、大連理工大學副校長賈振元和太原理工大學校長黃慶學。其中，在東北地區11所入列“雙一流”大學中，哈爾濱工業大學排在A類，是同為理工類高校、排在B類的東北大學“追趕學習”的對象。

多位“雙一流”高校相關負責人告訴南方周末記者，高校遴選各自認為權威的專家來進行評議。這些專家大致可以分三類。“首先是熟悉‘雙一流建設規則的專家，最好能直接邀請到教育部‘雙一流專家委員會成員，”東北地區一位“雙一流”大學校長解釋，“其次是在對應學科建設中專業程度高的專家，再者對（我們）學校并不了解但熟悉‘雙一流建設評價構建原則的專家?！?/p>

這些專家，在校長們眼中，是可能在最終的“雙一流”建設評價中，為自己的學校“說得上話的”。

核心標準：五年前的建設方案

過去一年，史靜寰就被多所“雙一流”大學聘為專家評議組成員。

由于教育部目前對于“雙一流”具體評價指標體系嚴格保密，史靜寰稱，此輪高校自評與專家評議的標準和體系，主要是根據該高校五年前提出的“雙一流”建設方案。

當時的建設方案里有兩個關鍵點，首先要清晰制定“雙一流”建設周期里要達到的階段性目標，另一方面，要選擇對標的學校。

“五年之后，階段性建設目標是否達成，跟對標學校相比較，差距是否縮小，優勢特色是否更加彰顯。這兩個因素是我們判斷高校‘雙一流建設成效的重要參考?！笔缝o寰說。

一所“雙一流”大學的建設方案當時出自何處？　一位地方“雙一流”大學規劃處長告訴南方周末記者，正是根據國務院2015年發布的《方案》中“五大建設任務、五大改革任務”的要求來擬定的。

“五大建設任務”為：建設一流師資隊伍，培養拔尖創新人才，提升科學研究水平，傳承創新優秀文化，著力推進成果轉化?！拔宕蟾母锶蝿铡睘椋杭訌姾透倪M黨對高校的領導，完善內部治理結構，實現關鍵環節突破，構建社會參與機制，推進國際交流合作。

前述大學規劃處長認為，“雙一流”建設與評價體系可以形成一個良性循環——根據國家文件的要求，給予高校相應資源配置，高校以此制定發展目標，同時選擇要去追趕、比較的國內國際上的同類院校，來比較、競爭，反觀自己的建設成效與不足。

如何充分展現成效，又不回避不足，是不少校長在2020年“大考”中遇到的難題。劉宇說，自評報告自己的團隊修改了十幾遍。展現成效時往往希望面面俱到，最后可能反而抓不到重點。而橫向一看，只有兩三個一流學科的地方“雙一流”大學，又明顯無法與綜合實力強的“雙一流”大學相比。

史靜寰在走訪天津中醫藥大學時發現，該校得到的“照顧”十分有限。“國家直接的‘雙一流專項財政經費不到一億元，加上地方自籌，也就是兩億多。”史靜寰說。這和綜合性大學差太遠了，不過該校只有一個一流學科，中藥學。

與同行的醫藥界專家不同，史靜寰在評審中并沒有針對專業領域提問，但問了一個關鍵問題：“雙一流”建設期間，學校使用這筆經費做了哪些你們認為最重要的學校建設？　或者說做了哪些過去學校想做但沒能做的事情？”

這啟發了該校撰寫報告的團隊思考——比如，最首要的評價指標“人才培養”方面，目前中醫藥界人才培養最大的短板是什么？

天津中醫藥大學后來給出的答卷是，考慮中醫藥人才培養的特殊性，除了師傅帶徒弟這種傳統方式之外，也著重借助更多現代科學技術支持，借助多學科支持。

“由于學科特點，跟其他類型院校都沒法比，數據上也不會太好看，但我們會看到，這個學校有它自己的特色與堅守?！笔缝o寰分析，如果從顯性量化評價指標上看，這所學校一定是排在后邊的，辦學規模、科研成果等一些量化指標，它沒法達到綜合性、研究型大學的水平，但如果在中醫藥這類院校里，還是可以有一個口碑性的基本評判。

“分層”未被納入評價體系

細數“雙一流”大學名單，像天津中醫藥大學這類高校不在少數?！凹认Ｍ患{入‘雙一流之列，又不想與北大清華放在一起評價?！?/p>

“雙一流”的評價體系曾試圖解決這個問題。2016年，教育部長陳寶生向全國人大常委會報告高等教育改革與發展工作時，提出“建立健全高校分類指導、分類撥款、分類評估制度”。但2017年“雙一流”名單出臺后，三部委有關負責人在答記者問時也提到“三個同等”，“同等重視、同等建設、同等評價?！?/p>

一名專委會成員指出，“分類”和“同等”是不同思路?！半p一流”建設的140所學校本身，也不是依據同一原則確定的，扶優扶強的高校是按照辦學質量優先入列的；還有一批扶需扶特的高校，是因為特殊需要，并非因為辦學水平高。

在高等教育普及化的階段，大學校長們常常掛在嘴邊的一個辦學理念是“多元化”。爭取政策時，他們往往擅長以某一方面的特長取勝，或借助地緣優勢談判。學界和行政部門也大都接受“分層分類”的評價理念，但如何分類分層，還難以形成共識。

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南方周末記者 賀佳雯發自北京 南方周末實習生 王鵬凱

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2020年10月22日，遼寧沈陽，東北大學。

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★此次評價體系六個考察方面中，人才培養占據首要地位，這也是過去大學評價相對忽視的一環。

前述專委會成員推測，首輪“雙一流”大考不會“大動”（淘汰），應該還會有增加。

目前看來也難如愿。史靜寰說，課題組曾向教育部提出“分層”評價，但在最終方案中并未特別強調。

我國兩千多所高校，既有綜合型、教學研究型、研究教學型這樣大致依據功能的分類，也有按照行政歸屬如部屬、省屬院校等劃分，但一直沒有明確的大學分層標準。

“教育部比較謹慎，可能不太愿意用這種行政性的劃分方式。每個大學都不愿被貼標簽，尤其是來自官方機構的，”史靜寰推測，“另一方面，學校發展變化很快，很難說現在給出的定位，十年后還是不是如此。高校的自我認同和官方的分類，不一定適配，還要經過一段時間的博弈與磨合。”

不過，給大學分層，是某種發展趨勢，上海就已率先嘗試。《上海高等教育布局結構與發展規劃（2015—2030年）》中，闡述了上海高等學?！岸S”分類標準。上海市一共68所高等學校，根據研本比、應用型碩士生比例（預期）、博士點集中度（一級學科）和基礎性科研投入占比四項指標，依次分為學術研究型、應用研究型、應用技術型、應用技能型；根據學科的主干學科（門類）多少，依次分為綜合性、多科性、特色性。

聚焦到“雙一流”的評價體系，一開始就充滿神秘感。首輪建設高校名單本身就不由高校自主申報，而是由專委會根據一些指標遴選。至今，也沒有公布具體參照哪些指標。

“大考”當前，10月，中共中央發布了《深化新時代教育評價改革總體方案》，提出“去五唯”，即“堅決克服唯分數、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾”。因此，有專委會成員分析，原先大學排名、學科排名、獎項，可能還能作為評價參考，現在則很難說。目前正在進行的第五輪學科評估，也已明確不和“雙一流”遴選掛鉤。

雖然并未采用明確分層評價，但專委會成員透露，此次評價體系的一個基本原則，就是不給大學排名。

評價重點在于人才培養

史靜寰所在的國家“雙一流”建設動態監測和成效評價課題組，所謂“動態監測”，即每年年底采集一次學校發展變化的數據?！按罂肌蹦陝t在9月、12月采集兩次，再作整合。

不過，史靜寰指出，從評價的角度，應該有一個基線調查的數據。但目前實際采集到的，只能是讓學校申報的，包括司局提供的數據，時間鏈條從2015年開始。

考綱可概括為“1、6、3”原則。

“1”指的是黨的領導和治理體系改革、治理能力建設。但這點難以定量打分，所以作為基礎性要求，要求高校遞交報告時，寫出堅持黨的領導，在治理體系改革方面做了哪些工作。另一方面，檢查高校在這些方面有無負面清單，是否出現重大失誤。

“6”即人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承創新、師資隊伍建設、國際交流合作六個方面。

實際評價中，史靜寰表示，一些很有特長的高校在規模、學科布局等方面難以和綜合性院校相比。但成效評價方案中已說明，不記總分，不搞排名，所以學校沒有總分壓力。

“3”指的是總體建設水平、成長提升度和可持續發展三個維度。

多位專家委員會成員透露，此次評價體系的六個考察方面中，人才培養占據首要地位，這也是過去大學評價相對忽視的一環?！半p一流”建設這五年，正好趕上了中央不斷強調“立德樹人、為國育才”的時期。

縱觀目前我國對大學的評價，尤其以排行榜為代表的評價方式，更多側重科研成果。在實際評價操作中，對科研成果的定量數據采集與判斷也更成熟。而人才培養功能的評價手段，目前有四年一次的本科教研評估，是定性評價。

在參與設計對人才培養的評價標準時，史靜寰提出了定性評價和定量數據相結合的方式。

從定量角度，包括了與立德樹人、加強思想政治教育有關的數量要求，如輔導員和班主任配備的師生比要達標。教育部要求，200個人要配一個輔導員，350個人要配一個思政課教師等。史靜寰認為，定量指標起的是導向性作用。

而定性方面，評價體系要求學校提供最典型的案例。這一部分，院校有描述案例的發揮空間。

校長們之所以把“雙一流”大考視為“達摩克利斯之劍”，根本原因還在于“雙一流”的動態調整機制。

前述專委會成員推測，首輪大考不會“大動”（淘汰），應該還會有增加。

不少校長也坦承，“雙一流”實際建設2017年才“開賽”，短短幾年要讓學校有何徹底改變不現實。應對“大考”之后的調整，他們也有心理準備。首先，“雙一流”支持經費可能會因更多學校入列而被稀釋。

過去的“985工程”就印證了這一點。先是兩所高校，后來“2+7”，最后擴大到39所。起初是中央經費支持，后來是省部共建，再后來“只給名頭不給資源”。但校長們依然相信，“雙一流”建設將會在未來很長一段時間內，給中國高等教育帶來強大的溢出效應。

至于普通人，或許更關心哪些高校能進入“世界一流”。

專委會在考量評價時，希望“雙一流”高校能“扎根中國大地，辦世界一流大學”。以科研成果評價為例，不僅將英文發表納入評價，中文發表也開始“作數”。

2020年10月，在眾多“雙一流”大學向社會公開自評報告后，專委會成員鐘秉林曾表示，“雙一流”建設成功與否，不是靠行政發文“宣布”，也不是靠學校自我“宣稱”。關鍵在于要堅持教育自信，集中精力抓好內涵建設，讓學校的人才培養質量、科研成果、優勢學科專業建設水平和辦學聲譽得到廣泛認可。

（應受訪者要求，文中劉宇為化名）