私有檔案經濟價值的表現及實現方式

黃霄羽 黃 敏 位煥錦/中國人民大學信息資源管理學院

2020年3月，記錄南非種族隔離時期的生活照片檔案在倫敦被拍賣[1]，英國戰時特種部隊SAS的照片檔案以25,000英鎊的價格被拍賣[2]。這兩則國外新聞案例，反映出私有檔案通過拍賣為其所有者創造了經濟收益。經文獻研究發現，國內外對私有檔案的經濟價值未見研究成果，但對檔案的經濟價值已有不少成果。已有成果多認為檔案經濟價值主要集中于科技檔案，其他種類的檔案較少提及。部分文獻探究了檔案具有經濟價值的原因以及檔案經濟價值的構成，如毛國芳認為檔案凝聚了直接和間接的人類勞動，故具有經濟價值[3]；李垠山認為檔案的經濟價值由檔案自身價值、載體價值和環境價值三方面組成[4]。此外，部分文獻探討檔案經濟價值的實現途徑，黃明嫚提出可打造出版產業鏈、演藝產業鏈、餐飲產業鏈、工藝美術產業鏈來開發檔案的經濟價值[5]；應磊以武術檔案為例，提出“武術檔案+經濟理論”的開發模式[6]?；谖墨I研究，學界對檔案的經濟價值，尤其是私有檔案經濟價值的研究偏重理論闡述，既缺乏實例分析，更缺乏對私有檔案經濟價值表現的系統梳理。鑒于此，筆者擬立足調研案例，創新性立足私有檔案、經濟價值的概念解讀，重點探討私有檔案經濟價值的表現以及實現途徑。

1 概念界定

1.1 私有檔案的概念內涵

國內學界對私有檔案與私人檔案的概念存在爭議。據文獻調研，馬從敏對私有檔案與私人檔案、個人檔案、名人檔案等概念進行辨析，提出私有檔案的定義是私人或私有企事業單位在私務活動中形成的以及通過合法途徑獲得的屬于私人所有的檔案[7]。至于“私人檔案”，筆者列舉學者張世林提出的定義一“是指所有權歸私人所有，由私人或私人機構和組織在個人生活或社會活動中形成的，以及依法獲得的各種形式和載體的檔案材料”[8]；以及學者王保國提出的定義二“是指個人或家庭、家族在自身活動和從事社會各項活動中形成的屬于私人性質的各種文字、圖表、音像等形式的歷史記錄”[9]。結合以上私人檔案與私有檔案的代表性定義，筆者認同馬從敏的概念稱謂，接受張世林的概念解釋，因為相比“私人檔案”，私有檔案的稱謂更加全面，指明檔案形成者不僅是私人，還包括私人機構及組織，突出檔案“私有性”的特征。此外，新修訂檔案法為“非國有企業、社會服務機構等單位和個人形成的檔案”（本文所提私有檔案即屬于此類——筆者注）提供了法律認可的經濟價值的實現途徑。

1.2 經濟價值的概念內涵

學界對檔案的經濟價值未做明確界定。經濟價值本是經濟學術語，是指任何事物對于人和社會在經濟上的意義，通常指某一事物用貨幣衡量的價值[10]。根據經濟學界的理解，經濟價值可分為直接經濟價值和間接經濟價值。由此套用，檔案的經濟價值是指檔案對于人和社會在經濟上的意義，通?？捎秘泿藕饬?，包括通過檔案直接得到經濟效益的貨幣表現形式和由檔案引起或衍生出經濟效益的貨幣表現形式。

依托文獻研究，筆者發現檔案學界在探究檔案的經濟價值時，有些學者會使用“資產價值”與“商業價值”等與經濟價值相近的概念。鑒于此，筆者擬辨析三者概念，闡明本文使用“經濟價值”概念的理由。

就外延而言，經濟價值與資產價值和商業價值有所交叉。檔案的資產價值不僅包括經濟學意義的價值和利益還包含法學意義的價值，如公民權利[11]，可分為有形資產價值和無形資產價值；商業價值是一個商業組織的無形資產總值，主要是一種可讓企業得以長遠發展的互惠盈利的模式[12]，是基于企業組織提出的具有預測性的衡量。

本文采用經濟價值概念主要基于兩點理由：首先，資產價值和商業價值不符合本文需求，本文不欲探討法學意義上的檔案價值，故資產價值外延過寬；而私有檔案的所有者不限于企業組織，還包括個人，故商業價值涵蓋不夠全面。三者相較而言，經濟價值的定義，即檔案對人和社會在經濟學上的意義，更貼合本文主題。其次，對經濟價值的研究可由資產價值和商業價值切入。在本文中體現為私有檔案可作為檔案所有者的資產，檔案既是有形資產也是無形資產的證明和依據[13]。當檔案進入商業領域開展商業活動后使商業主體獲得經濟效益，證明其具有商業價值。

2 私有檔案經濟價值的表現

2.1“拍賣成交”：轉讓私有檔案用以獲取收益

私有檔案經濟價值最直接的表現是轉移檔案所有權和使用權，實現途徑包括拍賣、有償征集等。因為私有檔案作為一種資產存在，蘊含著價值和使用價值，構成私有檔案可進行等價交換的客觀基礎。新修訂檔案法第二十二條規定：“非國有企業、社會服務機構等單位和個人形成的檔案，對國家和社會具有重要保存價值或者應當保密的，檔案所有者應當妥善保管……必要時，可以依法收購或者征購。”第二十三條規定：“禁止買賣屬于國家所有的檔案?！盵14]結合法理學的私權領域內“法無禁止即可為”原則，間接表明私有檔案是可以交易的。據新聞案例，2012年在南長街54號藏梁氏重要檔案專場對梁啟超手稿、信札、書籍等近百件檔案進行拍賣，總成交價達6709.2萬元，被拍賣界人士認為創造了“中國信札(拍賣)的世界紀錄”[15]。忽略拍賣事件背后的爭端，私有檔案的經濟價值在拍賣中已有體現。又如，海南[16]、云南[17]等地檔案館在面向社會征集檔案時明確設立了有償征集費、捐贈獎勵費等經濟方面的補助。再如，愛迪生關于白熾燈的原始專利檔案和37份跟白熾燈相關的英國原始專利文件最終在2020年5月拍賣會上以75,000美元售出[18]。以上案例充分表明了私有檔案可在交易中轉換為經濟效益。這是私有檔案經濟價值最常見的表現之一。

2.2“待價而沽”：保留私有檔案用以收藏升值

私有檔案的收藏價值也是其經濟價值的表現之一。私有檔案在拍賣市場的流通轉讓，是私有檔案具備升值空間和收藏家對私有檔案抱有升值預期的客觀基礎；而私有檔案具有的歷史、文化、教育或藝術等價值是其得以流通的內在屬性。不僅公眾廣泛認可的珍貴私有檔案流入拍賣市場后能獲得收藏家的追捧與競拍，普通百姓的私有檔案同樣具備不同程度的收藏價值。為了使這些藏于民間的私有檔案得到關注和良好管理，筆者認為私有檔案經濟價值的表現之二是收藏價值，借此增強社會檔案意識以推動檔案的妥善保管。據新聞案例，南非種族隔離時代的生活照片檔案2020年被拍賣，而這批檔案為一位比利時收藏家的藏品[19]。再如，通過在國內網絡拍賣平臺調研，筆者發現在孔夫子拍賣網中的拍品分類一欄中私有檔案屢見不鮮，其中“名人墨跡”項下的信札、手稿、簽名本、寫本、抄本及其他檔案資料應有盡有；在中國拍賣網首頁中，名人書畫、手札等私有檔案冠以文物稱號的相關拍品也不少見?？梢姡接袡n案的收藏價值得到了市場認可。

2.3“鐵證如山”：留存私有檔案用以舉證索賠

私有檔案不僅是家庭或私人組織的私有資產，必要時還能作為證據，挽救經濟損失，定分止爭。據新聞案例，2017年一位廈門攝影師訴林志穎微博圖片侵權案，最終獲賠34.5萬元[20]。此案引發的著作維權問題即涉及對私有檔案的利用，專家提出“要準備好證明自己是攝影作品著作權人的證據，如已公開發表、展覽的照片、負片、正片、獲獎證書等”。而這里的展覽照片、負片、正片、獲獎證書可能是攝影師的私有檔案，正因為攝影師有意識加以留存，關鍵時刻用檔案原件舉證加以維權，最終獲得侵權賠償，由此也間接實現私有檔案的經濟價值。類似的是，私有組織的合同檔案或會計檔案，個人的借條，家庭里的宅基地證書等雖無法直接產生經濟收益，但必要時減少損失也是獲取收益的一種方式。再如，音樂維權需要提交的證據里即包括創作時的母帶等，而這些既是創作者的私有檔案，也是維權索賠的有力證據?？梢娏舸嫠接袡n案的原件也能間接產生經濟效益，利于減少損失，平息糾紛。

2.4“有口皆碑”：記載形成者事跡與榮譽用以贏得市場認可

私有檔案記載了形成者的事跡和榮譽等信息，對打造品牌形象以贏得市場認可方面具有重要作用。市場的認可對于企業組織和個人均至關重要，直接關乎其市場口碑，影響其產品或服務的市場占比。對企業和組織而言，私有檔案見證了其發展歷史，如大事記、組織沿革、資質證明、專利證書等紙質檔案；活動的照片檔案；獎杯、獎牌、牌匾等實物檔案，這些私有檔案記錄了企業和組織的歷史和成就。據新聞案例，可口可樂公司即在官網設立“百年光陰”欄目，下設由照片、視頻等檔案匯集成的若干主題，其中“中國情緣”主題直接拉近與中國消費者的距離，此舉利于展現公司歷史，傳播“共享歡樂時光”品牌文化，贏得中國消費者認可，提升產品在中國市場的銷量。對家族和個人而言，私有檔案記載了家族和個人成長的點點滴滴，家譜、個人日記、手稿、獎狀、錦旗、獲獎證書或民族服飾等檔案可塑造家族和個人形象，為其樹立名望甚至權威形象。例如，明星曬出學歷證書或公益行為記錄，利于塑造正面形象，贏得粉絲認可；或利于制造話題熱點，為自身增加流量和關注度、曝光率。不僅明星如此，普通博主依靠抖音、快手等短視頻平臺，借助其私有檔案樹立形象，增加可信度以獲得更多粉絲關注，在互聯網環境下還能將流量轉化為收益，增加經濟收入。

2.5“以史為鑒”：反映形成者的成功經驗與失敗教訓用以減少成本

私有檔案記錄著形成者的工作過程以及不斷探索未知領域的經歷，如工作日記、實驗記錄、流程記錄、圖紙、心得體會、讀書筆記等，這些檔案蘊涵著寶貴的成功經驗與失敗教訓。現實工作或生活中，利用私有檔案可汲取檔案形成者的成功經驗，避開失敗環節，有利于節省成本，包括時間成本、原材料、管理成本等；同時有利于利用者開拓思路。據文獻調研，很多企業會成立知識管理部門，如華為設立公司知識管理社區，鼓勵知識型人才分享自身的經驗教訓，成功項目按時歸檔，形成了一套特有的知識管理體系。該體系不僅曾在GSM產品從上海遷移至西安的項目中減少人力成本費用的投入，還提高了產品交付質量[21]。麥肯錫公司也建立起自身的知識管理體系，為咨詢顧問提供完備的知識支持系統，該體系包含的商業研究文庫和行業資料庫等多個數據庫，存儲著公司的大量檔案[22]，為咨詢顧問高效率、準確完成工作提供指導和借鑒。據網絡調研，每年高考狀元學習筆記大賣熱賣[23]。筆記作為高考狀元的私有檔案，記錄著解題經驗和方法。購買者有效利用狀元筆記可少走彎路，減少試錯的時間和精力成本。

2.6“以小見大”：記錄形成者所處環境用以反映經濟趨勢

私有檔案不僅承載著形成者的記憶，還構建了他們所處時代經濟狀況的記憶。如照片、糧票、郵票、賬本、BP機、磁帶等，都是時代經濟狀況的寫照或印記。透過私有檔案，可反映當時人民的經濟生活狀況，窺探經濟發展的起伏，為經濟研究提供支持，為經濟政策的制定提供參考。據新聞案例，明尼蘇達歷史協會（Minnesota Historical Society）官網展出了美國經濟大蕭條時期人民生活的照片檔案和相關口述檔案[24]，可直觀反映當時明尼蘇達州居民的生活狀況、失業以及債務情況，為大蕭條時期的經濟研究提供素材支持，為未來經濟政策的制定提供參考。在我國，大型展覽“偉大的變革——慶祝改革開放40周年”展出一位農民的私有檔案，一部記錄了劉元九家自1982年至今橫跨36年的家庭生活開支情況，小至柴米油鹽，大至買車買房，內容囊括農業收入、糧油、電力、通信、燃料、生產投資等33個項目的家庭賬本[25]。這部家庭賬本不僅以直觀的數字顯示出物價的變化，展現商品供應和需求狀況，還反映了我國推行家庭聯產承包責任制、不斷從計劃經濟向市場經濟轉變的情況，為社會主義市場經濟制度的不斷完善提供微觀參考。

3 私有檔案經濟價值的實現方式

私有檔案的經濟價值具有豐富表現，但鑒于我國國情，私有檔案經濟價值的實現尚需不斷努力。立足案例調研與文獻研究，筆者認為經濟價值的實現方式可從理論上歸納為直接和間接兩種。

其一，私有檔案經濟價值的直接實現方式。這是指通過檔案直接能得到以金錢衡量的收益。具體來說，主要包括拍賣、租賃、復制、有償征集等實現方式，又可細分為轉移所有權和轉移使用權等不同情況。其中，拍賣在文物書畫市場尤為常見；而有償征集主要存在于國家檔案館等對民間私有檔案的有償征集或頒發捐贈獎勵費等。以上都是通過轉移私有檔案的所有權實現經濟價值。然而對于租賃、復制私有檔案，則是不轉移所有權，直接對私有檔案的使用權、復制權等進行處置以換取經濟效益，如對私有音像檔案有償轉讓復制品、檔案展覽中的展品借用等。并且通過檔案復制等獲取經濟利益不僅存在于私有檔案中，甚至在國有檔案中也有市場。據調研，某高校在其80周年校慶時為獲取重要頒獎視頻檔案資料，向電視臺支付近30萬元才獲得檔案復制品。

其二，私有檔案經濟價值的間接實現方式。這是指由檔案引起的或衍生出的獲取經濟效益。具體來說，可細分為兩種，第一種是挖掘私有檔案的價值并進行合理的開發利用。對企業來說，可挖掘檔案蘊含的品牌價值，借此打造企業組織文化，塑造企業形象，獲取市場認可；還可依托私有檔案的內容開發文創產品，進行產品服務營銷；還可挖掘私有檔案內在聯系，針對用戶市場拉近與消費者的距離。對個人來說，借助私有檔案可塑造個人正面形象，形成IP，引起話題討論，增強可信度和名氣聲望，用個人魅力間接助力經濟收益的轉化與實現。第二種是利用私有檔案的本質屬性——原始記錄性來衍生經濟價值。私有檔案的原始性意味著其具有憑證作用，私有檔案可作為法庭證據和公證工具發揮維權作用，可助力于索要經濟賠償，挽回經濟損失，減少公證成本。私有檔案的原始記錄性還意味著其具有參考價值，作為記載形成者經歷的原始記錄，其蘊含著寶貴的成功經驗與失敗教訓。有效地借鑒私有檔案可開拓思路和減少如時間、精力、管理等成本的損耗。

2020年6月20日修訂的《中華人民共和國檔案法》相關規定對私有檔案經濟價值實現可能產生影響。屬于國家所有的檔案禁止買賣；向國家捐獻重要、珍貴檔案的，國家檔案館應按照國家有關規定給予獎勵；檔案館除按照國家有關規定接收移交的檔案外，還可以通過接受捐獻、購買、代存等方式收集檔案。這表明，私有檔案經濟價值需在法律指導下規范實現。