國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控淺探

朱厚東

徐州礦務(wù)集團(tuán)有限公司，江蘇 徐州 221006

風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的永恒主題，法律風(fēng)險(xiǎn)是其重要組成部分，在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨復(fù)雜、全面依法治國(guó)持續(xù)深化的今天，國(guó)企建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制顯得愈發(fā)緊迫。

一、國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)防控的意義

（一）落實(shí)依法治國(guó)的政治要求。改革開(kāi)放以來(lái)，“依法治國(guó)”從無(wú)到有、逐步完善、逐漸深化，國(guó)企作為落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的重要主體，必須不斷提高企業(yè)法治化管理能力和水平。

（二）適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀要求。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既是信用經(jīng)濟(jì)，又是法治經(jīng)濟(jì)，國(guó)企要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存，就必須強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控，使一切活動(dòng)都合乎國(guó)家法律法規(guī)的要求。

（三）企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)的內(nèi)在需要。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，國(guó)企面臨著去除落后產(chǎn)能、新盈利增長(zhǎng)點(diǎn)有待培育，抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)能力弱的現(xiàn)實(shí)，更需發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)防保障作用。

二、國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)概念及成因分析

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)的概念。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是因法律因素所引致的由企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任或后果的可能性，其“三要件”是：法律有相關(guān)規(guī)定或合同有相關(guān)約定，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中由于故意或過(guò)失違反了法律義務(wù)或合同約定義務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生會(huì)給企業(yè)帶來(lái)負(fù)面法律效果。

（二）國(guó)企常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)及成因分析。合同法律風(fēng)險(xiǎn)，指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，當(dāng)事人怠于行使權(quán)利或履行義務(wù)而使一方或雙方利益受到損害的風(fēng)險(xiǎn)。成因是缺乏足夠的合同法律常識(shí)和意識(shí)、依法維權(quán)意識(shí)不強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)行為不規(guī)范。

勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)，指勞動(dòng)合同的簽訂、履行與終止過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)企勞動(dòng)糾紛若不能妥善解決易引發(fā)負(fù)面輿論，給企業(yè)造成不良影響。成因是不簽書(shū)面勞動(dòng)合同，未依法給職工購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)，違法使用勞務(wù)派遣工等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，指因知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭受侵害或侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、保護(hù)機(jī)制不健全帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生法律糾紛等。

三、多措并舉推進(jìn)國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)防控

（一）突出一個(gè)主線：認(rèn)真學(xué)貫黨的十八屆四中全會(huì)、十九大精神

黨的十八屆四中全會(huì)是我黨第一次召開(kāi)專題研究依法治國(guó)問(wèn)題的中央全會(huì)，黨的十九大報(bào)告對(duì)全面推進(jìn)依法治國(guó)進(jìn)行了詳細(xì)表述。國(guó)企必須自覺(jué)踐行黨中央決策部署，樹(shù)立依法治企思想，在全面推進(jìn)依法治國(guó)的實(shí)踐中勇?lián)?dāng)、有作為、做表率，建立黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一部署、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、齊抓共管、職工廣泛參與的法治工作推進(jìn)機(jī)制、依法決策機(jī)制和法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

（二）夯實(shí)兩大基礎(chǔ)：建立健全組織領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)人才隊(duì)伍體系

1.建立健全組織領(lǐng)導(dǎo)體系。明確企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)分管法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，總法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)法律事務(wù)全面工作，在“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理、各負(fù)其責(zé)”原則指導(dǎo)下，構(gòu)建職責(zé)分明、規(guī)范有序的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作網(wǎng)絡(luò)體系。

2.培養(yǎng)專業(yè)人才隊(duì)伍體系。嚴(yán)格法務(wù)人員的準(zhǔn)入制度和資格認(rèn)證制度，確保專業(yè)人干專業(yè)事；完善學(xué)習(xí)型法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)，打造通曉法律規(guī)則、熟悉企業(yè)情況、善于處理復(fù)雜疑難法律事務(wù)的法律顧問(wèn)隊(duì)伍。

（三）實(shí)施三輪驅(qū)動(dòng)：注重制度、考核、文化融合協(xié)調(diào)推進(jìn)

1.制度驅(qū)動(dòng)。要建立科學(xué)、規(guī)范的總法律顧問(wèn)工作制度和工作流程，完善招投標(biāo)、重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等制度，強(qiáng)化重要經(jīng)營(yíng)決策、重要制度、重大合同的法律審核把關(guān)，構(gòu)建法務(wù)工作保障機(jī)制。

2.考核驅(qū)動(dòng)。徒法不足以自行。要實(shí)行定量指標(biāo)和定性指標(biāo)相結(jié)合，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)關(guān)鍵指標(biāo)體系，建立督查工作制度，實(shí)行考評(píng)結(jié)果與領(lǐng)導(dǎo)干部績(jī)效薪酬、年度綜合考評(píng)掛鉤。

3.文化驅(qū)動(dòng)。法律必須被信仰，否則將形同虛設(shè)。要強(qiáng)化法治文化建設(shè)，為企業(yè)注入法治的基因，將來(lái)自外界的、強(qiáng)制性的、被動(dòng)的法律約束逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)在的、自覺(jué)的、主動(dòng)的行動(dòng)。

（四）正確處理四大關(guān)系：擺正“來(lái)”與“去”、“業(yè)務(wù)拓展”與“風(fēng)險(xiǎn)防控”、“多”與“少”、“人控”與“技控”關(guān)系

1.處理好專業(yè)人才“引進(jìn)來(lái)”與“走出去”關(guān)系。堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”相結(jié)合，鼓勵(lì)和組織法務(wù)人員參加學(xué)歷教育、資格考試、聯(lián)合辦學(xué)、委托培養(yǎng)，優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)、提高業(yè)務(wù)技能。

2.處理好“業(yè)務(wù)拓展”與“風(fēng)險(xiǎn)防控”關(guān)系。企業(yè)法務(wù)人員對(duì)業(yè)務(wù)拓展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和障礙，不能一概反對(duì)，而要研究如何規(guī)避、找到合規(guī)解決方案，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)做成業(yè)務(wù)。

3.處理好“關(guān)鍵少數(shù)”與“絕大多數(shù)”關(guān)系。緊緊抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”，使其重視法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作；通過(guò)開(kāi)展法律咨詢、以案釋法等形式，增強(qiáng)廣大職工法律意識(shí)和法律素質(zhì)，堵塞法律風(fēng)險(xiǎn)漏洞。

4.處理好“人控”與“技控”關(guān)系。通過(guò)將人、財(cái)、物管理流程、重要風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵控制點(diǎn)等嵌入信息化系統(tǒng)，設(shè)置系統(tǒng)中的權(quán)限功能，發(fā)揮“人控”“技控”的協(xié)同作用。