第三方物流合同的企業(yè)管理風(fēng)險及優(yōu)化對策

□ 張思文

(貴州大學(xué) 法學(xué)院，貴州 貴陽 550025)

1 第三方物流合同定性

“物流”二字隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)產(chǎn)生而應(yīng)運而生并在現(xiàn)代社會下呈現(xiàn)越來越進步的發(fā)展趨勢，專業(yè)化、團隊化以及數(shù)據(jù)化等都成為物流企業(yè)，甚至是物流行業(yè)的代名詞。根據(jù)網(wǎng)經(jīng)社“電數(shù)寶”大數(shù)據(jù)顯示，2019年電商物流營收規(guī)模為7000億元，較2018年的6038.4億元，同比增長15.92%；2019年電商物流行業(yè)業(yè)務(wù)量為635.2億元，較2018年的507.1億元，同比增長25.26%。但實質(zhì)上，在法律層面卻未對此實現(xiàn)完整的法律表達，這也是造成物流管理效率低下及風(fēng)險增加的原因之一。

1.1 第三方物流合同

1.1.1 概念解析

①肯定角度。

在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，尤其是以區(qū)塊鏈為代表的研究方向不乏對其的定義研究，這一定程度促進其在法律領(lǐng)域的立法表達。從近幾年的收入構(gòu)成看，運輸、倉儲物流業(yè)務(wù)收入仍保持平穩(wěn)增長7.3%和2.7%，占比合計在5成，仍是物流收入的重要構(gòu)成和基礎(chǔ)；配送、一體化物流業(yè)務(wù)收入增長明顯，比上年增長9.0%和6.0%，增速分別提高了2.4和2.9個百分點，占比合計14%，提高0.4個百分點，連續(xù)兩年回升，顯示物流服務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷推進，產(chǎn)業(yè)升級態(tài)勢更趨明顯。第三方物流是互聯(lián)網(wǎng)科技快速發(fā)展下的需求產(chǎn)物，不僅在法律領(lǐng)域?qū)儆谛屡d事物，在物流管理領(lǐng)域關(guān)涉性研究也不多，是供應(yīng)鏈這一大類中最容易被無視和誤解的概念。該新型概念實質(zhì)是第三方物流和合同的結(jié)合，對于其定義的解析也應(yīng)該從這兩方面下手。首先，第三方物流的實現(xiàn)和實物表現(xiàn)形式就是通過合同來得以實現(xiàn)。第三方物流特指的是具備一定數(shù)量資產(chǎn)的實體企業(yè)公司以對其他類型公司提供物流及相關(guān)的運輸倉儲及存貨訂單管理等服務(wù)為主要的業(yè)務(wù)類型，以與其他同業(yè)物流服務(wù)提供者合作為輔的兼?zhèn)鋵I(yè)性和完整性的物流服務(wù)公司。可根據(jù)現(xiàn)行的物流服務(wù)合同準則中對物流服務(wù)合同所下的定義進行肯定方面的表述，具體如下：平等主體之間以專業(yè)性和完整性的物流服務(wù)合同為目的，雙方當事人能以特定物流服務(wù)行為相應(yīng)的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

②否定角度。

從關(guān)鍵字眼“物流”出發(fā)就能判斷合同內(nèi)容不包括運輸條款的就一定不是物流合同，也更不可能是第三方物流合同。原因在于針對物流的具體定義中明確指出其基礎(chǔ)的表現(xiàn)形式，即商品需要從供應(yīng)地向接收地進行實體流動，這個過程就必須通過運輸來實現(xiàn)。此外，除運輸這一要件外，物流還包括物品根據(jù)實際需求所需要的儲存裝卸、搬運包裝及信息處理等基本環(huán)節(jié)和眾多環(huán)節(jié)之間的結(jié)合。從反面進行理解，如果一份第三方物流合同不含任何上述形式那便可以做出肯定判斷，即該合同不屬于第三方物流合同。另結(jié)合上述所分析第三方物流合同的當事人特殊性，可知生活中常見的快遞服務(wù)合同因不滿足所強調(diào)的物流服務(wù)的專業(yè)性和完整性且快遞公司不都是具有一定實體資產(chǎn)的企業(yè)，所產(chǎn)生的合同便不是第三方物流服務(wù)合同。

③基本特征。

第三方是相對于常見的合同雙方當事人而言，不言而喻這種法律關(guān)系就特殊在第三人，英文表達為third-party logistics，簡稱為3PL。其相關(guān)當事人分別為：第一方“發(fā)貨人”、第二方“收貨人”以及第三方專門的物流企業(yè)，其工作流程圖如下所示：

圖1

典型的混合合同特征的無名合同。在發(fā)貨人也是物流服務(wù)的需求者與物流企業(yè)也是物流服務(wù)的提供者之間所成立的物流服務(wù)合同是綜合性和系統(tǒng)性的，可以說是一攬子的合同，其包括必備的運輸合同、倉儲合同及委托合同等在合同法上屬于有名合同的類型，但整體而言卻缺乏一個法律名稱。其中較為關(guān)鍵和特別的是物流服務(wù)需求者與提供者之間所形成的委托，實踐中也可能是代理的法律關(guān)系。該合同是所有物流環(huán)節(jié)發(fā)生的原因與前提，所有第三方物流合同也被稱之為“外包物流”。基本上所存在的第三方物流企業(yè)都是特色化并且已經(jīng)形成了系列化和信息化的成熟產(chǎn)業(yè)鏈，能夠滿足需求者的目的。互聯(lián)網(wǎng)與信息技術(shù)的深度發(fā)展可以不夸張的說已經(jīng)成功的將社會生活的各個領(lǐng)域融入進來，物流的需求也不斷加大和增強。為滿足這一現(xiàn)實需要，第三方物流公司便會推出各種業(yè)務(wù)模式，自然這些構(gòu)想的實現(xiàn)離不開合同的作用。這決定了第三方物流合同一定是混合合同也是無名合同的重要特征。

兼具復(fù)雜性與系統(tǒng)性。簡單說來，第三方物流企業(yè)也隸屬于公司，但其業(yè)務(wù)范圍和工作流程卻比一般公司運行復(fù)雜得多。首先，該企業(yè)就必須擁有屬于自己的較大空間的物流信息庫。其不僅能將采購申請及清單數(shù)據(jù)等外部數(shù)據(jù)導(dǎo)入公司系統(tǒng)以實現(xiàn)對后續(xù)工作的布局，更能科學(xué)效率的對物料進行評審、運算和對信息庫進行安全管理。總的來說，物流活動的組織、協(xié)調(diào)和管理、設(shè)計最優(yōu)物流方案以及物流全程信息的搜集、管理都能實現(xiàn)內(nèi)外部的有效聯(lián)動，成熟的系統(tǒng)性操作指南越發(fā)清晰明確；其次，在第三方物流公司實現(xiàn)完整的物件流動過程中又不可避免的會與其他主體發(fā)生法律，甚至是管理關(guān)系。比如說將部分業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包、分包及代包。實際生活中也存在直接將物理層面的物流管理委托與其他個人或組織，而專門的以信息的收集、加工處理為主，即成為標準的信息居間者或者行紀者。雖該流程大部分環(huán)節(jié)都能借助于法律解釋得以理解，但如有可規(guī)范的法律依據(jù)就能更好的促進和引導(dǎo)該新型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與繁榮。

2 第三方物流合同的法律管理風(fēng)險

數(shù)據(jù)顯示，2019年在電商物流服務(wù)領(lǐng)域，配送時效慢、丟件破損難獲賠償?shù)认M糾紛多，投訴量占比2.75%，相比于2018年的1.49%上升45.82%，呈現(xiàn)上升趨勢。第三方物流合同在成立、履行和解除過程中不可否認的是權(quán)利被侵害或是權(quán)利義務(wù)之間無法平衡等的實際風(fēng)險都有不同程度的發(fā)生。如果在法律層面上缺乏或是難以找到相應(yīng)可操作的規(guī)范條文，那當事人的最后一道防線便會喪失，所導(dǎo)致的后果不僅僅是對相關(guān)合同主體權(quán)利的損害，更是對這一整個行業(yè)的不合理對待。

2.1 侵害后的救濟風(fēng)險

其實現(xiàn)行法律合同法已經(jīng)對無名合同做出來適用上的明文規(guī)定，即應(yīng)當適用合同法總則的規(guī)定。我國合同法總則對合同的一般規(guī)定，比如關(guān)于合同訂立、變更、轉(zhuǎn)讓以及關(guān)于合同成立與否的合同效力問題、合同實現(xiàn)的合同履行問題和最后針對合同權(quán)利義務(wù)終止的合同解除問題。對合同當事人的救濟也可以借助于違約責(zé)任和違約損害賠償?shù)靡詫崿F(xiàn)。形式上看，合同法總則的確做出了較為全面的規(guī)定，但不能忘記的是第三方物流合同是新型事物更是特殊事物，完全生硬的適用合同法總則的一般規(guī)定是不可能合法又合理的規(guī)范該多種類的合同類型。

如前述，第三方物流合同是個集合概念，其實質(zhì)是由多個不同種類的合同構(gòu)成，這就會一定程度上導(dǎo)致在實際裁判中法律適用出現(xiàn)疑問并且可能出現(xiàn)相同案件不同判決結(jié)果的現(xiàn)象發(fā)生。理論研究主要有兩種觀點，前一種主張第三方物流當中所包含的所有合同項下的法律關(guān)系應(yīng)當類推適用民法典合同編中最相適應(yīng)的有名合同的法律規(guī)定，這被稱之為類推主義。后一種學(xué)說主張應(yīng)將混合合同整體區(qū)分為主要與非主要部分并且在進行法律適用時就應(yīng)該將主要部分吸收非主要部分。在進行法律的救濟時并沒有準用法律規(guī)則，而是在法律的邊緣徘徊，這樣的解釋規(guī)則將導(dǎo)致個案的法律關(guān)系脫離正確而準確的法律條文。擁有一定資產(chǎn)并且對其追責(zé)便利的第三方物流企業(yè)在裁判當中被判定為責(zé)任主體是大多數(shù)情況，但也不排除普通公民作為收貨方被專業(yè)性和地位較高的公司實體侵害的少數(shù)情況。就是說裁判結(jié)果是選擇性和單向性的，達到雙方滿意并且符合立法目的案件結(jié)果是少之又少。物流企業(yè)作為新型產(chǎn)業(yè)類型，其各個方面的業(yè)務(wù)和工作形式都處于初步探索的階段。結(jié)構(gòu)上1-12月全年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)PMI指數(shù)均值水平達53%以上，消費品行業(yè)和裝備制造業(yè)均值接近53%，較去年同期均有提升。物流行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，基礎(chǔ)原材料等高耗能行業(yè)均值仍在50%以下，物流需求低于工業(yè)平均水平。具體物流技術(shù)工程系統(tǒng)包括多個工程領(lǐng)域，比如包裝工程、輸送工程以及裝卸搬運工程、配送工程等系統(tǒng)多樣的必不可少部分。如此種種，各個環(huán)節(jié)都是特別復(fù)雜且非單一性的法律關(guān)系，在適用法律上得不到相對應(yīng)的特殊對待時，物流系統(tǒng)的各個領(lǐng)域?qū)⒈徊煌潭鹊那趾Χ鵁o法達到法律為物流發(fā)展提供實質(zhì)性技術(shù)保障的初衷目的。

2.2 被代理的管理風(fēng)險

物流管理的內(nèi)容包括三個方面的內(nèi)容：即對物流活動諸要素的管理，包括運輸、儲存等環(huán)節(jié)的管理；對物流系統(tǒng)諸要素的管理，即對其中人、財、物、設(shè)備、方法和信息等六大要素的管理；對物流活動中具體職能的管理，主要包括物流計劃、質(zhì)量、技術(shù)、經(jīng)濟等職能的管理等。中國物流信息中心數(shù)據(jù)顯示，2017年1月至12月全國社會物流總額為254.2萬億元，同比增長6.7%，增速比上年同期提高0.5個百分點。我國現(xiàn)行缺乏對物流領(lǐng)域的專門性和針對性立法文件，這也是導(dǎo)致實際生活中第三方物流企業(yè)操作業(yè)務(wù)不規(guī)范，一般情況下所依據(jù)前提都是行業(yè)慣例或者企業(yè)規(guī)定的原因之一。比如，物流發(fā)生的時間長、空間距離也遠就往往需要票據(jù)及多種流通憑證的載體實現(xiàn)權(quán)利義務(wù)的歸位，但不管是物件發(fā)出環(huán)節(jié)當中的倉儲及裝卸，還是流通中的運輸環(huán)節(jié)都會出現(xiàn)書寫不規(guī)范、有歧義的情況。絕大多數(shù)的糾紛也是來源于管理本身的規(guī)范標準缺失，并且企業(yè)對員工，尤其是一線員工的素質(zhì)要求不高也缺少相對應(yīng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和監(jiān)督。依賴于現(xiàn)代化設(shè)備來進行流水線般的處理和加工物件的優(yōu)點在于企業(yè)的成本將降低而利潤將提高，缺點則是會出現(xiàn)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的降低且工作規(guī)范流程將被泛化，被代理的風(fēng)險便是其中一個反映出來具有代表性的問題。

企業(yè)法定代表人以及企業(yè)簽章等最能表征公司實體的物件最容易被侵權(quán)人看中以進行偽造，甚至是詐騙合同相對人。企業(yè)管理中最重要的管理規(guī)范，特別是對于第三方物流企業(yè)這種業(yè)務(wù)范圍廣、涉及利益主體眾多的實體來說更應(yīng)該做好代理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)范約束。一方面，如形成無權(quán)代理，企業(yè)固然可以主張拒絕追認以免于承擔(dān)合同責(zé)任，但證明責(zé)任仍然在于企業(yè)一方，所以出現(xiàn)拒絕追認無效而需負擔(dān)最終合同責(zé)任的風(fēng)險也是可能的。另一方面，針對法定代表人無權(quán)代理以及成立表見代理的情形下，企業(yè)責(zé)任是毫無疑問的。在實際交易當下的權(quán)利外觀容易形成并且相對人僅負有社會一般人的合理注意義務(wù)，被代理后而認定為有權(quán)代理的可能性是極大的。

3 第三方物流管理優(yōu)化的研究建議

3.1 明確第三方物流合同法律適用規(guī)則

2019年全球電商物流行業(yè)市場規(guī)模達71700.9億元，同比2018年67004.95億元增長7%。全球化步伐給第三方物流企業(yè)帶來挑戰(zhàn)，在法院裁判中也因涉外因素而導(dǎo)致案件的復(fù)雜化。為了更好的保護合同各方當事人的財產(chǎn)權(quán)益并且為我國新型第三方物流企業(yè)的發(fā)展繁榮創(chuàng)造良好的營商環(huán)境，我們就必須形成可供操作和具有科學(xué)現(xiàn)實性的裁判規(guī)則，甚至是在立法層面確定下來。

從涉外角度出發(fā)，第一適用規(guī)則是合同當中所選擇的國際條約。大多數(shù)涉外物流合同因距離遠且權(quán)利義務(wù)屬于不同國別，選擇應(yīng)用哪個國家法都不太可能，所以，幾乎所有涉外物流合同都將選擇國際公約。當然，如果當事人能在協(xié)商一致情況下達成適用法律的合意就應(yīng)尊重意思自治能力而優(yōu)先適用合意法，這個適用前提是不違反我國國家及社會利益并且有最密切聯(lián)系規(guī)則的約束。

從多類無名合同的角度出發(fā)，吸收主義比起類推主義是不科學(xué)合理的。最大原因是第三方物流所涉及的環(huán)節(jié)多、關(guān)系復(fù)雜，并且每個步驟都存在其獨特性和重要性，對于整個物流管理來說也是必不可少的。吸收主義主張區(qū)分主要與非主要部分本身就不符合實際所需，更可能導(dǎo)致物流管理的不平衡而走向畸形發(fā)展。盡管我國沒有針對物流這一社會現(xiàn)象的專門立法，但對于物流絕大部分的規(guī)定散見于各類不同效力層級的法律法規(guī)中。對此，我們只能說現(xiàn)行規(guī)范下缺乏的是專門性和系統(tǒng)性的調(diào)整規(guī)則，而不是完全沒有救濟依據(jù)，民法領(lǐng)域也不會因此而回避現(xiàn)實矛盾糾紛。最相類似的適用規(guī)則也能一定程度上促進司法裁判的公正以保障同案同判，避免矛盾裁判發(fā)生。在現(xiàn)行合同法下，這樣的救濟規(guī)則也是符合法律條文，合法又合理也能兼顧裁判的公正性，應(yīng)作為相應(yīng)的適用規(guī)則應(yīng)用。

3.2 提高第三方物流企業(yè)管理程序規(guī)范

明確分支機構(gòu)代理權(quán)限。基本上大多數(shù)第三方物流企業(yè)在世界各地都設(shè)立分支機構(gòu)以開展相應(yīng)的業(yè)務(wù)并促進企業(yè)的發(fā)展，以分公司與子公司為主要形式。兩者在法律責(zé)任承擔(dān)、民事行為能力及經(jīng)營能力上都大不相同，尤其我國公司法專門規(guī)定分公司是不具有法人資格，其所有行為的法律責(zé)任都需要總公司這個實體去承擔(dān)后果。第三方物流企業(yè)要慎重考慮以選擇風(fēng)險較小的分支機構(gòu)形式去代表公司進行業(yè)務(wù)商談以減輕法律責(zé)任，但是子公司與母公司的管理聯(lián)系并不密切，也有物流管理效率低下的弊端。清楚認識到不同分支機構(gòu)的優(yōu)缺點并結(jié)合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃及管理策略選擇最適合的機構(gòu)形式，這能有效避免分支機構(gòu)與總部在代理權(quán)限上的法律責(zé)任承擔(dān)風(fēng)險。但最重要的是在確定具體法律形式的基礎(chǔ)明確規(guī)定出各個機構(gòu)的代理權(quán)限以形成代理權(quán)限書，在交易當下能表征合同相對方權(quán)利義務(wù)以及有可能出現(xiàn)的第三方法律地位和責(zé)任。實務(wù)當中較多爭議點在于為了交易效率而制作的空白合同書以及法人或者公司的簽章等不嚴謹和不規(guī)范的物流企業(yè)管理漏洞。最后，對于已經(jīng)失效的授權(quán)委托書應(yīng)及時的進行整理并馬上進行合作對象的通知通告以避免失效文件產(chǎn)生有效作用的情況發(fā)生。隨著企業(yè)的發(fā)展與運行，部分分支機構(gòu)將被撤銷或者新設(shè)，第三方物流企業(yè)必須建立健全對此的監(jiān)督管控的制度規(guī)范。對設(shè)計公章使用進行登記管理、將失效合同書及時銷毀以及授權(quán)委托書進行全程規(guī)整以實現(xiàn)實質(zhì)的交易效率與法律成本的雙贏。

提高員工遵守物流業(yè)務(wù)操作規(guī)范的意識。在倉儲環(huán)節(jié)，收貨員和倉庫管理員應(yīng)將入庫商品明細核對簽字認可，做到賬單和貨量相符。強調(diào)若不按照該制度執(zhí)行驗收，造成的經(jīng)濟損失由倉庫管理員承擔(dān)。在運輸環(huán)節(jié)，報銷單據(jù)必須真實，搬運貨品裝車時須輕拿輕放，因搬運造成車輛的破損變型由當事人照價賠償。在配送環(huán)節(jié)，員工應(yīng)嚴格遵守并執(zhí)行公司的各項管理制度，熟悉運輸配送流程，認真完成各項運輸配送任務(wù)，并對運輸物品短缺損壞負責(zé)。配送收貨應(yīng)該按規(guī)定的質(zhì)量標準和驗收項目驗收，嚴格按照貨物清單，不少點，多點，并對配送產(chǎn)品短少損壞負責(zé)，配送管理員管好所有配送物品的單據(jù)，否則將進行相應(yīng)的處罰。物流所包含的所有工作流程都應(yīng)如此對員工進行清楚說明，在必要時候還應(yīng)該視情況進行對應(yīng)的考察檢驗來作為員工日常管理的一項指標。