環境規制對中國制造業貿易競爭力的影響

吳楊偉 李曉丹

摘要：制造業是國民經濟的主體和支柱，是立國之本;打造具有國際競爭力的制造業，是提升綜合國力、建設世界強國的必由之路。中國生態環境問題凸顯，研究環境規制與制造業貿易競爭力的關系是一個社會關切問題。通過文獻梳理從理論上分析環境規制對貿易競爭力的影響機理，并利用2008—2017年的動態面板數據，運用SYS-GMM方法分析環境規制對制造業貿易競爭力的影響。結果表明，環境規制在當期抑制了制造業貿易競爭力;隨著時間的推移，在滯后一期、二期和三期，環境規制對制造業貿易競爭力具有積極影響;環境規制強度的提高有利于制造業貿易競爭力的提升。

關鍵詞：環境規制;貿易競爭力;制造業;SYS-GMM

中圖分類號：F424?文獻標志碼：A?文章編號：1672-0768（2020）03-0045-09

改革開放以來，依賴于自身的資源優勢和勞動力優勢，中國積極參與全球價值鏈分工，不斷發展和深化與其他國家的貿易合作，產業結構不斷升級和優化。然而，傳統的高污染、高能耗和資源型制造業發展模式已經不能適應經濟發展需要，資源和環境的粗放發展方式在刺激經濟增長的同時，付出了高昂的生態代價。“兩高一資”不僅導致生態環境日益惡化，而且以低價和資源消耗為特征的制造業產品遭受廣泛的綠色貿易壁壘。為了改善不斷遭受損害的生態環境，中國政府出臺了諸多相關的環境法規，制定了相應的環境規制政策，力求在保護生態環境的同時，提升制造業貿易競爭力。那么，環境保護和制造業貿易競爭力是否能達成共贏？有必要探討環境規制對中國制造業貿易競爭力的影響。

一、文獻綜述

環境規制屬于社會性規制范疇，是指在環境污染的外差效應所導致的市場不能實現資源的最優配置情況下，為確保生態環境、經濟和社會的協調，政府部門通過設立相應標準、發放許可證、收取排污費等方式規范企業的經濟發展，實現環境保護與經濟發展的協調發展。國家的貿易競爭力是一個國家參與貿易競爭和貿易分工的能力，產業的貿易競爭力是一個產業不斷擴大其在國際市場上的市場份額并從中獲利的能力。

隨著人們對環境保護意識的逐漸加深，國外學者率先展開了環境規制的相關研究，尤其是與產業貿易競爭力關系的研究逐漸成為學術熱點之一。Porter（1991）[1]、Lanoie et al.（2010）[2]等研究發現，環境規制可以同時實現經濟效率與環境保護，環境規制有利于提升制造業的貿易競爭力。Lanoie et al.（2001） [3]、Rubashkina et al.（2015） [4]等學者得出了相反的結論，研究發現：環境規制雖然對企業研發活動有促進作用，但與企業TFP的關系并不顯著，環境規制不能提高制造業的貿易競爭力。Boyed和Mcclelland （1999） [5]、Testa et al.（2011） [6]學者認為二者的關系是不確定的，以歐洲國家重度污染行業為研究對象，發現環境規制在短期內不利于改善企業經營績效，長期則存在一定的積極影響。

20世紀90年代中期以來，國內愈發重視經濟快速發展和環境污染日益嚴峻的問題，國內學者開始研究環境規制與貿易競爭力問題，關于二者關系的研究文獻主要在出現在2000年之后，國內學者的研究結論大致分為四個方面：第一，部分研究認為過于嚴格的環境規制對發展中國家的產業貿易競爭力是不利的;尹顯萍（2008）[7]研究表明：在中國和歐洲等國家進行產品貿易時，由于歐洲國家的環境規制政策相對更加嚴格，所以對產品進出口質量要求更高，中國污染密集型產品在中歐貿易中總是處于劣勢地位;周力等（2010）[8]基于測算的各產業貿易競爭優勢指數，采用RE和FE模型分析環境規制對貿易競爭優勢的靜態影響，認為環境規制直接影響到行業的成本，因此不利于成本價格型貿易競爭力優勢的獲取;臧傳琴和王靜（2012）[9]研究發現中國與美國、歐盟和日本的環境規制指數和進出口指數顯著負相關，即環境規制指數越高，進出口指數則越低。第二，環境規制和產業貿易競爭力之間呈“U”型關系;傅京燕和李麗莎（2010）[10]基于構建的環境規制指標和污染強度指標，研究發現環境規制和產業貿易競爭力呈“U”型關系;李玉楠和李廷（2012）[11]通過構建環境規制強度指數，結合HOV模型建立動態面板方程，研究表明環境規制強度與出口之間呈“U”型關系，拐點左側時，環境規制強度的提高不利于產品出口。第三，環境規制與產業貿易競爭力之間呈倒“U”型關系;章秀琴和張敏新（2012）[12]利用貿易引力模型，研究發現環境規制對不同污染密集型產品出口競爭力的影響呈倒“U”型;李小平等（2012）[13]研究環境規制強度等因素對貿易比較優勢的影響，認為環境規制強度有利于提升工業行業的比較優勢，環境規制強度與產業貿易比較優勢之間存在倒“U”型關系。第四，環境規制與產業貿易競爭力之間的關系是不確定的;余東華和胡亞男（2016） [14]基于2004—2013年中國制造業行業面板數據，研究發現，環境規制與制造業貿易競爭力之間的關系是不確定的，環境規制對重度污染行業的貿易競爭力呈負向影響，對中度污染行業的貿易競爭力呈正向影響，對輕度污染行業的貿易競爭力在時間維度上呈“U”型影響;余東華和孫婷（2017）[15]基于2003—2014年中國制造業面板數據，研究了環境規制、技能溢價和制造業國際競爭力的關系，認為環境規制對制造業貿易競爭力有顯著的正向直接影響，引入技能溢價的中介變量后，隨著技能溢價水平提升，環境規制對制造業國際競爭力的影響更為明顯。

在上述研究中，學者們從不同研究視角得出近似，甚至是相悖的研究結論，這些研究方法和研究結論為本文提供了方法借鑒與經驗佐證。但是，以往研究往往忽略貿易競爭力的慣序性，本文將制造業貿易競爭力指數和環境規制強度的滯后期引入計量模型，采用2008—2017年中國制造業行業面板數據，利用廣義矩估計SYS-GMM方法，展開環境規制影響制造業貿易競爭力的分析和討論，以便更全面的驗證二者的相關性，這也是本文的貢獻和創新之處。

二、理論機理

（一）環境規制導致企業運行成本上升

環境規制導致企業運行成本上升進而影響貿易競爭力。其一，當政府加強環境規制時，各種規制政策和措施一定程度上會限制對資源的獲取和使用，提高原材料成本，并改變生產要素的投入，導致企業生產成本增加，進一步影響到下游企業生產要素成本的上升。其二，環境規制的強化意味著政府加強對環境污染排放量的監管和控制，企業必須在排污許可制度下生產，進而提高企業的交易成本，從而規避政府部門可能的處罰。其三，當環境規制政策不確定時，企業為了減少不必要的開支，可能會延遲投資和新產品開發，從而增加企業的決策成本。

（二）環境規制下差異化生產改變市場結構

在環境規制政策的影響下，企業生產產品的結構發生變化，減少污染產品的生產，增加清潔產品的生產。為了適應環境規制的要求，滿足消費者的不同偏好，企業需要生產差異化的產品，形成差異化的產品市場結構，影響產品市場規模，進而對貿易競爭力產生影響。

（三）環境規制促進創新

“波特假說”認為實行合理的環境規制政策和措施，可以刺激企業的補償生態創新行為，提高企業績效，從而獲得競爭優勢。環境規制對企業進行生態創新有激勵作用，企業進行生態創新可以提升競爭力，因此，環境規制促進企業競爭力的提升。

綜上所述，政府提高環境規制強度，其目的是將“誰污染，誰治理”的原則落實到每個企業;政府通過實施環境規制的不同政策手段保護生態資源，環境規制通過不同途徑影響制造業貿易競爭力。環境規制對制造業貿易競爭力的影響不是簡單性的促進或阻礙，而是環境規制可能通過不同影響因素共同作用于貿易競爭力的結果。

三、環境規制和制造業貿易競爭力現狀

（一）環境規制現狀分析

1.環境規制概況

一國對污染治理的投資額代表該國政府部門對環境保護的重視程度與規制力度，表1刻畫了2008—2017年中國環境污染治理投資情況。在經濟發展水平不斷提高的同時，生態環境的污染和破壞日益嚴峻，政府對環境污染治理的投資逐年遞增，由2008年的4 490.3億元上升至2017年的9 539.0億元;反映了政府部門對生態環境保護的重視程度在不斷提高、環境規制能力的增強與環境規制強度的增加。具體來看，對城市環境基礎設施建設投資最多，建設項目“三同時”環保投資穩定上升，工業污染源治理投資所占份額相對最少。

2.環境規制強度的測算

環境規制強度不可直接獲取，不同學者對環境規制指標的測度不盡相同，當前學術界對環境規制強度的測度主要有三種方法。第一種指標是人均收入水平，這種方法從不同地區異質性的視角研究環境規制對行業競爭力的影響，認為環境規制強度和某一地區的人均收入水平之間有較高相關性，人均收入水平越高，則該地區的環境規制就越嚴格、強度就越大。第二種方法以人均污染控制成本或單位產出的污染控制設施成本作為環境規制的替代變量，認為某行業或某地區的環境規制強度越高，則人均污染控制成本或單位產出的污染控制設施成本相應也越高。第三種方法采用各種污染物排放的變化量衡量環境規制強度。鑒于《中國環境統計年鑒》從2011年起對部分污染物排放量統計不完整，如：各行業的廢水、廢氣排放量、污水去除率和排放達標量等，因此無法用第三種方法來度量環境規制強度。進一步考慮到數據的完整性和連續性，參考李小平等（2012）[13]，本文采用第二種方法，具體數據如表2所示。

（二）制造業貿易競爭力現狀分析

1.制造業發展現狀

（1）進出口額持續增長

制造業在中國經濟發展中占據重要地位，從表3中可以看出，2008年以來，中國制造業出口額持續增長，十年間增長了6 550.27億美元;制造業進口額方面，總體上保持了緩慢的增長，十年間增長了5 202.85億美元。

（2）進出口結構不斷優化

結合表4可知，2008—2017年制造業出口產品結構相對穩定，其中，通用設備制造業一直是出口最多的制造業，其出口額占制造業出口總額的比例從2008年的26.04%增加到2017年的28.92%。從2008—2017年制造業進口產品結構來看，各行業占比有升有降，通用設備制造業從2008年的32.21%上升到2017年的33.98%，金屬制品業從2008年的10.52%增加到2017年的11.94%，而儀器儀表制造業從2008年的9.64%下降到2017年的7.51%。總體而言，中國制造業進出口結構表現出資本、技術密集型制造業占比持續升高，勞動密集型制造業占比持續降低的特征，進出口結構不斷優化。

2.制造業貿易競爭力測度

測度貿易競爭力的方法較多，常用的有貿易競爭力指數TC、顯性比較優勢指數RCA和國際市場占有率指數MS。

（1）貿易競爭力指數

貿易競爭力指數是指一國某行業的進出口貿易差額占該行業進出口總額的比重，由于兼顧了進出口數據，TC指數成為分析貿易競爭力的有利工具。計算公式為：

（2）顯性比較優勢指數

顯性比較優勢指數是被學術界普遍認可的測量一行業國際競爭力的有效指標，雖然可以通過計算某行業的相對出口而測算出其在世界出口中的地位，但是因為只包含行業的出口額而忽略進口額，因此存在一定的缺陷。計算公式為：

（3）國際市場占有率指數

國際市場占有率指數反映了一國某行業出口產品在國際市場上所占的比例，MS指數越大，貿易競爭力越強。計算公式為：

由于RCA指數和MS指數都只包含了行業的出口額，而TC指數同時包含了行業的進出口額，能更全面的考察制造業貿易競爭力，因此，本文選擇TC指數作為衡量貿易競爭力的指標。經過計算得到2008—2017年制造業行業的TC指數，見表5。

四、實證分析

（一）模型構建與指標說明

1.模型構建

影響制造業貿易競爭力的因素不僅包括環境規制，可能還受到其它因素的影響。本文利用2008—2017年的制造業面板數據，將環境規制強度作為解釋變量的同時，納入相應的控制變量，以降低可能出現的遺漏偏誤。另外，考慮到前一期的貿易競爭力可能會對后一期的貿易競爭力產生影響，即制造業貿易競爭力可能存在慣序性，構建如下計量模型

2.指標說明

（1）被解釋變量

貿易競爭力作為被解釋變量，同時考慮進出口貿易數據，本文將貿易競爭力指數TC作為被解釋變量的衡量指標，相關數據見表5。

（2）解釋變量

環境規制強度ERI作為模型的解釋變量，本文以人均污染控制成本或單位產出的污染控制設施成本作為環境規制強度的替代變量，某行業的污染控制和單位產出成本越高，該行業的環境規制強度越大，相關數據見表2。

（3）控制變量

企業規模SIZE作為影響某一產業貿易競爭力的因素，企業規模在一定程度上反映了行業的競爭程度，企業規模越大，規模效益越高，規模經濟促進了制造業貿易競爭力的提高;本文采用行業工業產值與該行業企業數量之比加以衡量，數據來源于《中國工業經濟統計年鑒》。資本密集度CAP可能影響某一產業的貿易競爭力，在其他所有因素不變的情況下，一個產業擁有的資本越多，它的生產率就越高，該產業的貿易競爭力可能越強;本文選取行業固定資本存量與行業總產值的比率表示資本密集度，數據源于《中國工業經濟統計年鑒》。勞動生產率PRA越高意味著成本的節約和競爭力的提升;本文選取行業產值與行業從業人員之比加以衡量，數據來源于《中國工業經濟統計年鑒》。

（二）實證結果分析

由于個體效應的存在，加之環境規制與貿易競爭力之間可能存在雙向因果關系，使得面板模型具有內生性，嚴格的外生條件無法滿足。因此，本文從動態角度檢驗環境規制對制造業貿易競爭力的影響，構建了一個包括被解釋變量滯后期和解釋變量滯后期的動態回歸模型;為了解決內生性問題，采用SYS-GMM方法進行回歸估計，回歸結果見表6。Sargan檢驗的P值分別為0.368、0.329、0.346、0.423，說明計量模型設定合理、工具變量有效;AR（1）檢驗P值分別為0.021、0.018、0.015、0.029，表明在5%顯著性水平上拒絕“計量回歸模型不存在一階序列相關”的原假設，即存在一階序列相關;AR（2）檢驗P值分別為0.118、0.124、0.131、0.152，表明接受“計量回歸模型不存在二階序列相關”的原假設。以上檢驗和回歸結果表明采用SYS-GMM估計方法是有效的。

考慮到環境規制對制造業貿易競爭力的滯后效應，本文分別驗證了環境規制對制造業貿易競爭力的當期、滯后一期、滯后二期和滯后三期影響。回歸結果表明，環境規制對當期制造業的貿易競爭力產生了負面影響，每增加一個單位的環境規制強度，制造業的貿易競爭力就會降低0.0574個單位，且在1%的水平上顯著;但是，在滯后一期、滯后二期和滯后三期，環境規制對制造業貿易競爭力都有積極的影響，環境規制強度每增加一個單位，制造業貿易競爭力相應的增加0.0879、0.0539、0.7008個單位，且分別通過了1%、10%、1%的顯著性檢驗。從回歸結果來看，在滯后一期、滯后二期、滯后三期，環境規制對制造業貿易競爭力都產生積極的影響;控制變量企業規模、資本密集度和勞動生產率對制造業貿易競爭力均有正向影響，與預期結果一致。

五、結論與對策建議

（一）主要結論

環境規制對中國制造業貿易競爭力的影響不是傳統意義上的簡單促進或阻礙，隨時間的發展而變化。環境規制在當期對中國制造業貿易競爭力產生負向影響，環境規制強度的提高抑制了當期制造業貿易競爭力的提升。在滯后一期、滯后二期和滯后三期，環境規制對制造業貿易競爭力有積極影響，環境規制強度的提高有利于制造業貿易競爭力的提升，在滯后三期時環境規制對制造業貿易競爭力促進作用更大。另外，企業規模、資本密集度和勞動生產率等均對中國制造業貿易競爭力產生積極的影響。

（二）對策建議

1.提高環境規制水平

滯后期的環境規制對制造業貿易競爭力的正向影響的確存在。如果政府部門的環境政策力度與形式適當，可以實現環境保護與制造業貿易競爭力提升的雙贏局面。因此，應適當提高環境規制水平，不僅有利于生態環境的保護，而且符合綠色消費的需求，促使制造業由粗放型向集約型發展轉變，提升制造業的貿易競爭力。

2.給與創新研發資金和政策支持

環境規制水平的提高需要資金與政策支持。政府應鼓勵企業進行物質資本的積累，鼓勵企業提高生產率并實現規模生產，鼓勵企業積極從事研發和創新，將創新成果轉化為生產力。同時，政府應在企業的創新研發上給與更多的資金和政策支持，將資本、市場和生產效率等因素對制造業貿易競爭力的正向效應發揮到最大。

3.完善環境規制管理體系

環境規制水平的提升需要完善的管理體制加以支持。中國建立的環境規制制度取得了一定的發展，積累了較為豐富的經驗，但環境規制管理體系仍然存在諸多不足，部分環境規制措施一定程度上以單一提升產業成本為代價，缺乏有效的管理和引導，可以在借鑒國外先進管理經驗的基礎上，健全和完善環境規制管理體系，豐富環境規制監管手段，加強市場機制在環境規制中的運用。

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[責任編輯：盧紅學]