強化信息技術應用 加強海事系統一線執法領域廉政監督

陳凱 杜岳黎

摘 要：海事一線執法領域，屬現場監管且執法權力相對集中，與行政相對人接觸較多，容易對行政相對人的權利和利益產生影響，由此帶來廉政風險及問題較多。盡管近年來在體制機制方面采取了一系列措施，但一線執法領域的廉政問題依然存在。為此，有必要從海事執法的特點出發，探索一套行之有效的技術措施，堅持人防、制防、技防并重，全面加強海事系統廉政建設。本文主要從信息技術應用的角度，提出當前加強一線執法領域廉政監督的技防措施。

關鍵詞：信息技術;海事系統;廉政風險預警

中圖分類號：TN91? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? 文章編號：1006—7973（2020）10-0056-04

1 引言

海事監管工作點多、線長、面廣，環境較為惡劣，交通、通信較為不便，現場廉政監督一直是監督工作的難點和重點。從信訪舉報來看，涉及一線執法領域的舉報多年來一直占全部舉報的四分之三以上;從查辦的案件看，大部分案件源自一線執法領域，多數違紀人員來自一線。盡管近年多部門采取了一系列措施加強監督，但效果仍不理想，主要原因是：

（1）執法環境的復雜性。當前世界經濟遠離景氣周期，貿易保護主義抬頭，海運業相對疲軟。一些船東，尤其是國內航線船東為了經濟利益，在船舶安全上投入不足，當面對海事執法人員的檢查時，通過經濟手段拉攏來逃避或減輕查處的情況有增加的趨勢。同時，一線執法領域盡管實行雙人登輪執法機制，但船舶需要檢查的事項繁多，單人面對執法對象的情況難以避免，致使利益輸送有了目的上的一致性和空間上的便利性，常規監督難以奏效。

（2）制約機制的有效性不足。近幾年來，盡管全面加強了主體責任、監督責任落實，紀檢部門強化查信辦案和暗訪，法制部門加強執法評議考核和案卷評審，業務部門落實各項專項監督檢查，且多部門協調機制日趨完善，但由于缺乏有效技防手段，大家普遍感到對一線執法領域的監督措施不多，現在的措施或方式要么監督不了，難以發現問題，要么監督時效性不好，無法發揮監督作用，要么監督成本太高，難以常態化堅持。

（3）執法人員思想轉變不到位。這些年，海事系統開展了一系列教育活動，也通過查處一批典型案件持續警示一線執法人員，取得了較好成效。但面對新形勢新要求，個別執法人員依舊有較強的慣性思維和習慣做法，對紀律規矩缺乏敬畏，仍然存在僥幸心理、從眾心態。部分執法人員對反腐敗形勢認識不到位，接受監督的主動性差，甚至存在抵觸情緒，擦邊球式的“微腐敗”現象仍未杜絕。與此同時，干部職工對身邊同事出現的廉政問題警醒不夠，認為事不關己高高掛起，對同事可能存在的苗頭性問題不提醒、不糾正，對身邊發生的違紀違法事實不舉報、不檢舉。

由以上分析可以看出，針對海事工作的特點，如果忽視“技防”，僅僅在“人防”和“制防”上用力，廉政監督難以完全到位，主體責任和監督責任不可能全面落實。為此，有必要應用信息技術手段，思考和設計一套有效的“技防”體系。

2 廉政監督“技防體系” 設計

2.1“技防體系”總體設想

總體思路：本著“制度+科技”的原則，通過執法行為留痕可溯（執法記錄儀使用）、執法異常“云”端監控（視頻窗口監控）、執法數據全部進系統（各類執法業務系統）、執法狀態參數選定（廉政風險預警），一方面壓縮自由裁量權、規范執法行為（減少尋租空間），另一方面使執法權運行始終處于大數據監督之下，實現“標準化、進系統、留痕跡、可追溯、能預警”的廉政監督“技防”功能。

2.2“技防體系”構成要素

（1）完整的執法數據支持。“技防”監督內容上立足對一線執法行為的廉政監督，覆蓋動態現場檢查和靜態業務辦理，理論上需要掌握一線執法領域所有執法數據及執法記錄，為“技防”監督提供詳細的基礎資料和參考數據，這是實施“技防”監督的基礎。

（2）相應的“技防”監督平臺。所有執法數據及執法記錄需要執法業務系統或信息化設備進行搭載錄入，實施“技防”監督也需要依托這些系統或設備。目前福建海事局、浙江海事局開發的“現場綜合執法系統”，已基本實現一線執法數據及記錄進入系統，海事系統大多數單位也都有配置“視頻監控系統”、“執法記錄儀”，“技防”監督平臺已有一定基礎。

（3）智能的廉政風險預警功能。目前通過相應執法業務系統或信息化設備查看執法數據或執法記錄已經很容易，但要從中發現廉政問題或風險，仍然需要耗費大量的人力，且針對性及效果也不好。這就需要提升“技防”智能化含量，能夠自動收集異常數據或信息并進行預警。

（4）明確的“技防”監督功能。需要明確如何“技防”監督，即由誰來實施廉政監督，監督時重點關注哪些執法行為、執法數據或執法現象，采用什么樣的監督方式。

（5）健全的監督管理機制。一整套“技防體系”的形成需要多部門、多環節的支持配合，涉及執法業務系統開發、信息化設備配備、使用管理、執法數據或執法記錄錄入維護、廉政監督實施、查信辦案、信息傳遞及協調配合等方面，這些都需要相應的管理機制或制度進行規范。

3 預警功能設計及廉政監督應用

3.1廉政風險預警功能設計

廉政風險預警功能是廉政監督“技防體系”的技術核心，體現廉政監督的智能化，影響著監督的效率及成效。福建海事局近些年在這方面進行了一些嘗試，在該單位自主開發的“現場綜合執法系統”中研究設計了“廉政風險預警模塊”，建立現場綜合執法檢查情況大數據庫，通過對現場綜合執法活動異常流程的提取分析，以及對管理對象滿意度自動調查反饋，實現對現場執法活動中存在的廉政風險進行分析評估和預判預警。“廉政風險預警模塊”主要實現以下功能：

（1）綜合執法信息收集匯總。可以根據選擇的某個時間段、某個監管轄區，自動篩選提取所有現場綜合執法活動所涉及的船舶基本信息、船長或船舶負責人的手機移動聯系方式，以及船舶進出港動態、現場檢查情況、安全隱患及違章情況、行政處罰及強制情況、糾正情況等現場綜合執法信息，匯總形成一線執法數據統計表。

（2）行政相對人滿意度調查。能夠在設定的時間段，針對特定的海事機構（海事處、分支局）進行行政相對人滿意度調查：在某一現場綜合執法活動結束后的第二天，可實現自動向采集的船長或船舶負責人等行政相對人手機，發送海事政風行風滿意度調查短信并接受回復，發送的滿意度調查短信內容可由人工編輯修改，調查結果自動記入系統。能夠根據選擇的某個時間段、某個監管轄區，依據滿意度調查的數量需求，自動篩選行政相對人開展滿意度調查，并將所有調查結果匯總形成統計表。

（3）綜合執法異常情況記錄統計。能夠自動分析并隨時記錄現場綜合執法活動中出現的異常情況（廉政風險），包括異常情況的具體內容、涉及的轄區、發生時間地點、參與執法的人員姓名等。能夠根據選擇的某個時間段、某個監管轄區，自動篩選提取所有現場綜合執法活動中出現的異常情況，匯總形成統計表（詳見附表）。

（4）現場執法廉政風險預警提示。當出現下列情形時，能夠自動、及時向設定的人員手機（紀檢人員）發送短信，提示可能存在的一線執法廉政風險：①行政相對人反饋的滿意度調查結果為“不滿意”;②滿意度調查的時間段，某個監管轄區內行政相對人滿意度調查回復率低于限定值（暫設為50%）;③以海事處為單位，轄區現場綜合執法活動中出現異常情況的次數超過限定值（暫設為5）;④當出現跨區域ip登陸“現場綜合執法系統”“廉政風險預警模塊”會自動提醒這些非正常業務表現情況;⑤探索歷史數據與現有執法數據之間的多角度關聯，并搭建數據模型，在云數據中心的基礎上，對現場綜合執法行為進行廉政畫像。

3.2廉政監督功能應用

廉政監督功能是“技防體系”的核心，建立“技防體系”的目的就是實現“技防”監督，加強對一線執法領域的廉政監督。目前已投入廉政監督實踐的有“廉政風險預警模塊”“視頻監控系統”及“執法記錄儀”，為了進一步健全“技防體系”，提高廉政監督效能，將來還需要考慮在其他執法業務系統及信息化設備中研究開發廉政監督及預警功能。

3.2.1“廉政風險預警模塊”

通過查看或回看“廉政風險預警模塊”中的現場綜合執法活動數據及執法記錄，或者利用該模塊進行的滿意度調查結果、預警提示信息，重點突出以下廉政監督功能應用：

（1）有關執法行為是否規范、完整，并形成閉環;

（2）記錄的已查出的行政相對人的問題是否得到閉合處置;

（3）是否存在個別執法人員長期未查出執法問題的現象;

（4）是否收到行政相對人不滿意的信息內容;

（5）是否提醒出現跨區域ip登陸現場綜合執法系統現象;

（6）根據以上幾點自動分析執法數據及廉政風險，并進行廉政風險預警。

3.2.2“視頻監控系統”

通過查看或回放監控視頻，重點突出以下廉政監督功能應用：

（1）是否存在收受行政相對人“紅包”、香煙、茶葉等好處的問題;

（2）是否存在執法人員與行政相對人暗中勾結的問題或苗頭，比如進行語言或手勢等暗示，一起或先后走向隱蔽場所;

（3）是否存在門難進、臉難看及不規范執法行為等政風行風問題;

（4）是否存在其他廉政風險行為或政風行風問題。

3.2.3“執法記錄儀”

通過回放執法記錄儀視頻，重點突出以下廉政監督功能應用：

（1）是否存在執法記錄儀不規范開啟及使用的問題;

（2）是否存在收受行政相對人“紅包”、香煙等好處的問題;

（3）是否存在執法人員與行政相對人暗中勾結的問題或苗頭，比如進行語言或手勢等暗示等;

（4）是否存在執法不公或不作為、亂作為問題;

（5）是否存在其他廉政風險行為或政風行風問題。

4 需要部門協調配合的相關機制制度安排

機制制度安排是建立廉政監督“技防體系”的重要保障。一個成熟的運轉高效的“技防體系”，必然需要一套清晰的、合理的、健全的機制制度安排，以確保多部門、多環節能夠協調配合，最大化發揮好“技防體系”廉政監督功能。我們以現有的比較成熟的“廉政風險預警模塊”及“視頻監控系統”、“執法記錄儀”等系統或設備，闡述一下在系統開發及設備配備、使用管理、執法數據或執法記錄錄入維護、廉政監督實施、查信辦案、信息傳遞及協調配合等方面的機制制度安排。

4.1廉政風險預警模塊

（1）責任分工。省局信息技術部門及相關業務部門、紀檢監察部門相互配合，負責開發“現場綜合執法系統”及其“廉政風險預警模塊”，明確系統使用及管理要求，并做好日常技術支持和歸口管理;海事處按照有關規定使用和管理“現場綜合執法系統”，確保一線執法數據全部錄入系統，為“技防”監督提供基礎資料及數據;省局及各分支局紀檢監察部門負責組織利用“現場綜合執法系統”及其“廉政風險預警模塊”開展廉政監督。

（2）實施廉政監督。紀檢監察部門組織開展定期或不定期抽查，查看或回看“現場綜合執法系統”執法數據或執法記錄，查看“廉政風險預警模塊”統計分析數據，做好抽查記錄。定期抽查，省局紀檢監察部門每季度至少一次，全年覆蓋所有分支局至少一半海事處;分支局紀檢監察部門每月至少一次，至少抽查一個海事處，全年應覆蓋所有海事處。不定期抽查，可以結合明察暗訪、專項檢查等開展，也可以根據工作需要隨時開展。

（3）支持查信辦案。紀檢監察部門組織開展指定檢查，主要是根據查信辦案需要開展，以查看或回看執法數據或執法記錄為主，核實問題線索，收集案件需要的證據。

（4）做好信息溝通。信息技術部門、相關業務部門及其他部門通過該系統發現廉政風險事項的，應及時通報紀檢監察部門。

（5）紀檢監察部門在開展廉政監督、查信辦案時，發現問題視情作為問題線索進行處置，政風行風問題及時進行通報批評。

4.2視頻監控系統

（1）責任分工。省局信息技術部門及相關業務部門、紀檢監察部門相互配合，負責建設“視頻監控系統”，明確系統使用及管理要求，并做好日常技術支持和歸口管理，原則上所有海事處政務窗口都應安裝設置“視頻監控系統”;海事處按照有關規定使用，做好日常維護管理;省局及各分支局紀檢監察部門負責組織利用“視頻監控系統”開展廉政監督。

（2）實施廉政監督。紀檢監察部門組織開展定期或不定期抽查，可以查看或回放視頻，做好抽查記錄。定期抽查，省局紀檢監察部門每季度至少一次，全年覆蓋各分支局政務中心及至少一半海事處;分支局紀檢監察部門每月至少一次，覆蓋政務中心及至少一個海事處，全年應覆蓋所有海事處。不定期抽查，可以結合明察暗訪、專項檢查等開展，也可以根據工作需要隨時開展。

（3）支持查信辦案。紀檢監察部門組織開展指定檢查，主要是根據查信辦案需要開展，以查看或回看視頻監控數據為主，核實問題線索，收集案件需要的證據。

（4）做好信息溝通。信息技術部門、相關業務部門及其他部門通過視頻監管系統發現廉政風險事項的，應及時通報紀檢監察部門。

（5）紀檢監察部門在開展廉政監督、查信辦案時，發現問題視情作為問題線索進行處置，政風行風問題及時進行通報批評。

4.3執法記錄儀

（1）責任分工。省局業務部門及信息技術部門負責執法記錄儀使用歸口管理和技術支持;海事處按照《海事行政執法全過程記錄管理辦法》及各單位制定的規定，管理和使用執法記錄儀;省局及各分支局紀檢監察部門負責組織利用執法記錄儀開展廉政監督。

（2）實施廉政監督。紀檢監察部門組織開展定期或不定期抽查，回放執法記錄儀視頻，做好抽查記錄。定期抽查，省局紀檢監察部門每季度至少一次，從各分支局至少抽查一個海事處部分執法記錄儀的部分執法記錄;分支局每月至少一次，至少抽查一個海事處部分執法記錄儀的部分執法記錄，全年應覆蓋所有海事處。不定期抽查，可以結合明察暗訪、專項檢查等開展，也可以根據工作需要而開展。

（3）支持查信辦案。紀檢監察部門組織開展指定檢查，主要是根據查信辦案需要開展，以查看或回看執法記錄為主，核實問題線索，收集案件需要的證據。

（4）做好信息溝通。信息技術部門、相關業務部門及其他部門通過執法記錄儀發現廉政風險事項的，應及時通報紀檢監察部門。

（5）紀檢監察部門在開展廉政監督、查信辦案時，發現問題視情作為問題線索進行處置，政風行風問題及時進行通報批評。