水利工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

浦佳 姜明明

【摘? 要】論文在闡述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵及特征、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程的基礎(chǔ)上，提出風(fēng)險(xiǎn)控制流程與方法，進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

【Abstract】Based on the description of the connotation and characteristics of project risk， the classification of project risk， and the process of project risk management， the paper puts forward the process and method of risk control， and further analyzes the risk control strategy.

【關(guān)鍵詞】水利工程;總承包項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)控制

【Keywords】water conservancy project; general contract project; risk control

【中圖分類號(hào)】TV51? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2020）11-0092-02

1 相關(guān)理論概述

1.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵及特征

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的、可能出現(xiàn)的、不確定因素及其后果。

對(duì)于工程投資項(xiàng)目來(lái)說，項(xiàng)目一般具有投資規(guī)模大、過程復(fù)雜、工期長(zhǎng)、不可預(yù)測(cè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，因此項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)存在很大變數(shù)，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

①主觀不確定性。人們對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)和情況描述都是存在局限性的，即一般情況下，人們很難完全客觀、正確、清楚地認(rèn)識(shí)并說明項(xiàng)目的目的、內(nèi)容、范圍、性質(zhì)、環(huán)境影響等。這種認(rèn)識(shí)和表述形成的偏差造成了主觀的不確定性。②計(jì)量不確定性。項(xiàng)目相關(guān)的信息數(shù)據(jù)資料以及計(jì)量時(shí)所采用的尺度與準(zhǔn)則是存在局限性的，因而造成了項(xiàng)目參數(shù)（如項(xiàng)目成本、工期、功能、安全和環(huán)境等）計(jì)量的不確定性。③外部不確定性。項(xiàng)目只是在相對(duì)封閉的環(huán)境進(jìn)行，但實(shí)際上無(wú)法割裂與外部的聯(lián)系。外部因素（如國(guó)際形勢(shì)、天災(zāi)人禍等）的變化，造成了外部不確定性。④事件結(jié)果不確定性。事件的發(fā)生概率如何，以及事件的預(yù)期后果怎樣，都是人們無(wú)法提前準(zhǔn)確預(yù)知的。因此，造成了事件后果的不確定性。

上述可變性構(gòu)成了工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特征。

1.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類

建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)有如下幾種類型：①組織風(fēng)險(xiǎn)，如機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)、工作流程、分工、人員構(gòu)成、能力、經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)等;②經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)，如經(jīng)濟(jì)情況、資金供應(yīng)、合同、火災(zāi)、事故、安全、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等;③工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，如災(zāi)害、地質(zhì)和水文、氣象、火災(zāi)和爆炸風(fēng)險(xiǎn)等;④技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工方案、物資、機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)等。

1.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程：項(xiàng)目實(shí)施全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、決策和監(jiān)控。

①項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在項(xiàng)目實(shí)施過程中收集有關(guān)的信息，確定因素，而后編制識(shí)別報(bào)告。②項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括運(yùn)用已有類似或相關(guān)的歷史資料，結(jié)合專業(yè)方法對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率進(jìn)行分析。而后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的損失量進(jìn)行分析。根據(jù)以上分析得出的概率、損失量，用以確定風(fēng)險(xiǎn)量、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。③項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)決策。風(fēng)險(xiǎn)決策通常包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、減輕、自留、轉(zhuǎn)移及其相互組合等。④項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。在過程中分析收集的相關(guān)的信息，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控并預(yù)警。

2 風(fēng)險(xiǎn)控制流程與方法

風(fēng)險(xiǎn)控制（Risk Control），也被稱為損失控制，是對(duì)可控風(fēng)險(xiǎn)的積極響應(yīng)，通過預(yù)防和事后處理盡可能消除或減少風(fēng)險(xiǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)控制包括兩個(gè)方面：一是防止發(fā)生，即在損失發(fā)生之前，努力消除損失產(chǎn)生的來(lái)源，降低其概率;二是減輕程度，即采取措施控制其擴(kuò)大，使之趨于最小化。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施是大多數(shù)項(xiàng)目選擇的主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究中，根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，根據(jù)識(shí)別出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，提出技術(shù)可行和經(jīng)濟(jì)合理的事前控制方案、應(yīng)急預(yù)案和救援方案。

①預(yù)控方案。預(yù)控方案的目的是通過辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、條件、環(huán)境、后果，主動(dòng)控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，斬?cái)喔础Ｖ饕ㄒ韵路椒ǎ旱谝唬逃ǎㄟ^知識(shí)技能培訓(xùn)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)、文化教育和思想宣傳等，提高員工的技能，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)而達(dá)到做好風(fēng)險(xiǎn)防控的目的，將風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽中;第二，分散法，運(yùn)用成熟的預(yù)防策略分散風(fēng)險(xiǎn);第三，程序法，通過加強(qiáng)制度管理、流程監(jiān)控，減少不必要的損失。②應(yīng)急方案。應(yīng)急方案的目的是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)迅速有效地應(yīng)對(duì)，盡量減少項(xiàng)目損失。其中，費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)三者是應(yīng)急方案規(guī)劃的重點(diǎn)。考慮到經(jīng)濟(jì)效益等因素，只針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)以及可分類的風(fēng)險(xiǎn)制訂應(yīng)急方案。③挽救方案。挽救方案是一種補(bǔ)救方案，是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，修復(fù)損壞的財(cái)物，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目企業(yè)的影響。由于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，損失的具體情況是無(wú)法預(yù)知的，因而無(wú)須在事前制訂詳細(xì)的挽救方案，而只需在應(yīng)急方案中明確挽救方案的相應(yīng)配備和程序等。

3 風(fēng)險(xiǎn)控制策略

本項(xiàng)目雖然存在一定風(fēng)險(xiǎn)，在總承包項(xiàng)目具體實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性不大，或影響和損失不大，但仍應(yīng)采取一定的防范化解措施，就可有效規(guī)避和減小風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，提出如下策略。

3.1 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確和及時(shí)性風(fēng)險(xiǎn)是設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)最重要的指標(biāo)，為了提高基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：①組建國(guó)內(nèi)外具有豐富經(jīng)驗(yàn)的勘察、設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，將勘察、設(shè)計(jì)有機(jī)地結(jié)合在一起，以便有效地降低設(shè)計(jì)缺陷和變更的發(fā)生幾率;②進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，對(duì)重點(diǎn)的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行比選，優(yōu)中選優(yōu)。業(yè)主與勘察、設(shè)計(jì)單位緊密配合，加大工作力度，采用先進(jìn)可靠的工作手段，獲取盡可能多的地質(zhì)資料，用以得出切合實(shí)際的結(jié)論。

3.2 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

招標(biāo)文件缺陷風(fēng)險(xiǎn)及合同不確定風(fēng)險(xiǎn)所占經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)比重較高。因此，投標(biāo)報(bào)價(jià)前，深入研究招標(biāo)文件，了解其內(nèi)容、范圍，仔細(xì)研究圖紙，提前做好現(xiàn)場(chǎng)踏勘，確定在招標(biāo)總價(jià)之外可能增加的項(xiàng)目，爭(zhēng)取做到不丟項(xiàng)、不漏項(xiàng);嚴(yán)格把控合同訂立環(huán)節(jié)，約定合理的合同范圍。對(duì)于涉及的處理方法、責(zé)任承擔(dān)范疇加以明確，從而降低其風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 施工風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)占施工風(fēng)險(xiǎn)比重和安全風(fēng)險(xiǎn)占比相對(duì)較高。為降低該部分的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)做好以下幾點(diǎn)：①加強(qiáng)施工階段的管理工作，在施工中，動(dòng)態(tài)監(jiān)控如下數(shù)據(jù)，即開挖面的土體強(qiáng)度、涌水量、水壓;臨近建筑物的位移、裂縫。嚴(yán)格施工規(guī)范，確保施工安全。②加強(qiáng)施工組織與管理，選調(diào)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)豐富的高素質(zhì)人員組建管理機(jī)構(gòu)，保證正常的施工運(yùn)轉(zhuǎn)，提高管理效率。③精心設(shè)計(jì)施工方案及風(fēng)險(xiǎn)較大的施工環(huán)節(jié)的緊急處理預(yù)案，跟進(jìn)施工的進(jìn)展，并有針對(duì)性地動(dòng)態(tài)制訂有效的防范對(duì)策。④加強(qiáng)安全管理組織機(jī)構(gòu)的制定與管理，進(jìn)行安全教育，制訂完善的各項(xiàng)安全操作規(guī)程及保證措施制訂安全崗位責(zé)任制，提升全員安全防范意識(shí)。對(duì)管理人員、操作人員進(jìn)行施工標(biāo)準(zhǔn)的教育、培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平。

3.4 自然、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

地質(zhì)情況占比相對(duì)較高，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：①加強(qiáng)水文、氣候?qū)ｍ?xiàng)分析研究工作。水文氣候因素是最大的風(fēng)險(xiǎn)，水文、氣候、地質(zhì)條件、水位的變化是風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。②加強(qiáng)與氣象、水文部門的溝通，及時(shí)掌握其變化，并進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)報(bào)。③收集施工地點(diǎn)近期的水文、水位詳細(xì)資料，實(shí)施具體觀測(cè)，增強(qiáng)其可靠性。④對(duì)水的腐蝕性、補(bǔ)給來(lái)源、巖土的含水量、滲透性等指標(biāo)進(jìn)行調(diào)查，加強(qiáng)勘察、勘探的詳細(xì)程度，進(jìn)行詳細(xì)的地質(zhì)調(diào)查，提高其準(zhǔn)確性。⑤收集項(xiàng)目涉及的觀測(cè)站的長(zhǎng)年洪水?dāng)?shù)據(jù)，提供本項(xiàng)目洪水發(fā)生的可能信息。

3.5 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

物價(jià)上漲和利率風(fēng)險(xiǎn)占比較高，為降低物價(jià)上漲及利率風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：①要對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行詳盡調(diào)查，分析經(jīng)濟(jì)走勢(shì)，并做出合理的預(yù)測(cè)。在工程具體實(shí)施過程中，合同材料價(jià)格變動(dòng)時(shí)，變化范圍±5%以內(nèi)（含5%）的，按照原價(jià)格執(zhí)行，超過±5%時(shí)，按照合同約定索要相應(yīng)的補(bǔ)償。②依照工程進(jìn)度與合同約定，統(tǒng)計(jì)、計(jì)量并計(jì)算完成的工作量，及時(shí)上報(bào)，確保按時(shí)足額，并最大限度取得工程款的撥付。在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成后，迅速完成并上交竣工結(jié)算書，并配合審計(jì)單位進(jìn)行審計(jì)工作。促使項(xiàng)目尾款盡快支付，避免拖欠。③與多家銀行及金融機(jī)構(gòu)建立信貸關(guān)系，用以分散資金的籌集風(fēng)險(xiǎn)。

3.6 行業(yè)、管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

分包商風(fēng)險(xiǎn)占比相對(duì)較高。經(jīng)調(diào)研，本項(xiàng)目的參與者眾多，其中不乏實(shí)力雄厚、資質(zhì)等級(jí)高的單位。為此，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：①成立針對(duì)本項(xiàng)目的專門團(tuán)隊(duì)，制定出規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、合理的管理體系，保證最大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。②對(duì)于分包商的選擇，應(yīng)通過對(duì)其資質(zhì)、信用、技術(shù)等條件上的考量，篩選出符合本次項(xiàng)目要求的優(yōu)選單位。與分包商簽訂合同時(shí)，明確其工作和責(zé)任，制定嚴(yán)格的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，通過合同方式向分包商合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。③通過購(gòu)買工程保險(xiǎn)，向社會(huì)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。降低總承包商自留風(fēng)險(xiǎn)。

材料及設(shè)備采購(gòu)的及時(shí)性占比較高。為管控該項(xiàng)指標(biāo)，應(yīng)嚴(yán)格材料及設(shè)備采購(gòu)合同的簽訂，降低采購(gòu)成本，特別是大宗材料及大型設(shè)備的采購(gòu)，應(yīng)采取公開招標(biāo)的方式來(lái)選取供應(yīng)商。

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