臨床科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的對(duì)策研究

包利榮 孟詩(shī)潔 王蓉蓉 胡潔

作者單位：310053 浙江中醫(yī)藥大學(xué)（包利榮）310053 浙江中醫(yī)藥大學(xué)第一臨床醫(yī)學(xué)院（孟詩(shī)潔）310053 浙江中醫(yī)藥大學(xué)藥學(xué)院（王蓉蓉）310053 浙江中醫(yī)藥大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院（胡潔）

近年來(lái)，我國(guó)科研產(chǎn)出持續(xù)增長(zhǎng)，自2008年以來(lái)，Web of Science收錄的文章數(shù)量位居世界第二位，然而我國(guó)SCI論文撤稿量卻占到了所有撤稿的44%，位居榜首［1］。期刊的撤稿揭露了我國(guó)嚴(yán)峻的學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，2020年8月，中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京醫(yī)院科研管理處的研究人員對(duì)北京的 3家三級(jí)醫(yī)院近300名醫(yī)務(wù)工作者進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)約40%的研究人員承認(rèn)有過(guò)學(xué)術(shù)不端行為，其中17.51%的人承認(rèn)犯過(guò)捏造、偽造或剽竊行為［2］。中國(guó)醫(yī)務(wù)人員學(xué)術(shù)不端的“丑聞”引起了國(guó)際關(guān)注，對(duì)中國(guó)研究的科研誠(chéng)信構(gòu)成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。生物醫(yī)學(xué)是我國(guó)目前撤回論文最多的領(lǐng)域之一，涉及全國(guó)多家醫(yī)院，臨床醫(yī)務(wù)人員作為該領(lǐng)域的研究主體有著不可推卸的責(zé)任，然而卻不僅是唯一責(zé)任方，為了更好地規(guī)范和解決臨床科研誠(chéng)信問(wèn)題，眾多有識(shí)之士對(duì)此展開(kāi)了廣泛的研究。

1 科研誠(chéng)信的含義

“科研誠(chéng)信”一詞已多次出現(xiàn)在國(guó)內(nèi)外的政策文件中，然而關(guān)于其統(tǒng)一的官方定義卻仍不明確。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）認(rèn)為［3］，科研誠(chéng)信包括在建議、實(shí)施和評(píng)估研發(fā)中使用誠(chéng)實(shí)、可證明的方法，在遵循規(guī)則、規(guī)定、指南及專業(yè)規(guī)范的前提下報(bào)告研究成果，科學(xué)研究應(yīng)堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)、準(zhǔn)確、效能、客觀的價(jià)值觀。歐盟科研倫理與科研誠(chéng)信網(wǎng)絡(luò)將“科研誠(chéng)信”界定為科研人員根據(jù)特定的倫理、法律和專業(yè)規(guī)范、職責(zé)和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)開(kāi)展研究的態(tài)度和習(xí)慣［4］。

我國(guó)學(xué)術(shù)界界定的“科研誠(chéng)信”的內(nèi)涵主要指：科技工作者在科學(xué)研究活動(dòng)中所應(yīng)遵循的誠(chéng)實(shí)守信及實(shí)事求是的科研態(tài)度，所應(yīng)采用的可操作且真實(shí)準(zhǔn)確的科研方法和科研數(shù)據(jù)，所應(yīng)遵守的科研活動(dòng)規(guī)則和行為規(guī)范，所應(yīng)堅(jiān)持的普世科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則和職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)［5］。與“科研誠(chéng)信”相關(guān)的詞匯，如“科研不端”、“學(xué)術(shù)不端”、“科研失信”常同時(shí)出現(xiàn)，人們易將科研誠(chéng)信問(wèn)題理解為科研不端，事實(shí)上，科研誠(chéng)信不僅只是科研不端，據(jù)首屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)總結(jié)得出，科研誠(chéng)信主要分四個(gè)層面的問(wèn)題：研究中的不端行為和有問(wèn)題的研究行為；違反有關(guān)生命倫理的科研制度和指南；科研中的利益沖突；科研機(jī)構(gòu)的使命、責(zé)任和作用［6］。

2 臨床學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)及危害

學(xué)術(shù)不端行為是科研誠(chéng)信四大問(wèn)題中研究最多的問(wèn)題，主要指捏造、篡改和剽竊等行為。其具體表現(xiàn)為捏造或杜撰虛假實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)與結(jié)果；篡改、拼湊原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)；抄襲剽竊他人的研究思想、成果以自己的名義發(fā)表；抄襲他人的論文，直接復(fù)制粘貼不標(biāo)明出處；重復(fù)使用數(shù)據(jù)、圖表，一稿多投；為突出個(gè)人利益而夸大其詞；在無(wú)貢獻(xiàn)的論文中署名，隨意掛名；課題外包，論文代寫(xiě)、買(mǎi)賣(mài)等違背行業(yè)規(guī)范的行為等等。上述學(xué)術(shù)不端行為在臨床科研中也屢見(jiàn)不鮮，同時(shí)由于醫(yī)學(xué)的特殊性，臨床學(xué)術(shù)不端行為還表現(xiàn)為兩方面，一方面是研究本身違背醫(yī)學(xué)倫理道德，如未經(jīng)審批或患者同意的情況下擅自開(kāi)展臨床研究；另一方面是成果的使用危害到患者，如受試者的隱私泄露或身體傷害等。

學(xué)術(shù)不端，尤其是臨床學(xué)術(shù)不端行為會(huì)在不同方面產(chǎn)生廣泛的社會(huì)危害。首先，基于學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的理論及研究結(jié)果是虛假的，其存在本身即會(huì)對(duì)其他科研人員尤其是醫(yī)務(wù)人員造成誤導(dǎo)，可能出現(xiàn)因?qū)μ摷俳Y(jié)果的進(jìn)一步探索而造成人力物力的浪費(fèi)，甚至在運(yùn)用研究結(jié)果時(shí)造成人身傷害；其次，學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生會(huì)顯著降低科研領(lǐng)域的社會(huì)公信力，影響社會(huì)誠(chéng)信的良好風(fēng)氣，降低公眾對(duì)科研成果的信任度；再者，抄襲、剽竊、篡改等學(xué)術(shù)不端行為會(huì)損害研究人員間的關(guān)系，進(jìn)而影響醫(yī)務(wù)人員間的良好競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境［7］。

3 臨床學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因

3.1 現(xiàn)實(shí)環(huán)境的影響 科研的本質(zhì)是不斷地探索未知真理，是一件嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)，需要開(kāi)拓創(chuàng)新精神的工作，醫(yī)學(xué)研究尤其如此，然而在社會(huì)大背景下科學(xué)研究卻日漸功利化，受拜金主義、急功近利、浮躁虛夸等不良風(fēng)氣的影響，科研人員包括很多臨床醫(yī)務(wù)人員在內(nèi)，不再腳踏實(shí)地，潛心鉆研，而是靠剽竊、抄襲這些手段在科研上走捷徑、編成果。利益的驅(qū)使導(dǎo)致了臨床醫(yī)務(wù)人員誠(chéng)信逐漸缺失，當(dāng)人們偏離科學(xué)本來(lái)的軌道，通過(guò)科學(xué)研究來(lái)追逐利益的時(shí)候，即易出現(xiàn)失信問(wèn)題和造假行為［8］。此外，臨床醫(yī)務(wù)人員日常醫(yī)療工作比較繁重，難以在完成醫(yī)療任務(wù)之余分出更多精力投入科學(xué)研究，但面臨巨大的職稱晉升、人才拼聘等壓力和現(xiàn)實(shí)誘惑，一些人就走上了學(xué)術(shù)不端之路。

3.2 自身道德約束力弱 道德約束力是一種軟約束力，不具有強(qiáng)制性，需要通過(guò)臨床醫(yī)務(wù)人員自身的強(qiáng)化來(lái)發(fā)揮作用。現(xiàn)實(shí)生活中，臨床醫(yī)務(wù)人員所獲的研究成果與其學(xué)術(shù)榮譽(yù)，如學(xué)歷學(xué)位、職稱評(píng)定、人才頭銜、獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金等密切相關(guān)，當(dāng)臨床醫(yī)務(wù)人員的誠(chéng)信道德修養(yǎng)未能達(dá)到一定水平，未對(duì)自身形成強(qiáng)大約束力時(shí)，便會(huì)禁受不住利益的誘惑，道德防線開(kāi)始松動(dòng)、道德底線逐漸滑坡，進(jìn)而做出學(xué)術(shù)不端行為［9］。

3.3 評(píng)價(jià)機(jī)制不夠合理 目前我國(guó)醫(yī)務(wù)人員的利益與臨床科研成績(jī)緊密相關(guān)，醫(yī)務(wù)人員在職稱晉升時(shí)，不以醫(yī)療水平、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)為主要標(biāo)準(zhǔn)，而是按照其科研業(yè)績(jī)來(lái)衡量，如科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、論文數(shù)量等，甚至以SCI論文為主要尺度。在這樣一種“以論文論英雄”的評(píng)價(jià)機(jī)制下，一方面會(huì)導(dǎo)致大量醫(yī)務(wù)人員做些濫竽充數(shù)的研究，造成資源的浪費(fèi)，另一方面會(huì)促使部分醫(yī)務(wù)人員投機(jī)取巧，出現(xiàn)編造、抄襲、請(qǐng)人代寫(xiě)等學(xué)術(shù)不端行為。以科研為主要尺度的臨床晉升機(jī)制，必然導(dǎo)致越來(lái)越多的醫(yī)務(wù)人員“鋌而走險(xiǎn)”［10］。

3.4 監(jiān)督懲罰力度不足 我國(guó)諸多科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)院以及高等院校在面對(duì)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題時(shí)，總是抱著“家丑不可外揚(yáng)”的心理，常采取姑息甚至阻礙的行為，刻意隱瞞，希望大事化小、小事化了。由于懲罰不嚴(yán)厲，涉事人員不會(huì)付出慘痛的代價(jià)［11］，各種臨床學(xué)術(shù)不端行為也并未被視為是可恥且嚴(yán)重的事情，這種氛圍下易滋生和縱容臨床科研不端行為發(fā)生，一些人總是抱著僥幸心理，即使明知這是一種不道德甚至違法的行為，還是選擇明知故犯。

3.5 科研誠(chéng)信教育缺乏 隨著國(guó)家對(duì)科研誠(chéng)信的日益重視，科研誠(chéng)信教育越來(lái)越完善，但目前國(guó)內(nèi)關(guān)于臨床科研誠(chéng)信方面的課程建設(shè)、培訓(xùn)體系等尚未建立，相關(guān)教材更是鳳毛麟角。在缺乏科研誠(chéng)信教育和培訓(xùn)的情況下，醫(yī)務(wù)人員一方面對(duì)一些應(yīng)知、應(yīng)會(huì)的科研道德、學(xué)術(shù)規(guī)范不了解、不掌握、不運(yùn)用，另一方面對(duì)臨床學(xué)術(shù)不端行為的危害性、嚴(yán)重性未深刻認(rèn)識(shí)，引起警覺(jué)。一項(xiàng)面向醫(yī)院的科研誠(chéng)信認(rèn)知調(diào)查發(fā)現(xiàn)，醫(yī)務(wù)人員接受科研誠(chéng)信教育的比例較低，科研誠(chéng)信相關(guān)知識(shí)十分缺乏［12］。造成這一現(xiàn)象的原因之一，包括醫(yī)務(wù)人員在內(nèi)的科技工作者無(wú)論是在接受教育階段還是工作實(shí)踐中，常重視自然科學(xué)教育，而輕視社會(huì)人文品質(zhì)教育，進(jìn)而導(dǎo)致科學(xué)誠(chéng)信道德觀念淡薄［13］。

4 臨床科研誠(chéng)信的意義

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)世界科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的重要基礎(chǔ)，沒(méi)有科研誠(chéng)信，科學(xué)研究將會(huì)淪為一場(chǎng)鬧劇［14］。捍衛(wèi)誠(chéng)信，才能使科學(xué)研究穩(wěn)步前進(jìn)，只有當(dāng)學(xué)術(shù)界所有的成員互相信賴對(duì)方的研究成果，尊重和感謝他人的學(xué)術(shù)付出，形成一個(gè)健康的科研氛圍時(shí)，科學(xué)才能更好地發(fā)展與創(chuàng)新［15］。

臨床科研誠(chéng)信作為一種特殊的科研誠(chéng)信內(nèi)容，意義尤其重大。首先，臨床科研研究的對(duì)象是人，科研成果最終應(yīng)用于人，一旦誠(chéng)信出了問(wèn)題，可能會(huì)造成患者診治方案的錯(cuò)誤，不僅會(huì)直接損害患者健康甚至危及生命，同時(shí)也會(huì)間接危害公眾的生命健康，進(jìn)而影響到整個(gè)社會(huì)的發(fā)展。其次，在當(dāng)今醫(yī)學(xué)模式以及疾病譜改變的情況下，醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展的本質(zhì)和核心是科學(xué)研究，而新的診療技術(shù)、藥物、器械等研發(fā)均離不開(kāi)臨床科研支撐，只有誠(chéng)信為本，才能踏實(shí)前行。最后，臨床科研不僅能夠?yàn)榧膊〉闹委熖峁┰鷮?shí)的理論支撐和方法指導(dǎo)，造福廣大患者，更是醫(yī)學(xué)研究乃至其他生物學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域研究的基礎(chǔ)。一旦基石發(fā)生動(dòng)搖，很可能導(dǎo)致整個(gè)學(xué)術(shù)大廈將傾，如2018年被曝光的美國(guó)哈佛大學(xué)教授Piero Anversa心肌干細(xì)胞學(xué)術(shù)造假事件就造成了非常惡劣且嚴(yán)重的影響，幾乎摧毀了心臟干細(xì)胞這一研究領(lǐng)域。

5 提高臨床科研誠(chéng)信的策略

5.1 健全科研誠(chéng)信管理機(jī)制 醫(yī)療機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行科研誠(chéng)信建設(shè)的主體責(zé)任：加強(qiáng)組織建設(shè)，建立健全學(xué)術(shù)道德委員會(huì)、醫(yī)學(xué)倫理委員會(huì)等機(jī)構(gòu)；完善制度法規(guī)，制定具體的臨床科研行為準(zhǔn)則和規(guī)范，提出醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)學(xué)科研活動(dòng)中必須遵循的基本規(guī)范和要求；強(qiáng)化監(jiān)督約束，加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查和處理，對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究和相關(guān)技術(shù)應(yīng)用項(xiàng)目等進(jìn)行審查、監(jiān)督。

5.2 完善臨床科研評(píng)價(jià)體系 為了推動(dòng)醫(yī)學(xué)事業(yè)進(jìn)步，培養(yǎng)一批具有醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化研究能力的醫(yī)生，臨床醫(yī)生進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室已成為職業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)，然而醫(yī)務(wù)人員的時(shí)間精力總是有限，臨床與科研，二者很難得兼。因此，目前以論文和課題數(shù)量為主要依據(jù)的科研評(píng)價(jià)體系和職稱晉升制度必須進(jìn)行改革完善，考核的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)從事不同專業(yè)技術(shù)工作的人員設(shè)定其不同、符合其工作特點(diǎn)的工作能力要求和評(píng)價(jià)方式［16］。可以嘗試建立醫(yī)生晉升考核以代表作為主的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，倡導(dǎo)并形成醫(yī)學(xué)科研重質(zhì)量輕數(shù)量的氛圍，才能逐步減少臨床科研不端行為。

5.3 加強(qiáng)科研誠(chéng)信監(jiān)督懲戒 國(guó)家一方面要倡導(dǎo)醫(yī)務(wù)人員弘揚(yáng)科研誠(chéng)信之風(fēng)，另一方面要加強(qiáng)對(duì)科研不端行為的調(diào)查處理力度，堅(jiān)持零容忍，對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為要嚴(yán)肅處理，司法層面應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)科研誠(chéng)信相關(guān)的法律法案以及懲戒制裁措施［17］。醫(yī)院應(yīng)設(shè)立臨床科研誠(chéng)信監(jiān)督管理部門(mén)，明確臨床科研不端行為的界定、調(diào)查處理機(jī)制，嚴(yán)格制定并執(zhí)行學(xué)術(shù)不端懲罰措施。此外，還應(yīng)充分利用現(xiàn)代科技手段，應(yīng)對(duì)防范學(xué)術(shù)不端行為，如利用論文查重檢測(cè)系統(tǒng)、科技查新平臺(tái)等科技信息手段，在期刊論文發(fā)表方面起到守門(mén)人作用，同時(shí)也能夠避免大量的重復(fù)研究，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)及人力的無(wú)端耗費(fèi)［7］。

5.4 加強(qiáng)科研誠(chéng)信宣傳教育 臨床科研誠(chéng)信教育培訓(xùn)是醫(yī)務(wù)人員科研誠(chéng)信和科研道德意識(shí)建立的重要手段，如果能在高等醫(yī)學(xué)教育階段實(shí)踐，效果更佳、意義更大。因此，高校尤其是醫(yī)學(xué)院校必須切實(shí)開(kāi)展科研誠(chéng)信教育，注重科研誠(chéng)信宣傳，通過(guò)課程、講座、研討會(huì)、宣講會(huì)等方式，提高醫(yī)學(xué)生對(duì)科學(xué)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)識(shí)，將科研道德文化教育深入到廣大科研工作者中［18］。醫(yī)院要加強(qiáng)對(duì)醫(yī)務(wù)人員科研誠(chéng)信相關(guān)培訓(xùn)和案例研究，可以借鑒歐美國(guó)家多樣化的模式開(kāi)展培訓(xùn)，如研討班、討論會(huì)、案例庫(kù)，報(bào)告會(huì)等，教學(xué)方法可以是情景扮演法，PBI教學(xué)。通過(guò)系列教育培訓(xùn)，形成內(nèi)化的學(xué)術(shù)道德規(guī)范才是解決臨床科研誠(chéng)信問(wèn)題的根本［19］。